2022年证券资格证市场基础一些知识点

1、学习好资料欢迎下载1.进入 21 世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。2.市场利率与债券的市场价格成反方向关系。一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便上升；当利率上升时，债券的市场价格则下跌3.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响. 固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股. 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低4.a亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场b亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题c亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济

2、体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容d亚洲债券市场的发展源于人们对1997 年东南亚金融危机的反思5.获取证券从业资格证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。因此从2009 年 5 月底算起，到2012 年 5 月底为 3 年。 .6. 某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择a、b、c 三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00 元、 9.00 元、 7.60 元，当天 b 股票拆为3 股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20 元、 3.40 元、 7.80 元。计算该日修正股价平均数为、 、 、具体计算如

3、下：计算第一日三种股票的简单算术平均股价：pi=1/3 (8.00 +9.00+7.60)=8.20(元)；计算 b 股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格拆股前的平均数 =(8.00+3.00+7.60) 8.20=2.27( 元)；计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数 =拆股后的总价格新除数=(8.20+3.40+7.80) 2.27=8.55( 元 )。7.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载8.证券公司股东的出

4、资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出总额不得超过证券公司注册资本的（30% ） 。9.上海、深圳证券交易所自2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（5% ） 。10. 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务制作审计报告等文书，是从事证券服务业务的法人机构.11. 短期、 中期和长期国债的偿还期限分别是：1 年或者 1 年以内、 1 年以上 10 年以下、 10年或者 10 年以上。12. 2004 年 6 月 1 日，我国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及

5、社会主义经济中的地位及作用，成为中国证券投资基金业发展史的一个重要里程碑13. 根据证券公司融资融券业务试点管理办法规定，经营证券经纪业务已满3 年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。14. 证券公司经营承销业务的，应当分别包销再融资项目股票、ip0 项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15% 、8% 、4% 计算承销业务风险资本准备15. 商业银行次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券16. 附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。

6、17. 债券远期交易共有8 个期限品种， 期限最短为2 天，最长为 365 天，其中 7 天品种最为活跃。交易成员可在此区间内自由选择交易期限，不得展期。18. 。股票发行价格是指股份有限公司出售新股票的价格，也是投资者认购新发行的股票时精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载实际支付的价格。19. 我国公司债券与企业债券的区别主要有发行主体的范围不同、发行方式以及发行的审核方式不同、担保要求不同和发行定价方式不同。20. 独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

7、，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。21. 证券公司的整改期限最长不超过20 个工作日。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动22. 转换比例 =可转换债券面值转换价格. 中国人民银行从2003 年开始发行中央银行票据23. 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。其中st 股票和 *st 股票价格涨跌幅比例是5%24. 股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司，都属于公司证券25. 封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的90% 。封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢

8、价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小26. 前国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10% 时，就对除数作相应的修正。27. 记名股票和无记名股票在安全性、出资方式、记载方式上都有差别，但二者的股东权利没有差别。28. 双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征29. 在我国， 公开发行股票的发行人的财务指标之一为：发行前股本总额不少于人民币3000万元。30. 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。年度报告应当在每精品学习资料 可选择

9、p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载个会计年度结束之日起4 个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应-3 在每个会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完成并披露。31. 证券公司内部控制应贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保控制有效32. 合格境外机构投资者(简称“ qfii ” )是一国 (地区 )在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。33. 。 证券公司风险处置条

10、例第二十八条规定，行政清理组应当自成立之日起10 日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告. 国政府对wto 的承诺，证券业的过渡期为5年34. 无论是看涨期权还是看跌期权，也无论期权标的物的市场价格处于什么水平，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为负值。因为期权合约赋予买方执行期权与否的选择权，而没有规定相应的义务。当期权的内在价值为负时，买方可以选择放弃期权35. 净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数36. 金融性汇率风险：债券债务风险储备风险37.

11、我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的38. 担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位39. 新股发行上市当日无涨跌停板制度. 对操纵市场的行为可根据证券法、 刑法等进行处罚股票本身没有价值，但在市场上可以有价格40. 1991 年 10 月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载质性发端。41. 目前我国证券市场上只有可转换债券，没有可转换优先股票. 可转换

12、债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权42. 我国第一家专业性证券公司是成立于1987 年的深圳特区证券公司43. 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价44. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10 日内向中国证券业协会报告45. 美国的投资银行和英国的商人银行都是证券公司. 上市公司董事会成员中应有1/3 以上的独立董事。46. 中国证监会依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管，证券交易所只是提供场所并监督47. 证券

13、公司应当按照上一年营业费用总额的10% 计算营运风险的风险准备48. 金融危机的蔓延使得各国(地区 )监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管边界的重新界定，而非题干中的“金融监管机构”。49. 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。50. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务51. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定， 封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金净收益的90%52. 每年在公司公布分配方案到除息前后是股份波动最大的阶段53. a地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状

14、况，以承担还本付息责精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载任为前提，向社会筹集资金的债务凭证b我国自1981 年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券c1998 2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设d地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券54. 以下三种情形属于人民币大额交易：(1)法人、其他组织和个体工商户之间金额100 万元以上的单笔转账支付；(2)金额 20 万元以上的单笔现金收

15、付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、 现金汇票、 现金本票解付； (3)个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20 万元以上的款项划转等交易。每股收益和净资产收益率是衡量公司盈利性最常用的指标55. 我国主要的基金指数由中证基金指数系列、上证基金指数、 sac 行业指数、 深证基金指数组成。56. 基金财产不得用于承销证券买卖其他基金份额从事内幕交易向他人贷款或提供担保 . etf( 交易所交易基金)赎回时可以换回一揽子股票而不是现金，57. 债券不能收回投资的风险主要有两种情况：(1)债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金；(2)流通

16、市场风险， 即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。58. 存券银行是adr 的发行人和市场中介，为 adr 的投资者提供所需的一切服务；托管银行是由存券银行在基础证券发行国家安排的银行；中央存托公司是美国的证券中央保管和清算机构，负责adr 的保管和清算。.恒生指数挑选了33 种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算；恒生指数于2006 年 2 月提出改制，首次将h 股纳入恒生精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载指数成分股。59. 对证券公司信息披露方面的

17、监管要求包括：(1)信息报送制度， 即证券公司根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4 个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7 个工作日内， 报送月度报告。 (2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露。(3)年报审计监管， 这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段60. 我国主要的债券指数包括中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数61. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30% 才属于内幕信息62. 过去我国证券监督管理部门将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并施行分类监管。 2006

18、年 1 月 1 日开始实施的新修订的证券法调整了传统的分类标准。63. 20 世纪 50 年代我国发行了两种国债：一种是1950 年发行的人民胜利折实公债，一种是 1954 年至 1958 年发行的国家经济建设公债64. 证券公司申请融资融券业务试点的业务规则有：(1)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，。(2)客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易， 且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延，融资融券合同另有约定的，从其约定，证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并

19、以书面和电子方式予以记载保存客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户65. 上海证券交易所的综合指数包括：(1)上证综合指数；(2)新上证综合指数。精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载66. 答案为ad 。欺诈发行股票、债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。自然人犯本罪的，处五年以下有

20、期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上 5%以下罚金。67. 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股和其他股份68. 已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购69. 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台70. 上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，其涨跌幅比例为5%71. 我国 20 世纪 80 年代以来发行过的国债品种有a 重点建设债券b 国家建设债券c 保值公债 d特种国债72.

21、 上海证券登记结算公司和深圳证券登记结算公司设立的结算风险保证基金包括：1 结算交割准备金2 交收风险基金73. 商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商行股权资本的债券之前74. 债券的直接收益率考虑了持有债券期间的利息收入，但忽略了债券的资本损益75. 我国近年发行的凭证式国债，券面上并不印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。76. 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游商品等股票的购买力风险较大精品学习资料 可选择p d f - - - - - - -

22、- - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载77. 期货价格的特点是：1.预期性2.连续性。 3.权威性78. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形。对其采取下列措施：向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平；要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告79. 证券公

23、司设立申请获得批准后，申请人应当在规定期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起l5 日内， 向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。未取得经营证券业务许可，证券公司不得经营证券业务。80. 1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券1984 年 11 月，中国银行在东京公开发行200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场81. 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展应采取的措施包括：完善证券发行上市核准制度；拓宽证券公司融资渠道；积极稳妥解决股权分置问题；完善资

24、本市场税收政策82. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（3 ）内不受理其执业证书申请83. 目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。84. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - -学习好资料欢迎下载85. 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证86. 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大87. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，以本地区的财政收入来偿还；后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，往往以项目建成后取得的收入作保证88. 市公司证券发行管理办法取消了配股的3 年平均净资产收益率6% 的限制，仅要求最近 3 年连续盈利89. 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%90. 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开