专利申请审查实务PPT学习教案

1、会计学1专利申请审查实务专利申请审查实务第1页/共93页1 1、发明专利申请审批流程、发明专利申请审批流程第2页/共93页2 2、实用新型、实用新型/ /外观设计专利申请审批流程外观设计专利申请审批流程第3页/共93页第4页/共93页第5页/共93页第一节第一节 发明专利的保护对象（续）发明专利的保护对象（续）第6页/共93页第一节第一节 发明专利的保护对象（续）发明专利的保护对象（续）第7页/共93页第8页/共93页第9页/共93页一、违反法律的发明创造（续）一、违反法律的发明创造（续）第10页/共93页一、违反法律的发明创造（续）一、违反法律的发明创造（续）第11页/共93页第12页/共9

2、3页不能授权二、违反社会公德的发明创造（续）二、违反社会公德的发明创造（续）第13页/共93页第14页/共93页第15页/共93页第16页/共93页第17页/共93页 发现卤化银在光照下有感光特性发现卤化银在光照下有感光特性不授权不授权 根据这种发现制造出的感光胶片根据这种发现制造出的感光胶片可授权可授权 感光胶片的制造方法感光胶片的制造方法可授权可授权例：卤化银的感光特性例：卤化银的感光特性五、科学发现（续）五、科学发现（续）第18页/共93页第19页/共93页第20页/共93页第21页/共93页第22页/共93页第23页/共93页第24页/共93页第25页/共93页第26页/共93页现有技

3、术现有技术第27页/共93页专利法第二十二条第二款专利法第二十二条第二款 新颖性新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 一、新颖性的概念第28页/共93页注意：“技术方案实质上相同技术方案实质上相同”是核心是核心第29页/共93页第30页/共93页三、三、 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理 法：法：同样的发明创造只能授予一项专同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明利权。但是，同一申请人同日对同样的发明

4、创造既申请实用新型专利又申请发明专利，创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未中止，且申请先获得的实用新型专利权尚未中止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。发明专利权。 两个以上的申请人分别就同样的发明创造两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。申请专利的，专利权授予最先申请的人。第31页/共93页三、三、 对同样的发明创造的处理（续）对同样的发明创造的处理（续）同样的发明创造同样的发明创造：指两件或两件以上申请指两件或两件以上申请（或专利）中存在保护范围相同的权利要求。（或专利

5、）中存在保护范围相同的权利要求。 在先申请构成抵触申请或已公开构成现在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技术的，应根据法有技术的，应根据法22.2、法、法22.3，而不是根，而不是根据法据法9对在后专利申请（或专利）进行审查。对在后专利申请（或专利）进行审查。第32页/共93页 1 1、 判断原则判断原则 法法59.1:发明或者实用新型专利权的保护范围以其权发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准利要求的内容为准 如果一件专利申请或专利的一项权利要求与另一件如果一件专利申请或专利的一项权利要求与另一件专利申请或专利的某一项权利要求保护范围相同，应当专利申请或专利的某一项权利要求保

6、护范围相同，应当认为它们是同样的发明创造。认为它们是同样的发明创造。 两件专利申请或专利说明书的内容相同，但其权两件专利申请或专利说明书的内容相同，但其权利要求保护范围不同，应当认为所要求保护的发明创造利要求保护范围不同，应当认为所要求保护的发明创造不同。不同。 权利要求保护范围仅部分重叠的，不属于同样的发权利要求保护范围仅部分重叠的，不属于同样的发明创造。明创造。 例如，权利要求中存在以连续的数值范围限定的技术特征，其连续的数值范围与在先发明或者实用新型专利申请或专利权利要求中的数值范围不完全相同，不属于同样的发明创造。三、三、 对同样的发明创造的处理（续）对同样的发明创造的处理（续）第33

7、页/共93页2 2、处理方式、处理方式（1 1）对两件专利申请的处理）对两件专利申请的处理申请人相同申请人相同 在审查过程中，对于同一申请人同日（指申请日在审查过程中，对于同一申请人同日（指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造提出两，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造提出两件专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他件专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当就这两件申请分别通知申请人进行选择条件的，应当就这两件申请分别通知申请人进行选择或者修改。申请人期满不答复的，相应的申请被视为或者修改。申请人期满不答复的，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后

8、仍不符合专撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。三、三、 对同样的发明创造的处理（续）对同样的发明创造的处理（续）第34页/共93页三、三、 对同样的发明创造的处理（续）对同样的发明创造的处理（续）第35页/共93页 （2 2）对一件专利申请和一项专利权的处理）对一件专利申请和一项专利权的处理 在对一件专利申请进行审查的过程中，对于同一申请人在对一件专利申请进行审查的过程中，对于同一申请人同日（指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明同日（指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造提出的另

9、一件专利申请已经被授予专利权，并且尚未创造提出的另一件专利申请已经被授予专利权，并且尚未授权的专利申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知授权的专利申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知申请人进行修改。申请人期满不答复的，其申请被视为撤申请人进行修改。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，应当驳回其专利申请。九条第一款规定的，应当驳回其专利申请。 三、三、 对同样的发明创造的处理（续）对同样的发明创造的处理（续）第36页/共93页 但是，对于同一申请人同日（仅指申请日）对同样的发

10、明创造既申请实用新型又申请发明专利的，在先获得的实用新型专利权尚未终止，并且申请人在申请时分别做出说明的，除通过修改发明专利申请外，还可以通过放弃实用新型专利权避免重复授权。 三、三、 对同样的发明创造的处理（续）对同样的发明创造的处理（续）第37页/共93页因此，在对上述发明专利申请进行审查的过程中，如果该发明专利申请符合授予专利权的其他条件，应当通知申请人进行选择或者修改，申请人选择放弃已经授予的实用新型专利权的，应当在答复审查意见通知书时附交放弃实用新型专利权的书面声明。此时，对那件符合授权条件、尚未授权的发明专利申请，应当发出授权通知书，并将放弃上述实用新型专利权的书面声明转至有关审查

11、部门，由专利局予以登记和公告，公告上注明上述实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。 三、三、 对同样的发明创造的处理（续）对同样的发明创造的处理（续）第38页/共93页第39页/共93页专利法第二十二条第三款专利法第二十二条第三款 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 一、创造性的概念第40页/共93页一、创造性的概念（续）第41页/共93页一、创造性的概念（续）第42页/共93页一、创造性的概念（续）第43页/共93页第44页/共93页 1 1、突出的实质性特点的判断方法突出的实质性特点的判断方法 判断发明是否具有突出的

12、实质性特点，就是要判断对本领域的技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见。判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，通常可按照以下三个步骤进行。通常可按照以下三个步骤进行。 (1) 确定最接近现有技术； (2) 确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题； (3) 判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见 。二二 、判断创造性的标准、判断创造性的标准( (续续) )第45页/共93页第46页/共93页(II)(II)所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段，该技术手

13、段在该对比文件中所起的作用与该术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同术问题所起的作用相同, ,则认为现有技术给出结合启则认为现有技术给出结合启示。示。例：要求保护的发明：设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所述凹槽用以排除为清洗制动器表面而使用的水。 发明要解决的技术问题：如何清除制动器表面上因摩擦产生的妨碍制动的石墨屑。第47页/共93页对比文件1：公开公开了一种石墨盘式制动器。了一种石墨盘式制动器。对比文件2：公开了在金属盘式制动器上设有用于公开了在金属盘式制动器上设有用于冲

14、洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹槽。冲洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹槽。要求保护的发明与对比文件要求保护的发明与对比文件1 1的区别的区别: :发明在石墨发明在石墨盘式制动器表面上设置了凹槽盘式制动器表面上设置了凹槽; ;该区别特征已被对比文件该区别特征已被对比文件2 2披露。披露。由于对比文件由于对比文件1 1所述的石墨盘式制动器会因为摩擦所述的石墨盘式制动器会因为摩擦而在制动器表面产生磨屑，从而妨碍制动。对比文件而在制动器表面产生磨屑，从而妨碍制动。对比文件2 2所述的金属盘式制动器会因表面上附着灰尘而妨碍制所述的金属盘式制动器会因表面上附着灰尘而妨碍制动，为了解决妨碍制动的技术问题

15、，前者必须清除磨动，为了解决妨碍制动的技术问题，前者必须清除磨屑，后者必须清除灰尘，这是性质相同的技术问题屑，后者必须清除灰尘，这是性质相同的技术问题。 第48页/共93页 为了解决石墨盘式制动器的制动问题，本领域为了解决石墨盘式制动器的制动问题，本领域的技术人员按照对比文件的技术人员按照对比文件2 2的启示，容易想到用水冲的启示，容易想到用水冲洗，从而在石墨盘式制动器上设置凹槽，把冲洗磨洗，从而在石墨盘式制动器上设置凹槽，把冲洗磨屑的水从凹槽中排出。由于对比文件屑的水从凹槽中排出。由于对比文件2 2中凹槽的作用中凹槽的作用与发明要求保护的技术方案中凹槽的作用相同。因与发明要求保护的技术方案中

16、凹槽的作用相同。因此本领域的技术人员有动机将对比文件此本领域的技术人员有动机将对比文件1 1和对比文件和对比文件2 2相结合，从而得到发明所述的技术方案。相结合，从而得到发明所述的技术方案。 因此可认为现有技术中存在上述技术启示。因此可认为现有技术中存在上述技术启示。第49页/共93页突出的实质性特点判断方法（三步法）完整示例突出的实质性特点判断方法（三步法）完整示例：例：专利申请的权利要求：例：专利申请的权利要求：一种改进的内燃机排气阀，包括一个由耐热镍基合金一种改进的内燃机排气阀，包括一个由耐热镍基合金A A制成的主体，所述主体具有阀头部分，其特征在于所述制成的主体，所述主体具有阀头部分，

17、其特征在于所述阀头部分涂敷了由镍基合金阀头部分涂敷了由镍基合金B B制成的覆层。制成的覆层。发明所要解决的技术问题：阀头部分的耐腐蚀、耐高发明所要解决的技术问题：阀头部分的耐腐蚀、耐高温问题。温问题。对比文件对比文件1 1：一种内燃机排气阀，包括主体和阀头部：一种内燃机排气阀，包括主体和阀头部分，主体由耐热镍基合金分，主体由耐热镍基合金A A制成，阀头部分的覆层使用的制成，阀头部分的覆层使用的是与主体所用合金不同的另一种合金。对比文件是与主体所用合金不同的另一种合金。对比文件1 1还指出：还指出：为了适应高温和腐蚀性环境，所述的覆层可以选用具有耐为了适应高温和腐蚀性环境，所述的覆层可以选用具有

18、耐高温和耐腐蚀特性的合金。高温和耐腐蚀特性的合金。第50页/共93页对比文件对比文件2 2：公开的是有关镍基合金材料的技术内：公开的是有关镍基合金材料的技术内容。其中指出，镍基合金容。其中指出，镍基合金B B对极其恶劣的腐蚀环境和高对极其恶劣的腐蚀环境和高温影响具有优异的耐受性，这种镍基合金温影响具有优异的耐受性，这种镍基合金B B可用于发动可用于发动机的排气阀。机的排气阀。在两篇对比文件中，由于对比文件在两篇对比文件中，由于对比文件1 1与专利申请的与专利申请的技术领域相同，所解决的技术问题相同，且公开专利技术领域相同，所解决的技术问题相同，且公开专利申请的技术特征最多，因此可以认为对比文件

19、申请的技术特征最多，因此可以认为对比文件1 1是是最接最接近的现有技术。近的现有技术。将专利申请的权利要求与对比文件将专利申请的权利要求与对比文件1 1对比之后可知，对比之后可知，发明要求保护的技术方案与对比文件发明要求保护的技术方案与对比文件1 1的区别在于发明的区别在于发明将阀头覆层的具体材料限定为镍基合金将阀头覆层的具体材料限定为镍基合金B, B, 以便更好地以便更好地适应高温和腐蚀性环境。由此可以得出适应高温和腐蚀性环境。由此可以得出发明实际解决发明实际解决的技术问题是的技术问题是如何使发动机的排气阀更好地适应高温如何使发动机的排气阀更好地适应高温和腐蚀性的工作环境。和腐蚀性的工作环境

20、。第51页/共93页根据对比文件根据对比文件2 2，本领域的技术人员可以清楚地知道，本领域的技术人员可以清楚地知道镍基合金镍基合金B B适用于发动机的排气阀，并且可以起到提高耐适用于发动机的排气阀，并且可以起到提高耐腐蚀性和耐高温的作用，这与本发明中所起的作用相同。腐蚀性和耐高温的作用，这与本发明中所起的作用相同。由此，可以认为对比文件由此，可以认为对比文件2 2给出了可将镍基合金给出了可将镍基合金B B用作有耐用作有耐腐蚀和耐高温要求的阀头覆层的技术启示，进而使得本领腐蚀和耐高温要求的阀头覆层的技术启示，进而使得本领域的技术人员有动机将对比文件域的技术人员有动机将对比文件2 2和对比文件和对

21、比文件1 1结合起来构结合起来构成该专利申请权利要求的技术方案，故该专利申请的权利成该专利申请权利要求的技术方案，故该专利申请的权利要求要求保护的技术方案相对于现有技术是要求要求保护的技术方案相对于现有技术是显而易见显而易见的的。第52页/共93页 2、显著的进步的审查基准、显著的进步的审查基准 该发明相对于最接近现有技术是否具有有益的技该发明相对于最接近现有技术是否具有有益的技术效果术效果 -发明与最接近的现有技术相比具有更好的技术效果 -发明提供了一种与最接近的现有技术构思不同的技术方案，其技术效果基本上达到了现有技术的水平 -发明代表某种新技术发展趋势 -尽管发明在某些方面有负面效果，但

22、在其他方面具有明显积极的技术效果第53页/共93页第54页/共93页实用性的定义实用性的定义 法法22.422.4：实用性，是指该发明或者实用：实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。效果。 一、实用性的概念第55页/共93页 专利法第二十二条第四款所说的能够制造或使用是指发明或者实用新型的技术方案具有在产业中被制造或使用的可能性可能性。满足实用性要求的技术方案不能违背自然规律并且应当具有再现性。因不能制造或使用而不具备实用性是由技术方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开的程度无关与说明书公开的程度无关。 二、判断实用性的标准

23、第56页/共93页第57页/共93页外国优先权本国优先权第58页/共93页第59页/共93页（三）享有外国优先权的条件享有外国优先权的专利申请应当满足以下条件：享有外国优先权的专利申请应当满足以下条件： (1)申请人就相同主题的发明创造在外国第一次提出专利申请后又在中国提出专利申请。 (2)就发明和实用新型而言，中国在后申请之日不得迟于外国首次申请之日起十二个月。 (3)申请人提出首次申请的国家或政府间组织应当是同中国签有协议或者共同参加国际条约，或者相互承认优先权原则的国家或政府间组织。 第60页/共93页（四）享有本国优先权的条件 享有本国优先权的专利申请应当满足以下条件：享有本国优先权的

24、专利申请应当满足以下条件： (1)只适用于发明或者实用新型专利申请；(2)申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第 一次提出专利申请后又向专利局提出专利申请； (3)中国在后申请之日不得迟于中国首次申请之日起十二个月。 第61页/共93页（四）享有本国优先权的条件 被要求优先权的中国在先申请的主题有下列情被要求优先权的中国在先申请的主题有下列情形之一的，不得作为要求本国优先权的基础：形之一的，不得作为要求本国优先权的基础： (1) 已经要求外国优先权或者本国优先权的，但要求过外国优先权或者本国优先权而未享有优先权的除外； (2) 已经被授予专利权的； (3) 属于按照专利法实施条例第四十四条

25、规定提出的分案申请。 第62页/共93页（五）相同主题的发明创造的定义 专利法第二十九条所述的相同主题的发明或者实用新型，是指技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期的效果相同的发明或者实用新型。但应注意这里所谓的相同，并不意味在文字记载或者叙述方式上完全一致。 第63页/共93页第64页/共93页第65页/共93页第66页/共93页第67页/共93页第68页/共93页第69页/共93页二、判断单一性的原则和方法（续二、判断单一性的原则和方法（续）第70页/共93页第71页/共93页第72页/共93页三、单一性判断举例（续）三、单一性判断举例（续）第73页/共93页三、单一性判断举例（续）三

26、、单一性判断举例（续）第74页/共93页第75页/共93页1 1、分案申请的概念、分案申请的概念 分案申请分案申请，是指在一件专利申请中包含两项或两项以上的发明时，将其中一部分从原案中分出来，另行提交专利申请。如果一件申请不符合单一性的规定，专利审批过程中，审查员将要求申请人进行修改，将不符合单一性的内容从原案中删除，对于从原案中删除的内容，申请人可以另外提交分案申请，当然，申请人也可以主动将一部分内容从原案中分出，另外提交分案申请。第76页/共93页 2 2、分案的几种情况、分案的几种情况（1）原权利要求书中包含不符合单一性规定的两项以上发明；（2）在修改的申请文件中所增加或者替换的独立权利

27、要求与原权利要求书中的发明之间不具有单一性；（3）独立权利要求之间缺乏新颖性或者创造性，其余的权利要求之间缺乏单一性。第77页/共93页 3 3、分案申请的文本分案申请的文本 分案申请应当在其说明书的起始部分，即发明所属技术领域之前，说明本申请是哪一件申请的分案申请，并写明原申请的申请日、申请号和发明创造名称。在提交分案申请时，应当提交原申请文件的副本；要求优先权的，还应当提交原申请的优先权文件副本。 四、分案申请（续四、分案申请（续）第78页/共93页 4 4、分案、分案申请的说明书和权利要求书申请的说明书和权利要求书 分案以后的原申请与分案申请的权利要求书应当分别要求保护不同的发明；而它们

28、的说明书可以允许有不同的情况。【例如】分案前原申请有A、B两项发明；分案之后，原申请的权利要求书若要求保护A，其说明书可以仍然是A和B，也可以只保留A；分案申请的权利要求书若要求保护B，其说明书可以仍然是A和B，也可以只是B。 四、分案申请（续四、分案申请（续）第79页/共93页 5 5、针对分案申请再提出分案申请的情形、针对分案申请再提出分案申请的情形 针对一件申请，可以提出一件或者一件以上的分案申请，针对一件分案申请还可以以原申请为依据以原申请为依据再提出一件或者一件以上的分案申请。再次提出的分案申请的递交时间仍应当根据原申请审核。 四、分案申请（续四、分案申请（续）第80页/共93页第8

29、1页/共93页实质审查程序实质审查程序 1 1、实质审查程序的基本原则、实质审查程序的基本原则 2 2、审查的文本、审查的文本 3 3、审查的手段、审查的手段 4 4、答复通知书时修改申请文件的规定、答复通知书时修改申请文件的规定 5 5、授权通知书、授权通知书 6 6、驳回决定、驳回决定第82页/共93页实质审查程序（续）实质审查程序（续）1 1、实质审查程序所遵循的基本原则、实质审查程序所遵循的基本原则（1）请求原则（2）听证原则（3）程序节约原则第83页/共93页2 2、实质审查依据的文本、实质审查依据的文本 审查员首次审查所使用的文本通常是申请人按照专利法及其实施细则规定提交的原始申请

30、原始申请文件文件或者应专利局初步审查部门要求补正后的补正后的文件文件。主动修改的机会：主动修改的机会： 细则细则51.151.1：申请人在提出实质审查请求时，或者在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内，对发明专利申请进行了主动修改的。实质审查程序（续）实质审查程序（续）第84页/共93页3 3、审查手段、审查手段发明专利申请实质审查的主要审查手段主要审查手段：审查意见通知书审查意见通知书发明专利申请实质审查的辅助审查手段辅助审查手段：会晤；电话讨论；调查、取证实质审查程序（续）实质审查程序（续）第85页/共93页（1）专利法第）专利法第33条条 对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超