内控和案防制度执行年活动自查报告

1、内控和案防制度执行年活动自查自纠报告根据省联社办公室关于印发贵州省农村信用社深化制度执行年活动实施方案的通知 按照大方县农村信用合作联社深化内控和案防制度执行年活动方案的通知文件精神要求， 在信贷领域开展大额不良贷款的风险全面覆盖排查、强化拉开执行力突查及全面落实“防范操作风险 13 条” 意见，结合本人自身的工作认识，对内控和案防制度执行自查报告如下：一、对联社文件和培训学习情况对联社下发的文件精神社内采取集中学习为铺，自学为主，从中领会文件精神指导运用到工作中来，真正领会文件对工作指导性， 引导性、权威性和严肃性，对每一次联社开展的学习培训，本人能认真的学习，提高自身的业务要求。结合自身的

2、悟性努力学习，在思想上和业务上达到联社培训学习的要求。使自己真正的在思想上、 业务上得到真正的“充电” ，使之能运用到农信社改革新形势下岗位的需要。二、对内控制度和岗位制约执行情况。1、作为基层一线岗位人员， 我们必须时时刻刻保持清醒的头脑，充分认识到自身岗位的重要性我们农信社的基屋一线是一个很文明的服务窗口， 我们的每一句言行都代表了对农村信用社合规化和服务文化的形象， 在自身岗们中明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高合规文化意识、案件防范意识、风险意识，充分认识十三条意见核心指导思想。2、严格履行岗位职责，认真执行各款规章制度，认真准确、及

3、时、真实、完整的办理每天的各种业务。3、认真履行内控岗位制约制度，办理业务认真执行双人临柜，换人复核。减少差错的发生， 对办理的抵质押贷款有价账单证进行验证，是否存在虚实，并进行登记入库保管。领取时是否账清、实行凭据面签严密手续。 重要空白凭证进行了严格的领用手续，定期和会计进行对账、做到账实相符。认真执行双人进库，双人管库、双人保管钥匙，实行密码回避制度。4、学习落实“三防一保”工作，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。认真落实县联社关于安全保卫工作的要求，履行好值班守库值班，并做好“物防，人防，技防”相结合，做到真正保护好信用社财产安全和自身人生安全。三、检查落实情况。联社

4、各部门检查下达的整改意见书，对存在的问题进行落实整改。并向上级部门报整改意见落实报告。对存在的问题因素进行了直接性指导纠正， 以达到上级部门检查的要求， 使内控制度和案件防控得到了有效的遏制和制约。内控制度和案件防控执行力度得到了加强，使之落实情况达到了合规化。四、本人自查自纠总结。本人已认真学习了联社内控和案防执行活动方案，结合自身重条件认真执行内控案防制度。今后，本人还应坚各方面的学习，特别是政治理论学习， 让自己时刻保持清醒的头脑， 充分认识农村信用社和国家政策对农村服务的大局， 清醒的的认识到我们要有 “以服务的质量立社”服务思想，进一步提高安全防范意识、合规文化意识、案防意识，认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则，真正把内控制度落到实处， 把工作真正的做到 “我要合规”的观念中去。加强学习农村信用社各项业务书籍读本及文件精神，加大对法律法规、服务礼仪文化、风险文化、合规文化、企业文化的学习，使自己的一切工作都融合在“合规文化建设年”和“内控案防