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文档简介

1、*杆管理有限公司销售业务的管理制度第条本公司私募基金应当向合格投资者募集，单只私募 基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法、公司法、 合伙企业法等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份 额受让后投资者人数应当符合前款规定。第二条本公司私募基金的合格投资者是指具备相应风险识 别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低丁 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(-)净资产不低于1000万元的单位；(二) 金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入 不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、 资产管理计划、银行

2、理财产品、信托计划、保险产品、期货权益 等。第三条下列投资者视为本公司合格投资者：(-)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社 会公益基金；(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资 金直接或者间接投资于私募基金的，本公司私募基金管理人或者 本公司私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格 投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、 （四）项规定的投资者投资本公司私募基金的，不再穿透核查最 终投资者是否为合格投资者和合

3、并计算投资者人数。第四条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向 合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、 电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、 传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象 宣传推介。第五条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向 投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。第六条本公司私募基金管理人自行销售私募基金的，应当 釆取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力 进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风 险揭示书，由投资者签字确认。本公司私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容 与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。第七条本公司私募基金管理人自行销售或者委托销售机构 销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风 险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私 募基金。第八条投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问 卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整 性负责。填写虚假信

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