1知识产权国际保护绪论

1、知识产权国际保护绪论发端于14世纪、16世纪达到鼎盛文艺复兴导致了文化的繁荣，产生深远影响：壹思想方面：天赋人权，脑力劳动与体力劳动一样具有价值；贰科技方面：文艺复兴另一后果即为将分立的科学与技术合并（明朝）；叁社会制度方面：马克思主义史学家认为是封建主义时代和资本主义时代的分界。（一）知识产权国际保护产生的原因 国际保护产生法律外原因一、知识产权国际保护的概念国内国内国际国际后果后果后果法律外原因产生后果对国民保护，对国民保护，对外国人不保护对外国人不保护国际竞争加剧国际竞争加剧（垄断资本主义发展）（垄断资本主义发展）外国先进的技术无法引入外国先进的技术无法引入要求对外国人保护，要求对外国人

2、保护，以获得技术以获得技术 知识产权制度始于世纪，是资本主义时代向垄断时知识产权制度始于世纪，是资本主义时代向垄断时代的开始。代的开始。经济上：掠夺经济上：掠夺 政治上：向海外扩张政治上：向海外扩张国际保护产生法律原因知识产权特征：知识产权特征：地域性地域性时间性时间性专有性专有性国家授予性国家授予性知识产权客体的非特质性特征所决定的。知识产权客体的非特质性特征所决定的。知识产权特征知识产权特征-专有性非经知识产权人许可或法律特殊规定，他人不得非经知识产权人许可或法律特殊规定，他人不得以以某些特定方式使用某些特定方式使用知识产权的客体。知识产权的客体。“专有性专有性”决定了知识产权是对世权、绝

3、对权决定了知识产权是对世权、绝对权（与物权类似）（与物权类似）知识产权的效力仅限于本国境内知识产权的效力仅限于本国境内这是基于法律的生效的地域范围，即法域所产生的后果。这是基于法律的生效的地域范围，即法域所产生的后果。知识产权特征知识产权特征-地域性地域性的表现同簇专利同簇专利事件事件解决地域性办法 成立国际公约成立国际公约 1、世界性国际公约：、世界性国际公约： 工业产权：国际申请工业产权：国际申请 文艺产权：自动保护文艺产权：自动保护 2、地区性国际公约：如，一体化保护、地区性国际公约：如，一体化保护 后果：地域性逐渐减弱，但仍存在后果：地域性逐渐减弱，但仍存在知识产权特征知识产权特征-时

4、间性 含义含义：多数知识产权的保护期是有时间期限的：多数知识产权的保护期是有时间期限的 原因原因：技术原因：技术原因 经济原因经济原因 社会原因社会原因知识产权特征知识产权特征-国家授予性含义含义与其他权利的国家授予性的区别与其他权利的国家授予性的区别知识产权特征之间的关系知识产权特征之间的关系 专有性是核心，其他特征是围绕专有性展开，或专有性是核心，其他特征是围绕专有性展开，或是对专有性的一种限制。是对专有性的一种限制。 （二）知识产权国际保护的定义 知识产权的国际保护是指以多边国际公约为基本形式，以政府间国际组织为协调机构，通过协调各国国内知识产权法律制度，从而在相对统一的基础上对知识产权

5、进行的保护。 （三）知识产权国际保护的目的和方式 1.知识产权国际保护的目的 知识产权的国际保护不为取代国内法保护，目的在于协调各国国内法，统一保护标准，实现跨国保护。 2.知识产权国际保护的方式 知识产权国际保护的基本方法是通过政府间国际组织制订多边国际公约，利用国民待遇、最惠国待遇、最低保护标准等原则，对各国国内知识产权法律制度进行协调，建立相对统一的知识产权保护规则体系。 3.知识产权国际保护与涉外知识产权保护的关系 知识产权的国际保护与涉外的知识产权保护既有联系又有区别。 联系知识产权国际保护制度中的原则、标准，最终需落实到域内法层面，以对涉外知识产权提供域内法保护的方实现知识产权的跨

6、国界保护。 区别 从国际法层面对知识产权提供跨国界保护； 从域内法角度对具有涉外因素的知识产权提供保护； 法律渊源主要是国际条约，尤其是多边条约；法律渊源主要为域内法； 从保护效果看，域内、域外权利人一并受益。 直接受益的一般是域外权利人。 【案例】WTO中美出版物市场准入争端案 2007年4月，美国政府就中国出版物市场准入问题诉诸WTO争端解决机构。美国方面称，在电影、音乐、视频游戏、出版物及相应发行服务上，美国权利人只能与中国政府掌控的公司交易；同时，中国政府对出版物的内容审查制度导致很多作品在中国被侵权却无法得到法律救济，因为中国著作权法不保护“依法禁止出版、传播的作品 ”。美方称中方此

7、举违背了入世承诺，违反了伯尔尼公约和TRIPS协议。 WTO专家组于2009年8月12日发布报告，裁定中国在音像和图书进口和分销领域的限制措施违反WTO规定，要求中国对相关制度进行修改，中国政府不得硬性要求美国知识产权权利人只与中国政府控管的公司做交易。该报告还要求中国允许外国公司与中国公司合作，并通过互联网销售音乐产品。但专家组裁决允许中国继续保留两家国有电影公司的垄断权，保留对外国电影的审查制度。 【案例】番茄花园软件侵犯著作权案 2006年12月至2008年8月期间，某广告公司和成都共软公司合作，由共软公司总经理孙某指示该公司市场总监张某和“番茄花园工作室”负责人洪某、雇员梁某合作，未经

8、微软公司许可，复制微软Windows XP软件后制作多款“番茄花园”软件。番茄花园软件修改了浏览器主页和默认搜索页面，在“番茄花园”软件中加载第三方商业插件，以在互联网发布供公众下载的方式牟利。 美国商业软件协会（BSA，微软是该协会成员）向中国公安部门举报，公安部门将犯罪嫌疑人抓获，检察部门根据中国法律对犯罪嫌疑人提起公诉。 2009年8月20日，苏州市虎丘区人民法院对番茄花园案做出一审判决。被告人被判处二年至三年六个月不等的有期徒刑，并处罚金；被告公司被处罚金、没收违法所得。 2009年9月2日，微软公司以侵犯计算机软件著作权为由，向苏州中院提起民事诉讼，要求侵权方赔偿经济损失800万元。

9、2010年5月，微软公司与侵权方达成和解协议，获得300万元赔偿。 （四）知识产权国际保护的对象 广义的知识产权国际保护的对象是所有类型的知识产权，不仅包括传统的知识产权如：专利权、商标权、版权及其邻接权，还包括商业秘密（未公开信息）、植物新品种、地理标志、集成电路、遗传资源等新型的知识产权。 【建立世界知识产权组织公约第二条第七款】 “知识产权应包括下列权利：关于文学、艺术及科学作品有关的权利；关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利；关于在一切领域中因人的努力而产生的发明；关于科学发现的权利；关于工业品式样的权利；关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的权利；关于制止不正当竞争的权利；以及在

10、工业、科学及文学艺术领域的智力创造活动中所产生的权利。” 狭义的知识产权国际保护的对象则仅限于传统意义上的知识产权，即专利权、商标权、版权及其邻接权。二、 知识产权国际保护模式及其产生过程知识产权国际保护的模式知识产权国际保护的模式单边保护单边保护双边保护双边保护多边保护多边保护国际公约：地区性国际公约国际公约：地区性国际公约世界性国际公约世界性国际公约主要的世界性国际公约年巴黎公约年巴黎公约年伯尔尼公约年伯尔尼公约年成立公约年成立公约年协议年协议年巴黎公约的成立原因实质原因：实质原因：经济原因：垄断资本主义初步形成，国际贸易扩大经济原因：垄断资本主义初步形成，国际贸易扩大技术原因：蒸汽机的运

11、用与电能的发现，导致科学技术的发展技术原因：蒸汽机的运用与电能的发现，导致科学技术的发展速度加快速度加快法律上原因：对外国人不给予国民待遇法律上原因：对外国人不给予国民待遇直接原因：年奥匈帝国举办的第一次国际发明展览会，直接原因：年奥匈帝国举办的第一次国际发明展览会，参与人数少参与人数少巴黎公约成立过程 奥匈帝国年颁布一项单边保护政策奥匈帝国年颁布一项单边保护政策 奥匈帝国促进召开第一次国际专利会议，呼吁缔结国际公约奥匈帝国促进召开第一次国际专利会议，呼吁缔结国际公约 年第二次国际专利会议，成立专门委员会，起草国际公年第二次国际专利会议，成立专门委员会，起草国际公约草案约草案 年通过年通过伯尔

12、尼公约产生 制纸术及印刷术在欧洲的传播制纸术及印刷术在欧洲的传播 法国出版行的繁荣法国出版行的繁荣 国际盗版的盛行国际盗版的盛行 法国进行单边保护、双边保护，主张成立国际公约法国进行单边保护、双边保护，主张成立国际公约 国际大文豪的影响力国际大文豪的影响力1886年伯尔尼公约背景背景：1919世纪，西欧尤其是法国涌现出许多大文学家、世纪，西欧尤其是法国涌现出许多大文学家、大艺术家，他们作品流传到世界各地，由于大艺术家，他们作品流传到世界各地，由于国际盗版国际盗版流流行，有些国家开始相应地也就重视版权的国际保护。行，有些国家开始相应地也就重视版权的国际保护。18781878年，由雨果主持在巴黎召

13、开了一次文学大会，建立年，由雨果主持在巴黎召开了一次文学大会，建立了一个国际文学艺术协会。了一个国际文学艺术协会。18831883年该协会将一份经过多年该协会将一份经过多次讨论的国际公约草案交给瑞士政府。次讨论的国际公约草案交给瑞士政府。1886年伯尔尼公约过程过程：瑞士政府于：瑞士政府于18861886年年9 9月月9 9日在伯尔尼举行的第三次大会日在伯尔尼举行的第三次大会上予以通过，定名为上予以通过，定名为保护文学和艺术作品伯尔尼公约保护文学和艺术作品伯尔尼公约（Berne Convention for the Protection of Literary and Berne Conven

14、tion for the Protection of Literary and Artistic WorksArtistic Works，简称，简称伯尔尼公约伯尔尼公约）。）。成员国成员国：原始签字国有：原始签字国有英国、法国、德国、意大利英国、法国、德国、意大利、瑞士、瑞士、比利时、西班牙、利比里亚、海地和突尼斯比利时、西班牙、利比里亚、海地和突尼斯1010国。现有近国。现有近200200个成员国。我国个成员国。我国19921992年加入。年加入。年成立公约 原因：巴黎公约与伯尔尼公约都有自己的国际联盟，其秘书处各原因：巴黎公约与伯尔尼公约都有自己的国际联盟，其秘书处各自负责本公约内部的事务

15、自负责本公约内部的事务 年两秘书书合而为一，但不能根本性改变年两秘书书合而为一，但不能根本性改变 世纪各国的知识产权有了较大发展，知识产权冲突更为明显，世纪各国的知识产权有了较大发展，知识产权冲突更为明显，需要协调需要协调 年，成立。年，成立。协议 关税和贸易总协议关税和贸易总协议GATT 国际贸易壁垒对国际贸易的影响国际贸易壁垒对国际贸易的影响协议 发达国家技术壁垒作为其对外贸易的主要工具，原先设想的由发达国家技术壁垒作为其对外贸易的主要工具，原先设想的由UNESCO、ILO负责国际贸易中的知识产权的解决已不符合要求负责国际贸易中的知识产权的解决已不符合要求 乌拉圭谈判原因系原有知识产权已不

16、符合要求：各国国内法不平乌拉圭谈判原因系原有知识产权已不符合要求：各国国内法不平衡、一系列的国际公约之间需要完善，如有的公约调整范围小、衡、一系列的国际公约之间需要完善，如有的公约调整范围小、公约本身的缺陷，特别是执法方面的缺陷，协调机制及国际合作，公约本身的缺陷，特别是执法方面的缺陷，协调机制及国际合作，这些已影响到国际贸易。这些已影响到国际贸易。第三节知识产权国际组织知识产权国际组织 国际性（世界性的）的组织（联合国的专门组织国际性（世界性的）的组织（联合国的专门组织 ） WIPO：23个国际公约个国际公约 UNESCO：主要负责国际公约、唱片公约（：主要负责国际公约、唱片公约（ILO）

17、地区性的国际组织地区性的国际组织 如非洲知识产权组织如非洲知识产权组织 第四节国际公约的分类知识产权的分类知识产权的分类狭义上的知识产狭义上的知识产权权文学艺术产权文学艺术产权 著作权与邻接权著作权与邻接权工业产权工业产权专利权专利权商标权商标权广义上的知识产权广义上的知识产权n集成电路布图设计权集成电路布图设计权n植物新品种育种权植物新品种育种权n地理标志权地理标志权n商业秘密权商业秘密权n其他其他版权领域 伯尔尼公约伯尔尼公约 世界版权公约（世界版权公约（ UNESCO ） 邻接权公约邻接权公约 唱片公约（唱片公约（ UNESCO ） 卫星公约卫星公约 商标领域 年关于商标注册的马德里协定

18、 年关于马德里协定的议定书 年为商标注册目的而使用的商品与服务国际分类协定尼斯协定年最新版 年商标注册条约专利 年条约 年工业品外观设计国际备案海牙协定 年建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定其他领域 年制裁商品来源之虚假或欺骗性标志协议 年保护产地名称及其国际注册协定 年保护植物新品种日内瓦公约 年关于集成电路的知识产权条约华盛顿条约四、与知识产权国际保护相关的国际组织 （一）世界知识产权组织 （World Intellectual Property Organization，WIPO） 1.WIPO概况 （1）1970年4月成立于斯德哥尔摩，旨在为知识产权领域的国际合作提供组织便利。 （2

19、）其前身是巴黎联盟和伯尔尼联盟的联合国际局。1974年12月成为联合国专门机构，总部在日内瓦，在纽约设联络处。 （3）管理关于专利、商标和版权方面的20多个国际公约，办理相关的知识产权法律与行政事宜。 2.WIPO的组织机构 （1）由大会、成员国会议、联席委员会、国际局组成； （2）国际局是WIPO的常设办事机构，负责组织会议及文件、交流情报、出版刊物和国际注册，包括专利合作条约的专利登记、马德里协定的商标注册、海牙协定的外观设计备案、里斯本协定的产地名称注册等。 （二）世界贸易组织（World Trade Organization，WTO） 1.WTO概况 （1）1994年4月15日乌拉圭回

20、合马拉喀什部长会议决定成立。总部设在日内瓦。 （2）其前身是1947年的关税及贸易总协定（GATT）。1995年1月1日正式运作，1996年1月1日正 式取代GATT。 （3）是独立于联合国的永久性国际组织。 2.WTO的职能 （1）组织实施各项贸易协定。 （2）为各成员提供多边贸易谈判场所，并为多边谈判结果提供框架。 （3）解决成员间发生的贸易争端。 （4）对各成员的贸易政策与法规进行定期审议。 （5）协调与国际货币基金组织、世界银行的关系。 （6）提供技术支持和培训。 3.WTO的组织机构 WTO的机构包括：部长级会议、总理事会、专门委员会、秘书处与总干事 （三）欧洲专利局（Europea

21、n Patent Organization，EPO） 欧洲专利局是根据欧洲专利公约于1972年成立的。其主要职能是负责欧洲地区的专利审批工作，它是世界上实力最强、最现代化的专利局之一，拥有世界上最完整的专利文献资源，先进的专利信息检索系统和丰富的专利审查、申诉及法律研究方面的经验。 （五）联合国教育、科学及文化组织（United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization，UNESCO） UNESCO于1946年11月16日成立，同年12月成为联合国专门机构，其宗旨是通过促进各国间教育、科学和文化合作，对和平和安全作出贡献

22、。世界版权公约由该组织主持缔结和独立管理。 （四）非洲知识产权组织（Organisation Africaine de la Proprit Intellectuelle，OAPI） OAPI创立于1962年9月13日，是非洲地区法语国家知识产权保护的区域性组织。 （六）国际劳工组织International Labour Organization，ILO ILO于1919年根据凡尔赛和约作为国际联盟的附属机构成立，1946年12月14日成为联合国专门机构。国际劳工组织和世界知识产权组织、联合国教科文组织共同发起缔结并共同管理保护表演者、录音制品制作者和广播组织国际公约。 （七）国际植物新品种

23、保护联盟International Union for the Protection of New Varieties of Plants，UPOV 该组织于1961年依据保护植物新品种国际公约成立。五、知识产权国际保护的规则体系 由W IPO管理的公约 保护工业产权巴黎公约 1883年于巴黎 制止产品来源虚假或欺骗性标记马德里协定 1891年于马德里 商标国际注册马德里协定（马德里协定） 1891年于马德里缔结 商标国际注册马德里协定有关议定书（马德里议定书） 1989年于马德里 工业品外观设计国际保存海牙协定 1925年于海牙 商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定（尼斯协定） 1957年于

24、尼斯 保护原产地名称及其国际注册里斯本协定（里斯本协定） 1958年于里斯本 建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定（称洛迦诺协定） 1968年于洛迦诺 专利合作条约（PCT） 1970年于日内瓦 国际专利分类斯特拉斯堡协定 1971年于斯特拉斯堡 商标图形国际分类维也纳协定（维也纳协定）1973年于维也纳 国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约（布达佩斯条约）1977年于布达佩斯 商标法条约1994年于日内瓦 保护植物新品种国际公约1961年于巴黎 专利法条约2000年于日内瓦 商标法新加坡条约2006年于新加坡 保护文学艺术作品伯尔尼公约（伯尔尼公约） 1886年于伯尔尼 视听作品国际

25、登记条约1989年于日内瓦 世界知识产权组织版权条约（ WCT）1996年于日内瓦 世界知识产权组织表演和录音制品条约1996年于日内瓦 （W PPT）建立世界知识产权组织公约1967年于斯德哥尔摩 保护奥林匹克会徽内罗毕条约（内罗毕条约） 1981年于内罗毕 集成电路知识产权条约1989年于华盛顿 由W IPO和其他国际组织共同管理的公约 保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约（罗马公约） 1961年于罗马 保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约（唱片公约或录音制 品公约） 1971年于日内瓦 关于播送由人造卫星转播的载有节目信号公约（布鲁塞尔卫星公约） 1974年于布鲁塞尔

26、 由WTO管理的公约 与贸易有关的知识产权协议（T RIPs协议） 1993年于日内瓦 由联合国教科文组织管理的公约 世界版权公约 1952年于日内瓦 注：字体加粗的为课程将要介绍的国际公约。 四、知识产权国际保护的基本原则 （一）非歧视原则 1.国民待遇原则 国民待遇原则是众多知识产权公约所确认的首要原则。其基本含义是，在知识产权保护方面，各缔约国依本国法已经给予或今后可能给予其本国国民的待遇，须同等地给予其它缔约国国民。不同的国际公约对 “同等”的表述不同，主要包括“不低于”、“不歧视”、“不应较为不利 ”等。 （1）巴黎公约的国民待遇原则 巴黎公约所称的国民待遇是指在工业产权保护方面，每

27、个缔约国给予联盟其他成员国的国民的待遇不得低于该缔约国给予其本国国民的待遇，包括该国法律现在授予或今后可能授予的待遇。 【公约第二条：“本联盟任何国家的国民，在保护工业产权方面，在本联盟所有其他国家内应享有各该国法律现在授予或今后可能授予国民的各种利益；一切都不应损害本公约特别规定的权利。因此，他们应和国民享有同样的保护，对侵犯他们的权利享有同样的法律上的救济手段，但是他们遵守对国民规定的条件和手续为限。但是，对于本联盟国家的国民不得规定那个在其要求保护的国家须有住所或营业场所才能享有工业产权。本联盟每一国家法律中关于司法和行政程序管辖权，以及指定送达地址或委派代理人的规定，工业产权法律中可能

28、有要求的，均明确的予以保留。”】 【案例】国民待遇案 1995年以来，荷兰飞利浦电子向中国申请并获得了剃须刀、剃须器十余项外观设计专利。这些产品在中国畅销的同时，出现了假冒行为。2001年8月，飞利浦公司将26家经销商举报到某省知识产权局。8月9日该省知识产权局、公安局采取联合行动，对该地市场上涉嫌销售侵权产品的26家销售商的柜台、仓库进行了检查，查获各式涉嫌侵权产品821件并封存。 【我国专利法第十八、十九条：“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理。”】 （2）伯尔尼

29、公约的国民待遇原则 【伯尔尼公约第5条第1款：“根据本公约得到保护的作品的作者，在除作品起源国之外的本联盟各成员国，就其作品享受各该国法律现在给予或今后将给予其国民的权利，以及本公约特别授予的权利。”】 【公约第5条第3款：“起源国的保护由该国本国法律作出规定。即使作者并非作品起源国的国民，但他就其作品根据本公约受到保护，他在该国仍享有同该国公民作者相同的权利。”】 伯尔尼公约“起源国”的标准： （1）作者具有某一缔约国的国籍； （2）作者在某一缔约国内有住所或居所； （3）作品在某一缔约国首次出版。 【案例】加菲猫著作权纠纷案 加菲猫（GARFIELD）漫画为美国公民吉姆.戴维斯（Jim D

30、avis）创作。以该漫画为内容的加菲猫系列丛书于20世纪80年代在美国出版，现版权所有人为本案原告PawsIncorporated。被告希望出版社在履行了审批备案手续后，未经原告许可，于1999年11月出版发行了加菲猫系列丛书的中文本。 北京市中级人民法院认为，美国与我国均为伯尔尼公约成员国，根据国民待遇原则，我国应按照著作权法的规定，保护美国当事人的合法权益。法院依照著作权法判决被告构成侵权，停止侵害，赔偿损失。 （3）TRIPS协议的国民待遇原则 根据TRIPS协议第3条，在知识产权保护方面，WTO每一成员给予其他成员的待遇不得低于其本国国民的待遇。 （4）其它国际公约的国民待遇原则 世界版权公约、罗马公约、华盛顿条约 2.TRIPS协议的最惠国待遇原则 最惠国待遇是指在知识产权保护方面，某一成员提供给另一成员的国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即、无条件地给予全体其他成员的国民。最惠国待遇与国民待遇的区别： （二）最低保护标准原则 最低保护标准原则是指缔约方依据本国法对其它任何缔约方国民的知识产权保护，包括权利保护对象、权利取得方式、权利