证券公司投资者教育工作总结

1、证券公司投资者教育工作总结篇一 : 证券公司投资者教育工作总结及计划 根据公司投资者教育工作制度和 xxxx 年度投资者工作计划要求，我 司现对 xxxx 上半年 度投资者教育工作总结如下 :一、继续做好投资者园地建设工作 根据上级监督部门对投资者园地建设工作 的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资 者园地建设工作，坚持做 好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的 内在含 义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位 置张贴告 示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机 构进行证券交易。紧密结合市场特点和创新业务

2、发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育 园地”建立工作，园 地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介 绍、风险揭示等，及时更新和补充园 地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者 园地建设工作进行抽查。下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育 系列活动，如股指 期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者 现场咨询交流活动等 ; 制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交 易流程介绍、风险 揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。二、开展形式多样的投资者教育活动 继续以形式多样的投资者教育活动向投 资者尤

3、其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培 养投资技能、倡导理性 投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投 资者素 质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动， 如继续开办股民学 校，组织投资者交流投资心得等 ; 维护好营业网点投资者信箱， 通过投资者信箱，了解客户的需 求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量 ; 继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业 务客户投诉管理体系的责任要求， 重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护 投资者合法权益 ; 做 好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期 货和

4、 创业板等新业务宣传和风险教育工作。目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司 的投资者教育工作 重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免 恐慌等不必要的盲目跟风操作，从 服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理 性投资。在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的 咨询人员做好客户 咨询服务工作，经纪业务总部和研究所在 4 月 25 至 26 日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨 询培训和 考核，进一步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量， 目的 就是为广大投资者做好咨询服务工作。下阶段公司将通过东方财经频

5、道视频宣传系统的建设，建立起公司统一的咨询 服务平台，进一步 加强和落实投资者咨询服务工作，树立公司的服务品牌。三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作 根据上海市总工会、上 海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局 和上海 保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满意服务在金融”立功 竞赛活动 （ 以下简称立功竞赛活动 ） 的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分 阶段、有步骤开展实施， 具体内容为以下几方面 :（ 一 ） 通过 95503 营销推广活动开展客户满意度调查工作今年 5 月起公司将在证券行业内率先推出 95503 全国统一客户服务热线，

6、这 标志着东方证券在服 务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的 起点，充分体现公司综合竞争力和行 业地位。公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“服务创造价值、合规创造价值”的理 念，在全国所有营业网 点全面营销推广 95503 ，通过多层次、多渠道的营销宣传 活动让广大投资者甚至是市场潜在投资 者能通过 95503 这一服务通道，了解东 方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容 和服务特色，从而激励 我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。作为立功竞赛活动重要内容之一， 95503 的推出将带给广大投资者全新的服务 体验。时下，证券 行情波动幅度较大，

7、投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，这 就需要我们尽快抓住市场机遇，在 证券业内率先推出全国统一客户服务专线 95503，并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广 大投资者理性投资，提升公 司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀和服务，为扩大公 司营销平台 做好准备工作。本次公司 95503 营销宣传活动从 5 月 19 日至 6 月 30 日。目前公司各营 业部根据活动要求，积极 组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多 形势、多层次的营销活动，营业部首次营 销宣传活动已于 5 月 31 日开展，第二 次营销宣传活动将统一在 6 月 14 日进行。在活动过程中各 营业部不仅宣传9

8、5503 服务功能和服务特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收 集、 了解广大投资者投资偏好，投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能 力，分析投资者尤其是 中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、 财产与收入状况、金融知识背景、投资 操作经理和风险偏好，引导投资者从风险 承担能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为 “明白”的投资者。公司 95503 的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作 的有效落实。( 二 ) 进一步完善投资者教育工作，建立长效机制 投资者教育工作是一项长期 的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分， 融入到公司

9、的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。在 2007 年公司制定东方证券投资 者教 育工作制度和东方证券投资者教育工作方案的基础上， xxxx 年公司将 进一步完善投资者教 育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须 化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户 开发，轻客户风险评估 ; 重业务规模，轻 风险揭示 ;重投资推介，轻基本知识普及 ; 重形式，轻 实质内容等问题，既要对投 资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从 业人员和 营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。 xxxx 年公司的投资者 教育工 作将进一步完善以下七方面内容 :(1) 进一步完

10、善投资者教育园地建设工作，坚持做好投资 者证券知识普及和风险揭示工作， 帮助投资者理解“买者自负”的内在含义 和树立正确的投资理念。(2) 加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算 机病毒和木马等安 全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。(3) 通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投 资者有效妥善保 护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。(4) 进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度 调查和客户回访 制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。(5) 进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风

11、险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对 非现场投资者落实 投资者教育工作机制(6) 针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例， 对公司内部员工 开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。 7) 加强员工职业操守教育，建 立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核 范围。( 三 ) 制定并推行形象礼仪规范化服务标准 为统一营业部员工外在形象，规范 营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式， 让投资者直观地感 受东方证券的文化和经营风格。公司制定了东方证券营业部服务规范条例 ， 从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利

12、于加深投资者对东方标准 化服务模式的 印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到积极的作用。但形象 统一化不代表服务的机械化， 公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时， 更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评 选若干“温馨服务岗”，对于为投 资者办理业务规范、周到的员工，予以通报表扬并给予适当奖励， 激励全体员工 真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。要求员工根据证券从业人员禁止性行为条例 ，向投资者提供合法合规的 服务。目前的证券市场 上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便， 向投资者提供非法服务。为清流正源， 证券公司有义务要求员工恪守职业道德， 合

13、规开办业务。公司将通过在营业部内公示员工信息的 方式，提请营业部与客户两方面对员工 的言行进行监督，在业务开展过程中要求规范操作，防范 风险，通过自查和检查 相结合的方式，达到合规开展业务的目的，切实保护投资者利益。四、加强信息技术系统安全运行确保投资者交易不受影响 公司信息技术中心 加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着 手，确保 广大投资者交易不受影响，保障了投资者的基本利益。（ 一 ） 分三阶段落实信息安全保障工作 根据上级主管部对信息安全的工作要 求，分阶段对信息安全的保障工作予以落实，公司信息安全 的保障工作分三个阶 段予以落实 :第一阶段为全面自查和快速整改

14、阶段 : 该阶段的核心是本着“全面、细致、审 慎”的原则，对公司 信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患 之处，并对此拟定了整改方案和计划， 根据整改方案予以快速落实。第二阶段为网络整改和安全加固阶段 : 该阶段的核心是在第一阶段整改基础 上，对三网分离、网 站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要 安全保障手段进行有效的落实，确保 安全过渡奥运盛事。第三阶段为长效落实、稳步推进阶段 : 本阶段的核心是根据信息安全和经营发 展，逐项落实信息 技术发展规划中信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发 展并进。（ 二 ） 大力加强网上交易安全 对公司所有网上交易托管机房的应

15、用服务器进行 病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进行加固 定。诸如，利用诺顿防病毒软件对公司所有网上交易系统服务器进行检查，目前所 有服务器病毒特征 库均为最新版本，所有服务器均运行正常，未发现病毒感染情 况。利用 360 安全卫士软件对公司 部分网上交易系统进行检查，扫描结果显示 正常无木马。对操作系统进行补丁升级，对服务的 安全策略进行重新配置，提高 访问安全性。（ 三 ） 建立应急值班制度 公司信息技术中心在今年年初已建立 7*24 小时应急 值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网 站和网上交易等投资者相关系统进 行实时监控，值班人员均根据监控要求做好监控记录。xxxx 年度下半年我司

16、将继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市 场变化和创新业务推 出，将教育工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教育工 作成为一项基础性工作，持之以恒， 取得成效。篇二: 证券营业部投资者教育工作总结营业部 xx 证券 xx 营业部 月份投资者教育 投资者教育工作总结 xx 年 xx 月份投资者教育工作总结 xx 证券 xx 营业部认真贯彻落实中国证监会关于做好 xx 年投 资者教育工作的通知文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资 者 教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资 者队伍， xx 营 业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进， xx 月份无极光明南街营业

17、部 投资者教育工作如下 :（ 一 ） 普及证券知识，加强新业务宣传 营业部针对新股民、新基民等投资经验 较少的中小投资者，向他 们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流 程、证券投资常 识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券 市场、国际 板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面 的教育和风险提示， 在 一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资 料，供股民查阅和了解。（ 二 ） 举办股市沙龙，方便投资者沟通 营业部于 xx 月中旬在一楼散户大厅举 办了一次具有教育意义的 股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规 避

18、、证券法律 法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股 市 行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热 烈，营业部还为到场股民发放了股票 k 线图分析图解、投资者教育光 盘 等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。（ 三 ） 加强客户回访，进行分级化管理 1营业部加强了客户回访制度， 对新开户客户在 xx 周内完成回访， 建立客户 回访专用记录本， 针对股民交易中遇到的问题进行了解答和 帮助。客户根据自己 不同的风险偏好，及根据自己的资金量的大小， 利用公司 xx 平台采取不同的服 务，提示风险，加大投资者的保护力 度。（ 四 ） 加强风险提示，公布电话和信

19、箱 营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一 下发的风险揭示书 ， 对社会上一些非法证券买卖进行揭露， 提醒广大投资 者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举 报电话， 在一楼柜台处设立了股民意见箱， 方便处理股民问题和建议。（ 五 ） ，开通短信业务，赠送投资者软件 营业部为所有开通短信业务的股民通 过 xx 平台发送新股申购、 申购中签、 大盘走势和基金认购等信息。在近期例如 xx （ 股票名称 ） 等股票配股时，营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。针对营业部的大中客户，我们赠送了公司 xx 、xx 炒股软件，为 股民投资决 策提供了帮助，为降低股市风险、培

20、育股民理性投资提供 了有力保障。 xx 证券 xx 营业部 xx 年 xx 月 xx 日 2篇三 : 投资者教育工作总结证券业协会 :证券业协会 :2010 证券行业投资者教育工作总结 行业持续开展投资者教育活 动 2010 年证券行业投资者教育工作总结 按照中国证券业协会会员投资者教育工作指引要求，中国证券业协会对 2010 年全 行业投资者教育工作情况进 行了总结，这是自 2007 年工作指引发布以来第四次证券业 投资者教育总 结。截至 2011 年 1 月， 共有 180 家会员单位报送了 2010 年投资者教育工作 总 结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司 98 家，基金公司 5

21、5 家，地 方协会 27 家。冲刺备考 ? 2011 年证券从业考试五科通关全程辅导 ? 2011 年证券从业资格 考试免费短信提醒 ? 2011 年证券从业资格考试在线免费练习 一、证券公司投资 者教育情况 证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营 业部层面建立有 工作小组或负责人制度。 2010 年，证券公司投资者教育经费大幅 度增加。据统计， 98 家证 券公司在投资者教育工作上共计投入经费约 3.1 亿， 较 2009 年增长约 24%。与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近 50 家证券公司 在 2010 年新制定或修订了投资者教育工作管理办法、营

22、业部投资者教育工 作指引、客户 投诉处理管理办法、客户适当性管理办法、客户服务 回访制度等投资者教育与服 务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公 司还尝试建立了投 资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步 实行检查与考核机制。（ 一 ） 以适当性服务为核心的投资者教育新模式 长期以来，投资者教育主要采 取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性。近 年来，证券公司利用客户 资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动 态分析，在对 客户实现差异化服务的同时，进行分类教育。 93 家证券公司在接受新客户时 通过 面谈、调查问卷及测试系统等方

23、式了解客户的财产情况、投资经验等，加强客户识 别， 按照风险承受能力与偏好性进行基本分类， 并通知新客户至少参加一次培 训， 向其讲清各种 投资风险，有针对性地进行投资品种推介。第一创业证券、渤 海证券等 30 余家公司建立并 逐步完善客户管理系统， 将客户信息及风险能力测 试结果分类录入， 对一些存量客户也尽量 进行补测、补录，作为提供适当性教育 与服务的依据。国信证券每半年还对客户进行一次后续评估， 对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进 行重点教育和风 险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。（ 二 ） 投资者教育融入客户服务各个环节 除在开户环节对客户进行风险

24、教育 外，约 50%的公司在新客户开户后 10 个工作日内对 客户进行回访，回访方式主 要是电话形式，回访拉近了公司与客户的距离，同时还向投资者 宣传了证券市场 风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。投资者教育贯穿于交易环节。目前，非现场交易投资者比例较大，部分发达地 区营业 部已经上升到 95%左右，面对面的投资者教育机会比较少，因此，各种畅 通的电子沟通渠道 显得尤为重要。证券公司普遍在交易过程中通过多种通讯渠道与投资者进行交易规则沟通和 风险提示，包括电话、短信、邮件以及 QQ 群等网络聊天工具。针对非现场教育渠 道越来越 多样化，难以管理，部分公司还及时对目前使用非常广泛的网络聊天工

25、 具QQ群、MSN群等下发文件进行规范，同时采用公司统一的短信平台软件对各 营业部发送的短信进行监督， 既 防止出现打扰客户的行为，也保证了同客户沟通 渠道的畅通。 2010 年，证券公司总计为投 资者发送各类服务短信近 40 亿条。客户服务环节加强投资者教育。在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育 是维护 客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。 93 家公司设立了统一客服热线 , 及时解答投资者的 咨询，并对电话服务进行留痕。 82 家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风 险 提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等 5 种以上的渠 道对投资 者进行证券交易风险教

26、育。（ 三 ） 客户投诉成为投资者教育的窗口 客户投诉管理工作是投资者教育与服务 的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要 的导向性作用。近年客户投诉主要 集中在各种交易故障、客服人员服务态度与工作水平、佣 金、 转销户程序、 投 资亏损等问题。当前， 证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。 一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉 事件的重要性 逐层上报处理。在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。证券公司投诉处理一般要经过 受理人 员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评 审、与客户协商解 决等几个阶段。对于部分事实清楚、 影响较

27、小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处 理、回复。而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时 间将客户 投诉的详细情况上报公司相关管理部门， 由管理部门评估解决。二是分类管理各类客户投诉。 一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉 意; 对于公司 有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠送礼品、调低佣 金等; 对于公司存在较 大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强客户投诉处理的后 续评估、分析工作。把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结 合，通过针对投 诉问题的统计分析，不断增强对投诉难点、重点、盲点

28、的可测、 可控力度，同时也可以有针 对性地、有效地开展投资者教育工作。（ 四 ） 开展丰富多彩的投资者教育活动 2010 年，证券公司共举办专项投资者教 育活动约 20 万场次，参加人次约 1400 万，发 放各类知识手册、宣传页、光盘 等教育产品约 2000 万件，在各广播电视、报刊、网站上播 出、刊登投资者教育 相关专题、文章约 12 万期（篇） 。中信金通证券等证券公司将投资者教 育引入高 校公开课堂。此外，证券公司还积极与新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏 目， 定期为投资者解读和梳理市场信息和动态。证券公司还进一步加强投资者教育园地及相 关网络专栏的建设，丰富内容， 突出主题，约

29、 80 家公司由总部制作统一规范的营业网点投 资者教育园地，及时 更新内容。2010 年是中国资本市场改革创新发展取得重大进展的一年，资本市场相继推 出了股指 期货、融资融券等创新产品，相应地，创新产品投资者教育工作成为证 券行业投资者教育工 作的重中之重。据统计，有近 30 家证券公司推出了股指期 货或融资融券投资者教育工作指 引。近 50 家公司针对股指期货、融资融券等创 新业务的推出专门举办了投资者教育活动， 及时向投资者普及新业务相关知识。二、基金公司投资者教育工作情况 基金公司普遍形成了公司高 管和相关部门负责人为领导小组，以营销、客服部门为主 体，研究及其他后 台部门辅助、分工协作

30、的投资者教育工作体系。 2010 年，基金公司在投 资者教育 方面投入经费共计近 3 亿元，较 2009 年约增长了 20%。（ 一 ） 积极制作教育材料和举办教育活动 2010 年，各基金公司结合理财观念、 宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反 洗钱活动等主题， 以报告会、 媒体展播、 基金经理对话等为主要形式， 积极举办了大量活动， 制作并发送了 大量产品。全年共举办各类投资者教育宣讲类活动超过 2.2 万场次， 参加活动 的投资 者超过 180 万人次; 通过广播电视、报刊、网站播发的投资者教育类专题、文章等 共 计约 12 万篇（ 期）; 发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品

31、超过 3000 万 件。（ 二 ） 健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉 52 家公司建立有客户投诉管理办 法或投诉处理流程等制度文件。博时基金还建立了一 套完整的投诉处理流程，明 确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访 等方式提交的投 诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。（ 三 ） 开展投资者调查，推行销售适用性原则 基金公司普遍通过客户问卷调查 机制，详细了解投资者的财产状况、知识背景、投资 经验和风险偏好等， 以此为 依据注重在投资者教育活动中对投资者进行分类教育， 并根据其 风险承受能力建 议不同的产品。对于代销网点客户，公司投放投资者调查

32、表，调查内容包含 投资 目的、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等指标。对于 网上 直销客户， 兴业全球基金等在投资者开户时便要求进行网上风险评价测试， 以确定自身投资 风格， 提示根据自身风险承受能力选择相应产品， 若投资者强 行购买不符合其风险承受能力 的产品，系统会做出相应的风险警示。对于存量客 户，海富通基金还追溯调查、评价该基金 投资人的风险承受能力， 并定期或不定 期提示投资者重新接受风险承受能力调查， 通过对已 有客户信息进行分析的方式 更新对投资者的评价，过往的评价结果作为历史记录保存。（ 四 ） 积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面 加大与代销机构的合

33、作力 度，积极拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。相 对于证券公司而言， 基金公司开展投资教育缺乏自有营业网点和人力。而目前银行仍是基金 销售的主要渠道， 银行客户经理在基金销售中发挥着重 要作用， 实现客户经理的再教育对基 金投资者教育工作能起到事半功倍的作用， 因此，基金公司进一步加强与代销渠道的合作， 并将投资者教育作为合作的重要 内容。 49 家公司在代销机构网点投放有各种投资者教育手 册、折页等产品，内容主要以介 绍基金理财的基本知识和提示、讲解基金风险为主。交银施 罗德基金在深入走访代销机构的过程中， 以座谈、 讲座等形式加强对代销机构开展投资者教 育工作 的支持，集中对客户

34、经理进行投资者教育能力的培训，增强其向投资者传达信息、 开 展投资者教育的意愿和能力。此外，基金公司还加强了投资者相关问题研究，以提高投资者教育的针对性。 海富通 基金和上海交大管理学院联合启动了“股指幸福度指数”的研究，旨在进 一步解析和研究不 同类型投资者对股指涨跌的幸福度感受变化， 利用公司现有的 基金交易数据， 了解投资者在 不同市场背景下的心态变化，更好地了解投资者需 求提供支持。长盛基金还开展了 QDII 基 金和定投业务投资者认知和意愿调查。三、地方协会投资者教育工作情况 2010 年，地方协会共组织举办直接面对投 资者的教育与服务活动约 300 场次，现场参 加活动的投资者近

35、100 万人次。北 京协会、天津协会、广东协会、吉林协会还分别在北京、 天津、广州、长春四地 协助中国证券业协会举办了主题为“论势、论智、论道”的投资者教 育与服务巡 讲活动，共计 164 万人通过网络视频参加了活动，点击量达到 897 万。加强对证券经营机构投资者教育检查评比工作。 24 家地方协会对辖区内营业 网点进行 过投资者教育工作抽查、检查或评优类活动，部分单位还制定了相应工作办法和考评指标， 针对营业部投 资者教育的工作机制、园地建设、日常工作等进行考核，并对工 作优秀单位予以宣传表彰，以此促进辖区投资者教育工作规范性和整体水平的提高。广东协 会在 2010 年 “投资者教育先进单

36、位”评比活动中，经过自评、初审、现场检 查、复核、公示等环节，从 辖区 442 家证券营业部中评出 32 家先进单位，并将 先进单位经验、做法汇编成材料供会员 单位学习。建立、 健全客户投诉处理机制20 家地方协会建立了客户投诉机制， 近 安排专人负责， 将投资者教育与客 户投诉处理紧密结合起来， 在保护和督促证券经营机构保护投资者正当权 益方面 起到一定作用。湖南协会、陕西协会等单位制定了投诉处理与调解办法等制度文 件， 浙江协会还设立了投诉中心， 负责对会员与客户之间及会员与会员之间发生 的投诉事项进行 调查取证，对证券业务纠纷进行调解。目前，地方协会接到的投 诉主要是针对证券经营机构 的

37、一些不规范行为，其中推诿、拖延转、销户类及佣 金类问题占绝大多数。当前，各单位已经普遍认识到投资者教育工作是证券行业一项制度化、常态化 的工作， 应常抓不懈，有序开展。总体来看，行业投资者教育工作也已取得了一 定的成效。但也必须 清醒地看到，我国证券行业投资者教育工作仍处于起步阶 段，与我国资本市场稳步发展、市 场规模不断扩大以及投资者数量快速增长的形 势相比， 与境外成熟市场投资者教育工作的水 平相比，无论在深度还是广度上， 都还存在一定的差距。主要体现在投资者教育工作方式和 内容还不能满足各类投 资者的需求， 投资者教育人才队伍尚缺乏， 尚不能很好地处理投资者 教育活动的公益性等。中国证券

38、业协会将进一步致力于推动行业投资者教育形成合力， 加强 会员单 位交流，研究解决相应问题，不断将行业投资者教育引向深入。篇四: 证券营业部年度投资者教育工作总结* 营业部 2011 年度投资者教育工作总结一、投资者教育工作意义 无论是成 熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明， 投 资者教育是各个国家或地 区监管机关和自律组织的一项重要工作， 也 是一项长期的、基础性和常规性的工 作。经过十几年的发展，我国证 券市场已经具有一定规模。 2006 年以来，随着法 律法规不断建立和 健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新， 投资者 信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银

39、行储蓄客户分流 到证 券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场 的流动性。但他 们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少， 风险意识不强的问题，很多 人或者是盲目入市，或者存在博傻心理， 投机色彩严重，投资理念缺失。因此， 坚持长期有效、努力不懈地开 展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机 制，是保障资本市 场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的 基础性 制度建设。根据 2011 年初我营业部制定的 “* 营业部投资者教育工作计划” 要求，配 合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司 总部关于加强投资者 教育活动文件精神，在 2011 年通

40、过专岗专人开 展投资者教育活动，在应对市场 风险、倡导理性投资理念及稳定投资 者队伍等方面取得了积极成效。二、2011 年度投资者教育工作执行情况，总花费（ 一 ） 投资者教育园地建设情况 根据证监会及公司传达的精神， 我们认真对照 公司下发的投资者 教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法 规、重 要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。同时， 我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话 及联系地 址， 对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营 运总监。及时跟踪考 核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或 存在的客户投诉潜在隐患的环节 进行认真梳

41、理和整顿， 杜绝投诉升级 或群体性事件。为了加强对新客户的投资者教育工作， 我们在客户开户后及时发 放 入市 宝典 、 * 证券网上交易指南 、 * 证券投资者入市教育 ABC 等相关 资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货 专栏、融资融券专 栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务 的重要文件并及时进行更新， 供投资者查阅。布臵投资者教育专栏 1 万元，场内张贴风险提示牌 0.3 万元，共计 1.3 万元（ 二） 基础投资者教育活动 （ 新股民学堂、日评、周评、股市沙 龙等常规活动 ） 开展情况 2011 年共组织新股民学堂 8 次，周评 22 次，股市沙龙等理财讲 座

42、10 次，反洗钱宣传讲座 3 次，融资融券专题讲座 8 次。我营业部通过组织的各类投资者教育活动， 对新开户客户普及基 础知识， 提示市场风险 ; 对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、 介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投 资理念，提高了投资者风险意识和承受能力。以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计 1 万元. （ 三）专项投 资者教育活动 （ 主题报告会、投资策略会、户外宣 讲等大规模主题活动 ） 开展情 况。2011 年 4 月 23 日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的 回馈客户 对我营业部的支持，我们组织 40 名客户参加以“融资融券 投资交流”为主题的

43、 室外客户联谊活动。此次活动的开展， 通过客户之间对融资融券操作心得的交流， 使 大家进一 步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助 客户掌握了融资做多 交易及融券做空交易操作技巧， 提示客户注意把 握下跌趋势中的投资机会。此次 活动费用总计 0.5 万元。（四）短信、QQ群等客服平台服务情况短信、QQ群等即时通讯方式是我们对 客户进行风险提示的主要 服务方式。 * 证券投资顾问平台里的签约客户，每天可 通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个 股的重大事件、重大风险、重要机会，组合更新等信息，及时提示客 户相关投资 机会及风险，此项服务得到了广大客

44、户的一致好评。（ 五） 宣传品发放情况 1 、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料电话委托流程图 :3000 份 网上交易委托流程图 :5000 份 反洗钱宣传小知 识 :5000 份 基金定投宣传折页 :5000 份* 证券简介宣传折页 :2000 份 2 、以上宣传品的印刷、购买费用合计 3 万 元。三、2012 年度投资者教育工作计划，总预算 通过 2011 年投资者教育及风险 提示的工作实践，我们得出许多 相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求 2012 年我们计划在原 有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化， 具体计划 如下 :一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专

45、栏，对投资者进 行宣传教 育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧 解难，与此同时，也 完善了投资者基础教育工作 ; 二、宣传 * 证券网站的投资者教育专栏，宣传网上 “投资者教育 园地” 、在线“投资风险承受能力测试评估” 、公司投资者教育 宣传资 料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息 ; 三、 发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投 资者需要的入市宝 典 、加强员工投资者教育业务技能培训的经 纪业务常见问题手册 、 针对 新员工培训的 经纪业务入职培训教材 ， 针对入门投资者教育专用的新开 户客户交易指南等 ; 四、继续组织开展证券知识讲座，

46、随着两融业务的不断发展 及转 融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的 一些问 题及交流策略和技巧进行探讨， 同时对一些有资格仍未开通的 客户进行不同方式 的沟通和推荐， 让更多的客户参与的融资融券业务 中，也将打算对有意愿但资金 不够的客户进行业务宣传和业务介绍， 使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动， 并通过网 络的课 程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国 的公司现有客户， 推动潜在客户认识和了解 * ， 丰富投资者金融知识， 提高投资者风险意识和规避 风险的能力。本年度计划与其

47、它客户经理 配合每月做 2 次相关培训与讨论沙龙。五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则 上至少要通 知其参加一次投资者教育讲座或培训 ; 通过举办投资者见 面会、股民交流会、股 市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议， 来增强营业部和投资者之间的沟 通，来提升营业部的服务水平 ; 邀请 专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方 面的报告会， 拓展投资 者的投资思路，提高客户的投资技巧 ; 六、做好投资者教 育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的 培训和管理，特别是对经纪人的业 务技能、法律法规、职业道德和风 险控制等方面的培训工作，在培训中应当侧重 融入投资者教育的内 容

48、; 加强分支机构咨询业务的管理和教育，避免出现无投资咨 询业务 资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况 ; 七、积极参加证监会、交 易所及证券业协会等上级部门组织的各 类投资者教育活动 ; 八、 2012年投资者教 育活动经费预算 :1、每季度新股民培训 :赠送小礼品、提供矿泉水等 ; 预计费用:400 元*4 次=1600.00 元; 2 、营业部核心客户联谊活动 :2012 年计划全年组 织四次核心客 户联谊活动 ; 预计费用 :8000 元*4次=32000.00 元 ;3、各种宣传活动 : 印制各种宣传资料、开展各项社区宣传 ; 预计 费 用:20000.00 元; 4 、2012

49、全年预计费用总计 :53600.00 元。以上为我部 2012 年投资者教育及风险提示工作的计划，具体工 作我们会根 据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。 * 证券 * 西路营业部 2012 年 1 月 6 日篇五 :2011 年投资者教育工作总结2011 年投资者教育工作总结报告投资者教育工作是一项与日常经营密切相 关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努 力。今年以来我们根据厦门证监局厦门辖区投资者教育规划的指示精神，对 照中证协证券公司营业部投资者教育工作业务规范的具体要求，我部在投资 者教育工作的制度建设、宣传教育、业

50、务环节、园地建设及举报投诉等方面进行 了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。年初，本着”全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了 2011 年投资者教育工作计划和实施方案 ，明确了各成员在投资者教育工作中的具体 职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处， 保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。二、充分做好风险揭示工作。今年以来我们建立值班经理制度， 在客户办理开户等相关业务时由值班经理 当面向客户提示证券投资过程中的各项风险， 客户充分理解后请客户在风险揭示 书签

51、认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和 实际风险承受能者安排专人密切险。在网上交易、险，在跑马灯、营语，在自助委托机程中，做到“风险在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资 关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风 电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风 业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标 器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过 揭示工作无小事” ，把风险揭示工作落实到位、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建 设，形式上更醒目美观了，

52、对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密 结合市场特点和创新业务发展， 进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传 内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导 定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了 所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了 “投资顾问业务”专栏。四、提升自身素质，更好地办好股民学校。今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着 市场的发展和投资品种的推陈出新， 从业人员的专业水平和专业素质的提升也应 同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、

53、新系统学习 运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人 员的综合素质 明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市 基础知识培训 和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了 “关于做好 两个规定专题宣传教育活动专题讲座”讲座、 “走进股指期货” 专题讲座、 “走进融资融券” 专题讲座、 “反洗钱专题讲座” 、 “国债回购专题讲座” 等。同时，加强与公司研发总部的合作， 为客户举办季度的投资策略报告视频我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性资观念， 力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把 风险 讲够，把规则讲透。五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。 法制是证券市场健康发展的基石。 3 月 15 日, 我部在营业部门口张挂横幅“ “3.