逆向选择、信号发送及我国绿色食品认证机制效果研究

1、逆向选择、信号发送及我国绿色食品认证机制效果研究摘要：通过对信息不对称条件下食品市场逆向选择、绿色 认证信号发送机制的理论分析，得出以下结论：绿色食品认 证政策的有效性关键在于消费者信念的一致性与信号能真 实反应出生产者间禀赋及生产方式的差异，由于我国消费者 对绿色食品认知较低、生产者的背德行为以及认证过程的不 规范，造成了绿色食品认证信号并未真实反应出产品质量信 息且未被消费者充分一致判断，进而影响了该政策的实施效 果。关键词：逆向选择；信号发送；绿色食品认证中图分类号：f326. 5文献标识码：a文章编号： 1001-8409 (2012) 10-0054-05adverse select

2、ion, signaling and the effect of green food certification mechanism in chinawang chang-wei, gu hai-ying(antai college of economics & management, shanghai jiaotong university, shanghai 200052)abstract :this paper analyzes the adverseselection and green food certification mechanism from the aspect

3、 of informstion asymmetry. resuit shows that： the effective of green food certification policy is decided by the consumersconsistency of beliefs and whether signal could reflect the endowment and production style. since consumers， lower cognition to green food, producers? moral hazard and the illega

4、l behavior during certification made the signal of green food cer ti fica tion do not ref lec t the real food quality, and do not be consistent assessed all these facts affect the effective of the green food certification policykey words： adverse selection； signaling； green food certification一、引言近年来

5、，食品安全问题已经成为全世界的重要议题1。 由于食品具有信任品的属性2,其质量信息很难在交易时 甚至食用后被充分认知，交易双方对食品质量安全信息的不 对称，导致了食品市场上的逆向选择与道德风险，造成了食 品市场的效率损失甚至引发安全问题。为了克服信息不对称 造成的市场失灵，政府规制已获得学者的广泛认同3,其 中认证与标识政策便是其一。在农产品领域，我国积极推进 “三品一标”（无公害农产品、绿色食品、有机食品及地理 标志农产品）认证，以有效传递农产品质量信息，保证消费 者权益。截至2010年底，我国已认证无公害农产品56532 个、绿色食品16748个、有机农产品5598个，新登记保护 农产品地

6、理标志535个。已通过“三品一标”产地认定占食 用农产品产地总面积30%以上，认证产品占食用农产品商品 量30%以上。仅2011年15月，全国就有4894家生产单 位的9645个产品通过无公害农产品认证，601家企业、1299个产品新获得绿色食品标志使用权。尽管我国农产品认证发展迅速，但由于执行过程中的种种问题，农产品认证制度实 施效果还是受到了 一定的置疑，特别是2011年暴发的“绿 色猪肉”事件，引起了社会对农产品认证政策实施效果的广 泛思考。农产品认证制度的实施源于食品市场的信息不对称，从信息不对称视角对农产品、食品质量安全的研究已经成为食 品安全研究的重要领域。有些学者基于委托代理模型

7、从有效 应对生产者道德风险方面进行了研究，如andrew基于委托 代理模型研究了信息不对称条件下抽验制度对食品生产者 的影响4, moises等利用该模型分析了可追溯性对牛肉饲 养者行为的影响5, norbert等利用该模型分析了粮食生 产者的行为等6；除此之外，对信号发送与标识方面的研 究已有很多成果，如richard pearce从社会责任视角论述了标识在信息不对称环境下的意义7 ； golan分析了标识作 为纠正信息不对称市场的作用8, ali等通过调查研究了信 息不对称条件下标签对印度居民食品认知的影响等9。随 着国内对食品质量安全关注度的提高，关于信息不对称条件 下信息发送机制的研究

8、也越来越多，如王秀清、孙云峰从信 息不对称和市场失灵的角度分析了食品市场中的质量信号 问题，在此基础上归纳提出促进食品质量信号有效传递的措 施2,侯守礼、顾海英、马琳则探讨了信息不对称条件下 转基因标签制度对消费者福利的影响10, llo总体来看， 对信息不对称条件下食品市场信号发送机制的研究已比较 深入，但多集中在国外，特别是针对国外相关政策的分析， 而应用信息经济学原理对我国农产品认证制度分析的研究 目前还不是太多。本文基于食品市场的信息不对称，以绿色 农产品认证制度为例，分析了农产品认证制度的内在机理， 指出了该制度有效性的关键所在，并结合我国现实，讨论了 绿色农产品认证实施过程中存在的

9、问题及对该政策绩效的 影响。二、信息不对称与食品市场的失灵食品交易过程中，消费者对食品质量安全信息的掌握影 响其对食品真实价值的判断。在完全信息条件下，充分竞争 的市场会使食品的均衡价格正确地反映出食品的质量安全 信息，而在信息不对称的条件下，市场将出现一定的扭曲， 本文沿袭杰弗瑞的分析方法12,来考察信息对食品市场均 衡的影响。（一）完全信息下的食品市场均衡在信息对称的条件下，食品的质量信息对消费者和生产 者都是相同的，消费者充分了解每种产品安全问题出现的概 率。为了研究的简便性，假设食品质量只有两种状态，即高 质量和低质量。对第i个生产者，n i (ei)代表其在ei的 努力水平下食品为高

10、质量的概率，ni (ei) g0, 1,有 效的市场将决定一个均衡的价格pi。对个体消费者来说，其 购买食品的效用可以表示为u (1- ji i (ei) xw- ji i (ei) x 1-pi,其中w为消费者获得单位高质量食品的收益，1为 当食品低质量时个体消费者的损失。在一个完全竞争的市场 上，假设有无数多的生产者与消费者，竞争的结果将使均衡 价格出现在 pi= (1 - “i (ei) xw- ji i (ei) x l0 因为如 pi> (1-ji i (ei) xw-ji i (ei) xi,消费者将出现负效 用而放弃购买，而当pimrscplo生产者认证与标识信号发送的选择

11、与消费者决策过程 可以用博弈模型来描述，见图lo首先，由自然选择生产者 禀赋条件，其中分配给优势生产者的概率为a,随后，生产 者投入相应成本决定进行何种水平认证与标准进行生产并 通过认证标识进行信号发送，然后，消费者面对生产者的决 策信息选择是否接受交易，并进行相应支付。生产者的纯策 略是选择一种认证与生产模式d (pi, c ( y ),面对农产 品的认证信号，消费会形成一种信念，从而判断该农产品的 生产标准及农产品生产者的类型。在此博弈过程中，认证标识信号发送机制作用是能否有效发挥判定的标准并最终能 否形成博弈的纯策略序贯均衡，即满足：（1）给定消费者策 略，优势与劣势农产品生产者认证选择

12、要最大化各自利益效 用；（2）消费者的信念满足贝叶斯法则，即如果两类生产者 决策不同，认为选择丫0认证标准的为优势农产品生产者， 而选择y 1认证标识的为劣势生产者，如果两者的决策相同, 则消费者的信念为优势生产者所占的比率为a； （3）在一致 性判断的条件下，给定农产品生产者的认证选择策略，消费 者的策略总是最大化其效用。四、均衡分析在信息不对称条件下，农产品生产者清楚自己的类型， 可以通过是否实施绿色认证，进而向消费者发送信号，消费 者的信息仅来自于认证信号，在既有信念下形成判断并进行 支付。博弈的均衡出现在一方的决策下，双方没有改变现有 决策意愿，如果这种均衡能使消费者透过信号正确地识别

13、出 农产品的质量信息，这种均衡就是有效率的。为分析的便利性，本文假设认证是一个连续体系，即存 在不同层次的认证标准体系，而y*代表了绿色标识认证， 在信号发送机制下，消费者的信念表明，当yy *时，则 认为农产品生产者为优势生产者，且生产的为高质量的农产 品，ypl (5)基于以上假设，在消费者信念的约束下，直观的判断均衡只能出现在认证水平为0及y*两点，即：或者进行绿色 认证，按绿色食品标准进行生产；或者不认证。如果生产者 试图通过认证获得较高的支付，只会选择y*点，因为当 y>y*时，将导致生产成本c的增加，但由于信息不对称， 消费者无法区别农产品质量及安全性，支付不变，理性的生 产

14、者只会选择消费者分离判断的临界点。同理，当认证水平 为 y c-1 po-pl b 0 o而对于劣势农产品生产者来说，当选择进行绿色农产品 认证时，由upo-blc ( v * ) -upl$0可以推出： y* wct po-pl b 1；当选择不进行绿色农产品认证时，由 up0-3 lc ( y *) -uplc-1po-pl3 1o由于b1>bo及单调递增的成本函数可知， c-1 po-pl 3 0>c-lpo-pl 3 1 o 分离均衡的存在与否，一 方面看劣势生产者有无动机冒充优势生产者，进行绿色食品 标识，按绿色食品标准进行生产，另一方面，优势生产者有 无动机进行绿色食品

15、认证。因此，当v *>c-1 po-pl 3 0, 即c(y*) >p0-pl b 0时，由于进行绿色食品生产的成本太 高，两类生产者都不会选择进行绿色食品认证，此时将不会 有信号发送，此种情形将使农产品市场处于图2中的无信号 区；当y *po-pl 3 1时，两类农产品生产者都将选择绿色食 品认证，此时，劣势农产品生产者由于不具备生产绿色食品 的条件，但其却有冒充认证的激励，通过认证后由于其禀赋 的原因，产品质量将不能得到保证，虽然市场上出现信号发 送机制，但由于劣势生产者的进入而使市场依然失灵，此种 情形将使农产品市场处于信号失灵区；当 c-1 po-pl b 1 w y *w

16、ct po-pl b 0时,理性的两类生产 者将采取不同的决策，此时，信号发送机制生效，食品市场 处于分离均衡区，食品市场由于信号发送而实现效率改善。 两类生产者在分离均衡区时的博弈收益矩阵如表1、表2, 其中v0和vl分别代表消费者购买绿色认证农产品和普通农 产品的信念效用，由于在分离均衡区内，u(po-b 0c) >u (pl) 和u (po-blc) po-pl 3 1所代表的成本差，如果这种成本 差不能由信号真实反映，或者由劣势生产者生产标识了绿色 食品标志的农产品，并没有按统一绿色食品生产标准进行生 产，从而导致b1下降，进而引起po-pl p 1的降低，当b1 下降到b0或以

17、下时，劣势生产者就会选择认证，整个绿色 食品市场将进入市场失灵区。因此，有效的绿色食品认证机 制必须保证绿色信号背后生产标准的一致性。在利润最大化 的驱使下，劣势农产品生产者有降低标准认证与生产的激 励，绿色食品标准的一致性必须由认证机构以强制的形式来 保证。但在我国，绿色食品的认证工作量大，人员较少，且 对认证机构本身缺乏监管，致使认证过程中出现很多不规范 的地方，很难保证标准的一致性。绿色食品认证的具体检测 主要包括现场检查、产品抽样、环境监测及产品检测等。通 过正常认证程序，一个产品获得绿色认证需要2万元左右， 但据相关媒体报道，某些认证工作人员甚至承诺，由于检测 人员由地方机构自行组织

18、，只要每个产品缴纳4万元费用， 保证获得绿色食品认证。对于如何具体操作检测，该工作人 员指出，比如说水重金属的检测，可以在水中添加井水及纯 净水，而环境检测中的大气检测则可以等到大雨过后再检测 等。地方认证通过后，全国层面的专家委员会审查也只不过 是几名工作人员根据上报材料进行审核，并且若地方初审通 过，总部通过率达到90%以上参见网易特别策划36期：超亿 收入的绿色食品认证：http : /money. 163. com/special/view36/。由此可以看出，我国 绿色食品质量信号机制的作用在这种不严格的认证过程中 并没有很好地发挥。再次，生产者的道德风险造成了绿色食品认证信号发送

19、的失真。绿色食品认证与生产过程中，农产品生产者的背德 行为也影响了绿色食品信号发送机制的绩效。生产者的背德 行为一方面表现在认证过程中的不法行为，如弄虚作假、行 贿等；另一方面表现在获得认证后的违规行为，如没有按标 准要求进行生产，或是以普通农产品冒充绿色食品等，2011 年沃尔玛的“绿色猪肉”事件即反映了商家这种以次充好 的行为。除此之外，在我国市场监管不完善的条件下，作为 绿色食品信号的绿色标签甚至能够直接买到，生产者或经营 者不经过认证而直接购买标签冒充绿色食品的事例在我国 也较为普遍，这在一定程度上使消费者对绿色食品这一信号 发送机制产生了质疑，降低了该政策的效果。总体来看，我国绿色食

20、品认证制度实施以来，虽然对提 升我国农产品质量有着积极的作用，但也存在很多不规范的 地方，造成了绿色食品认证并没有完全真实反映出农产品的 质量安全信号，从而使这一信号发送机制的效能打了折扣。六、结论生产者与消费者之间的信息不对称使食品市场上出现 逆向选择，造成了食品市场的失灵，这不但给消费者带来了 福利损失，也给试图出售高质量农产品获取高收益的生产者 带来了损失，甚至引发了食品安全问题。作为绿色食品认证 与标识政策的理论依据，信号发送机制可以较好地缓解信息 不对称造成的市场损失。绿色认证政策效能的发挥，关键在 于消费者一致性的判断以及信号背后代表的农产品质量、生 产者进行绿色食品生产的禀赋差异

21、。然而，我国绿色食品认 证制度下消费者认知的不充分、生产者的背德行为以及认证 过程严肃性的缺失，一方面使我国绿色食品信号没有被有效 判断与辨识，另一方面信号背后并未反映出农产品真实质量 及生产者真实的禀赋差异，因而在一定程度上造成了部分绿 色食品认证落入信号失灵区，使绿色食品认证并未在应有的 水平上解决食品交易过程中信息不对称带来的效率损失。基 于以上结论，为了更好地发挥绿色食品认证这一信号发送机 制的作用，提高该政策的效能，首先应加大绿色食品知识的 普及工作，特别是让消费者能正确地对绿色食品标识进行辨 别；其次，通过加强对绿色食品生产者的监管和进一步规范 认证过程，使信号能真实反映按绿色食品

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