监理工作标准化文件2012131

1、万华烟台工业园工程建设指挥部工程监理工作标准化管理程序WHYT/M-D05060201112012年5月质量办编制刘建忠、徐惠方王全文刘博学2012.6202011年8月质量办编制刘建忠、徐惠方王全文刘博学2011.102版本号版本说明编制人审核人批准人发布日期万华烟台工业园工程建设指挥部 监理工作标准化文件目录1.监理现场执行机构对外工作制度21.1监理交底制度21.2详细设计审查和交底制度21.3总、分承包商资格审查制度21.4承包商管理人员资质审查制度21.5承包商特殊工种资质审查制度以及焊工考试准入制度21.6承包商施工机具及检测器具审查制度21.7设备材料进场审查制度（包含现场复检）

2、21.8开箱检验制度21.9紧急放行制度21.10施工组织设计/方案审查制度31.11分部分项工程划分报审制度31.12开工报告审批制度31.13质量控制点检查制度（包含工序验收、分部验收制度）31.14第三方检测管理制度31.15承包商体系运行考核制度（包含承包商现场临时设施及实验室、焊条库考核制度）31.16工地例会制度31.17监理报告制度（周报、月报及其他专项报告）41.18不合格品控制制度（监理工程师通知单制度）41.19安全周检制度41.20已完工程量报审制度41.21承包商三周滚动计划及月度计划报审制度41.22进度款审批制度41.23设计变更制度42.监理现场执行机构内部管理制

3、度43.监理文件体系53.1 资料目录分级编码53.2 文件编码规则63.3资料建册管理93.4 工程师台帐922工程监理工作标准化管理程序1. 监理现场执行机构对外工作制度1.1 监理交底制度近年来推行的重要交底形式，由监理公司组织，每专业开工前或重要环节施工开始前进行，承包商技术人员参加，向承包商说明控制点和报审要求，另外向承包商说明专业质量通病的预防。采用专题会议的会议纪要予以备案。1.2 详细设计审查和交底制度一般两个会议同时进行，可由万华组织，也可委托监理单位组织，记录形式可采用会议纪要的形式，但建议采用设计专用的记录形式，有利于设计问题的跟踪解决。1.3 承包商资格审查制度由监理单

4、位审查，采用监理规范规定表格。1.4 承包商管理人员资质审查制度承包商和分包商项目部的管理人员，包括项目经理、技术负责人（项目总工）、质检员、安全员，主要是质检员和安全员的数量要与承建工程规模相匹配。采用监理规范和SH/T3503、SH/T3543表格。1.5 承包商特殊工种资质审查制度以及焊工考试准入制度主要为电工、焊工、无损检测人员资质。采用监理规范和SH/T3503、SH/T3543表格。1.6 承包商施工机具及检测器具审查制度检查进场的吊车、焊机、检测试验器具等，包括检查机具的检验检定证书等。1.7 设备材料进场审查制度（包含现场复检）按照规范执行，由监理工程师现场见证取样，采用监理规

5、范规定表格。1.8 开箱检验制度由采购单位组织，采用监理规范和SH/T3503、SH/T3543表格。其中开箱检验记录由监理单位控制。1.9 紧急放行制度按万华的项目质量管理手册有关规定执行，要确保对存在问题的闭合管理。1.10 施工组织设计/方案审查制度由监理单位组织，事先规定出万华审核的施工组织设计/方案种类，对于需要万华参与审核的要另行设计审核流转表格。1.11 分部分项工程划分报审制度属于监理公司正常控制程序，由承包商报审，可归入方案报审范畴。1.12 开工报告审批制度属于监理公司正常控制程序，由承包商报审，监理审查合格后报万华审批。采用监理规范和SH/T3503表格。1.13 质量控

6、制点检查制度（包含工序验收、分部验收制度）（1） 质量控制点的设置和实施原则，各级控制点应根据规范、工程实际情况和各方管理职责在工程开工前由各方共同确定。（2） 控制点检验所需的支持性文件和表格应以交工文件和过程文件相结合的 形式，尤其应以行业、地方、各专业规范所规定的表格加以补充，以满足控制要求，如有必要可自行设计补充表格，文件和表格格式及内容应符合万华档案管理要求。1.14 第三方检测管理制度第三方检测根据万华管理情况会有不同的合同委托形式，其包括桩基检测、材料和试块实验室、无损检测，其控制过程应基本相同。（1） 见证过程：见证试件的完好性和取样的代表性。（2） 结果的检查，应遵循委托、检

7、查结果和判定三个过程。1.15 承包商体系运行考核制度（包含承包商现场临时设施及实验室、焊条库考核制度）应定期组织对承包商质量和安全管理保证体系的健全和运行进行考核，每月进行一次。1.16 工地例会制度（1） 第一次工地会议，由万华组织，向监理公司授权，监理公司陈述管理策略。（2） 监理例会，由总监组织，按照监理规范规定内容执行，形成纪要。（3） 安全例会：每周召开，可以与监理例会合并召开。（4） 质量例会：每周召开，可以与监理例会合并召开。（5） 进度例会：每周召开，可以与监理例会合并召开。1.17 监理报告制度（周报、月报及其他专项报告）监理公司报告以周报、月报为主要形式，按照监理规范要求

8、执行。1.18 不合格品控制制度（监理工程师通知单制度）包含五种形式：（1） 口头，但应在监理工作日志做记录。（2） 监理工作联系单，在涉及到质量控制方面，不建议采用，即使采用也要求闭合管理。（3） 监理工程师通知单（4） 工程暂停令（5） 备忘录1.19 安全周检制度应每周进行，包括现场检查和会议讲评，形成记录。1.20 已完工程量报审制度每月承包商应及时向监理公司报审，工程师依据图纸进行计量，是进度款支付的主要依据。1.21 承包商三周滚动计划及月度计划报审制度周计划可在监理例会时提交，讨论后修订并执行，采用三周滚动。承包商按照监理规范报审。1.22 进度款审批制度在每月已完工程量计量的基

9、础上审批。1.23 设计变更制度根据承包模式的不同有所不同，应在项目开始前建立管理制度，主要是规定审批权限。2. 监理现场执行机构内部管理制度（1） 监理工作策划制度（规划、细则、质量计划、HSE管理计划）（2） 平行检验制度：不能只描述平检的原则，应随着工程进展逐步按专业细化到实体部位。（3） 旁站制度：与平检执行原则相同。（4） 工程师作业表格制度。（5） 内部例会制度。（6） 工程师日志填写制度：按照规范执行。（7） 巡检制度（8） 项目自检/检查制度（9） 培训制度（10） 环境因素、危险源分析、识别和管理制度（11） 标准规范有效版本清单管理制度（12） 工作交接管理制度3. 监理文

10、件体系3.1 资料目录分级编码第一层：项目（WHYT）第二层：监理表号编码开工/复工报审表施工组织设计（方案）审表分包单位资格报审表报验申请表工程款支付申请表（按万华财控部规定执行）监理工程师回复单工程临时延期申请表A1A2A3A4A5A6A7费用索赔申请表工程材料/构配件/设备报审表工程竣工报验单施工进度计划报审表工程质量事故处理方案报审表主要施工设备进场报审表单机试车报审表A8A9A10A11A12A13A14特殊 工种工程师通知单暂停令支付证书延期审批表最终延期审批表费用索赔审批表A4B1B2B3B4B5B6备忘日志月报周报专题监理费支付工作联系单B7B8(D)B9 (N)B10(W)B

11、11B12C1(C)监理规划工程变更外部来文总部来文业主设计图纸其他GHC2(E)C3C4C5细则监理例会HSE例会专题会议XZLH（J）HH(J)ZT(J)平行 检验旁站P1P2第三层：监理单位名称及代码（监理单位-S01*）按万华各参建单位名称及代码动态表执行。第四层：单项/单位工程（或装置编码）*装置*装置*装置综合01020300第五层：专业编码桩基结构建筑地管钢结构动设备静设备配管电气仪表总图 竖向ZJJGJZDGGJGDSBJSBGDDQYBZT无损检测HSE综合（其他）协调合同进度质量信息费用WSHSE00第六层：流水号，三位 001，002，*。3.2 文件编码规则（1） 监理

12、规划装置监理规划（WHYT/ GH-S01-装置号-001）和安全监理规划（WHYT/GH -S01-装置号-002）；（2） 监理实施细则1) 桩基施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-001）若包含多种桩型和地基处理方式，可进一步细化，编号再次分级，如WHYT/XZ-S01-装置号-001-01、WHYT/XZ-S01-装置号-001-022) 土建施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-002）土建专业细则可以细分为大型设备基础施工监理实施细则（WHYT/XZ-S01-装置号-002-01）和工业厂房施工监理实施细则（WHYT/XZ-S01-装置号-002-02

13、）3) 电气接地施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-003）4) 给排水管线施工监理实施细则（WHYT/XZ-S01-装置号-004）5) 静设备安装施工监理实施细则（WHYT/XZ-S01-装置号-005）6) 钢结构施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-006）7) 动设备安装施工监理实施细则（WHYT/XZ-S01-装置号-007）8) 工艺管线施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-008）9) 无损检测监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-009）10) 加热炉安装监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-010）11) 防腐

14、施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-011）12) 仪表施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-012）13) 消防施工监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-013）14) 大型设备吊装监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-013）15) 平行检验实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-014）16) 旁站监理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-015）17) 资料管理实施细则 （WHYT/XZ-S01-装置号-016）若某一专业需要编制细则，则按流水号继续编目。（3） 会议纪要编号1) 监理例会： WHYT/ LH - S01-20

15、11-0012) 安全例会编号： WHYT/ HH - S01-2011 -0013) 监理交底会议纪要： WHYT/JD -S01-2011 -0014) 月度例会会议纪要： WHYT/YDLH -S01 -2011-0015) 内部会议纪要： WHYT/NBLH -S01 -2011-0016) 专题会议纪要： WHYT/ZT -S01 -2011-001（4） 报告编号1) 监理月报： WHYT/B9(N)-S01 -2011-0012) 监理周报： WHYT/B10(W)-S01 -2011-0013) 安全周报： WHYT/AQZB(W) -S01-2011 -0014) 专题报告：

16、 WHYT/ZTBG(L) -S01 -2011-001（5） 监理工程师通知单 WHYT/B1(L)-S01 -2011-001（6） 监理工程师联系单 WHYT/C1(C)-S01-2011-001（7） 材料报验采用分装置分专业、尾号分装置流水进行编号，即WHYT/A9-S01 -装置编码-专业代码-流水号。（8） 工序报验采用分装置分专业、尾号分装置流水进行编号，即WHYT/A4-S01 -装置编码-专业代码-流水号。（9） 开工报告因开工报告涉及到施工组织设计、施工方案、施工机具和人力的检查，因此原则上为每个承包商每个专业报审一次，因此编号采用分装置分专业，尾号流水号的规则进行编号，

17、即WHYT/B1-S01 -装置编码-专业代码-流水号。（10） 施工组织设计施工方案报审分装置分专业，尾号流水号编号，即WHYT/A2-S01 -装置编码-专业代码-流水号。 （11） 承包商资格报审承包商，尾号流水号编号，即WHYT/A3 -承包商编码-流水号。（12） 特殊工种、施工机具进场报审承包商，尾号流水号编号，即WHYT/A13（A4）-承包商编码-流水号。（13） 单机试车报审表分装置，尾号分装置流水号编号，即WHYT/A14-S01 -装置编码-流水号。（14） 竣工验收报审表分装置分专业，尾号分装置流水号编号，即WHYT/A10-S01 -装置编码-流水号。（15） 质量事

18、故处理方案报审流水号编号，即WHYT/A12-S01-装置号-流水号。（16） 平行检验和旁站纪录分专业流水号编号，即WHYT/P1（P2）-S01-装置号-专业编码-流水号。3.3 资料建册管理监理资料的建册原则：“尾号流水”的成一册，不分装置，“尾号分装置流水”的按装置各成一册，资料满后依次继续成册。具体如下：（1） 监理规划、安全监理规划成一册；（2） 监理实施细则成一册；（3） 监理例会成一册；（4） 安全例会成一册；（5） 开工报告成一册；（6） 承包商资格报审成一册；（7） 监理工程师通知单成一册；（8） 监理工作联系单成一册；（9） 监理周报成一册；（10） 监理月报成一册；（1

19、1） 专题会议成一册；（12） 工序报验按装置成三册；（13） 施工组织设计/方案成一册；（14） 平行检验和旁站纪录各成一册；（15） 特殊工种报审成一册；（16） 施工机具报审成一册；（17） 单机试运申请和竣工验收各自按装置成三册；（18） 质量事故方案报审成一册；（19） 工程款申请、延期和费用索赔各成一册。3.4 工程师台帐工程师台帐是促使工程师更好的完成现场管理工作的有效工具，可按照专业制定，填写台账这项工作使工程师对现场情况了如指掌。（1） 桩基施工管理动态台账，此项台帐根据桩型编制。（2） 构筑物施工管理动态台账（3） 建筑物施工管理动态台账（4） 钢结构施工管理动态台账（5）

20、 静设备安装施工管理动态台账（6） 动设备施工管理动态台账（7） 给排水施工管理动态台账（8） 工艺管线施工管理动态台账（9） 电气施工管理动态台账（10） 仪表施工管理动态台账（11） 防腐、保温施工管理动态台账另外还可根据施工内容增加储罐、工业炉、压缩机等专项台帐。以下是上述（1）（11）专业台帐的示例。注：1、括号内类别码符号是和WHYT/M-D01-004-2011文件资料编号规则一致。2、编码规则及顺序与WHYT/M-D01-004-2011文件资料编号规则一致。3、编码规则如有与WHYT/M-D01-004-2011文件资料编号规则中有冲突以WHYT/M-D01-004-2011文

21、件资料编号规则为准。4、会议纪要编号、报告编号、监理工程师通知单、监理工程师联系单编号加年号，其它施工文件资料均不加年号。3.4.1桩基施工管理动态台账桩基施工管理动态台帐表号：工程名称区域名称专业工程师填表日期序号桩型/规格总量（根/米）设备/构架位号设备/构架名称开始日期累计完成（根/米）完成日期检测结果备注3.4.2构筑物施工管理动态台账构筑物施工管理动态台帐表号：工程名称专业工程师填表日期序号位号名称结构型式砼量（立方米）状态完成日期备注定位放线开槽验槽垫层钢筋安装支模浇筑拆模养护防腐3.4.3建筑物施工管理动态台账建筑物施工管理动态台帐表号：工程名称建筑物名称结构型式/层数建筑面积(

22、平方米)专业工程师填表日期序号名称结构型式工程量开始时间完成量完成日期备注基础梁、板、柱砌筑屋面门窗地面装饰3.4.4钢结构施工管理动态台账钢结构施工管理动态台帐表号：工程名称专业工程师填表日期序号位号名称设计重量（吨）材料到货情况（吨）防腐情况（吨）预制情况（吨）安装情况（吨）备注本周累计本周累计本周累计本周累计3.4.5静设备安装施工管理动态台账静设备安装动态管理台帐表号：工程名称专业工程师填表日期序号位号设备名称到场日期开箱安装情况备注日期结果基础交安垫铁吊装就位找正压力试验内件安装灌浆3.4.6动设备施工管理动态台账动设备施工管理动态台帐表号：工程名称专业工程师填表日期序号位号设备名称到场日期开箱安装备注基础交安垫铁吊装就位找正地脚螺栓孔灌浆找正找平二次灌浆解体清洗电机单试联轴器对中无应力检查单机试运日期结果3.4.7给排水施工管理动态台账给排水施工管理动态台帐表号：工程名称专业工程师填表日期序号管线名称规格型号材质总量（m/t/DB）材料到货（m/t）防