风险评估附件1-10(20150823修改)

1、附件1：是非判断（D0）与LEC评价法1、 是非判断法（D0） 是非判断法（D0）与作业条件风险评价（LEC法）的结合，两者之大取其一。DmaxL×E×CD0 D0在危险源属于以下“是非判断法”判据时取值为161分，否则取值为0分： a) 不符合适用的现行法律法规及其它要求的危险源；b) 可能导致发生死亡事故、重伤事故、两次以上轻伤事故、两次以上直接损失超过一万元的事故的危险源；c) 本公司曾发生过事故，仍未采取有效控制措施的危险源；d) 直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施的；e) 潜在的一旦发生可能会造成安全及职业健康重大影响的危险源，如：火灾、爆炸、有毒

2、、有害物质泄漏等；f) 对员工健康有明显影响，可能导致职业伤害的危险源；g) 相关方有合理的强烈抱怨或要求的危险源。2、 作业条件风险评价（LEC法）LEC法是一种常用的定性评价法评分性，用来评价作业条件的危险性。危险性以下式表示：D=LEC，式中：L发生事故的可能性大小；E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C一旦发生事故会造成的损失后果；D危险性。三个主要因素的评价方法如表1、表2和表3表1 L发生事故的可能性大小分数值事故发生的可能性(SH)10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 E人体暴露在这种危险环境中

3、的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度(SH)10连续暴露,员工每个工作日80100时间暴露 ,10人以上参与的工作 6每天工作时间内暴露员工每个工作日6080时间暴露 ,7人以上参与的工作3每周一次，或偶然暴露。员工每个工作日4060时间暴露 ,5人以上参与的工作2每月一次暴露。员工每个工作日2040时间暴露 ,3人以上参与的工作1每年几次暴露。员工每个工作日1020时间暴露 ,2人以上参与的工作0.5非常罕见地暴露。每个工作日10以下时间暴露表3 C 一旦发生事故会造成的损失后果分数值安全（S）健康（H）100损失在100-500万元，死亡1人， 3人以上严重致残的伤害，地方政府关注的流

4、行病导致死亡案例的、职业病导致死亡案例的，多个职业病导致永久不能恢复的40损失在50-100万元， 1人以上3人以下严重致残的伤害，部分丧失工作能力流行病造成影响的，地方政府介入的调查，多个职业病不能治愈的残疾15损失在10-50万元，轻微丧失工作能力一般流行病，个别职业病不能治愈的残疾，社会关注的7损失在5-10万元，离岗大于105个工作日，且能痊愈的可治愈的职业病，公众投诉的3损失在1-5万元，离岗小于105个工作日，且能痊愈的3个以上员工需要离岗休息，经治疗可痊愈的1损失在1万元以下，离岗小于3个工作日，且能痊愈的个别员工感觉身体不适、员工建议（如人机功效、作业环境等）、需要离岗休息0.

5、5天以下可痊愈的针对被评价的具体的作业任务，由各单位风险评估小组，依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，估定L、E、C的分数值。然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值。并按表4所列的分数来定义风险等级。表4 D危险性D值危险程度风险等级320极其危险，不能继续作业5高风险161320高度危险，要立即整改471160显著危险，需要整改3中风险2170一般危险，需要注意220稍有危险，可以接受1低风险常用风险控制措施控制措施针对的事件人身伤害健康影响环境影响（污染）设备和场所（破坏）针对风险因素发生事故的可能性大小(L)1.编制（修订）安全工作程序和标准；2.培训知识和技能；3.设计改变危险源性

6、质；4.使用替代的物质；5.转移或者隔离危险源；6.个人防护。1.编制（修订）安全工作程序和标准；2.培训知识和技能；3.设计改变危险源性质；4.使用替代的物质；5.转移或者隔离危险源；6.个人防护。1.执行排放程序和标准；2.采取清洁生产技术；3.使用替代的物质； 4.净化和处理后排放；5.减少排放；6.回收和处理。1.执行设备运行和维护标准；2.执行预防性检查和维修措施；3.进行技术改造；4.使用高性能设备代替低性能设备；5.隔离。一旦发生事故会造成的损失后果(C)1.安装警示、警告装置；2.急救；3.应急预案。1.安装警示、警告装置；2.急救；3.应急预案。1.采取抑制措施；2.采取回收

7、措施；3.应急预案。1.隔离和保护；2.转移周围设备和危险物质；3.应急预案。人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（E）1.改变作业方式；2.改变劳动组织形式；3.个体防护。1.改变作业方式；2.改变劳动组织形式；3.个体防护。1.净化和处理；2.降低排放频次。1.有计划的使用；2.隔离；3.退备设备及时撤出工作场所。附件2： 工作任务清单 单位/部门动力厂车间/班组运行车间/汽机班组 组长岗位/任务汽机运行/主机双筒滤油器切换工作编号工作步骤日期填写修订DL-YXQJ1001DL-YXQJ1002备注：1、岗位可参考人力资源部岗位名称目录及第一所属序列，如原料厂采输卤车间中控操作工/中控室操作

8、应为：YL-CSLZK1001；工作编号由各单位自行编号，如动力厂运行车间汽机运行，汽机运行分为多个工作任务，如主机双筒滤油器切换（DL-YXQJ1001- -DL-YXQJ1015）、机组机械超速试验（DL-YXQJ2001- -DL-YXQJ2015）、机组注油试验（DL-YXQJ3001- -DL-YXQJ3015）等，便于工作安全分析的引入。2、工作步骤描述时要考虑三种时态（过去、现在、将来）及三种状态（正常、异常、危急），如正情况下作业前、中、后的步骤。异常情况下需要岗位自行处理的需进行描述，需要保全处理的做好开口，工作步骤要完善，最多不超过15步（如化验室数据计算填写记录可以简写并

9、合并。），如工作步骤较多可进行分解，工作步骤的内容需转入危险/危害辩识与风险评估表。3、工作步骤描述时要体现岗位与设备、环境的关系，如：溜槽清盐应描述为用挖机对输卤渠进行清盐、配合铲车将结盐堆存在堤坝用于铺路等。4、填写、修订日期组长要补充完善。5、各工作步骤形成一个工作任务，每一个工作任务填写一个工作任务清单。附件3： 危险源辩识与风险评估表 编制部门： 序号车间/班组任务/工作步骤危险源危害后果风险类别SH原始风险评估现有控制措施剩余风险评估补充措施D0LECD等级D0LECD等级备注：1、任务/工作步骤填写时，来源于工作任务清单按工作步骤来辨识存在的危害后果。2、危险源填写参照生产过程危

10、险和有害因素分类与代码( GB/T13861-2009）、职业病范围和职业病患者处理办法的规定；3、危害后果描述用GB6441-86企业职工伤亡事故分类、职业病分类和目录。4、原始风险评估为一级，现有控制措施得当，可不进行剩余风险评估，凡二级以上需进行剩余风险评估。批准人/日期： 审核人/日期： 评估成员/日期： 附件4： 风险概述清单编制部门： 序号工作任务危险源风险风险级别控制措施备注1注：1、该清单只列入辨识出的1-3级风险。控制措施描述现有控制措施。批准人/日期： 审核人/日期： 编制人/日期附件5： 重要危险因素及风险控制清单编制部门： 序号工作任务危险源可能导致的事故（事件）风险级

11、别控制计划 (ae)跟踪人员跟踪记录跟踪方式12注：1、控制计划中：a制定目标及管理方案；b运行控制；c应急预案与响应；d培训与教育；e加强监视和测量。 2、四级及以上列入该清单，需开展PJO。批准人/日期： 审核人/日期： 编制人/日期附件6：××风险概述报告第一部分：风险概述的目的、范围、对象、时间，策划、实施和组成人员简况。此略。第二部分：本单位风险分布的情况（完成要求：危害名称及信息描述。风险值及排序。）。1 列出风险数量及分布情况，以图表形式。2 中高风险评价回顾清单，根据危险源辩识与风险评估表将风险值大于71的作业任务进行梳理，根据风险值的大小将同样类型的步骤进

12、行排序，建立工作任务的风险评价回顾清单。表1 示例-作业任务风险评价回顾清单序号过程作业任务作业步骤危害名称风险值与上次评估风险值相比情况1变电运行10千伏停电操作隔离开关操作误操作180（上升/下降/持平）值2变电运行35千伏停电操作隔离开关操作误操作180（上升/下降/持平）值3变电运行110千伏停电操作隔离开关操作误操作90（上升/下降/持平）值备注：对本次评估的风险值与上次评估的结果进行对比分析。为什么持平？为什么下降？为什么上升？确保风险概述具有可审核性和持续性。第三部分：风险概述管理方案（完成要求：（3）执行措施的责任人和时限。（4）后续的行动建议）。1，分析中高风险存在的趋势。确

13、定本部门（单位）对中高风险在建立一个包含优先排列顺序的清单以及保持或持续改进控制的措施清单基础上，应制定风险概述管理方案。2风险概述管理方案是本部门落实风险管理体系要求的具体行动计划。3管理方案要完成的各项具体工作，应明确规定各级人员的实现指标、职责、权限以及资源配备。4各项具体工作的实施方案，应满足危害辨识、风险评估和控制的要求，满足法律法规以及规程制度的要求。5制定详细的行动计划及其包含的具体工作任务、时间表和方法。6明确各项具体工作实施方案的审批责任人，实施方案的培训责任人以及实施方案执行的控制责任人。7明确风险概述管理方案的文件记录方法。8本部门（单位）无条件解决的问题，作为后续的行动

14、建议报上一级有关部门，但管理要求同上。9评估的改善及建议：对中高风险，建议以优先排列顺序的清单来签订各级人员的安全生产责任制与安全生产目标，以保持或持续改进控制的措施清单来明确各级人员到位标准，建立有效的安全生产责任的落实机制和传递机制，确保安全目标的实现。对存在问题，建议以优先排列顺序的清单来确定各级责任人，以保持或持续改进控制的措施清单来确定完成质量和时限。重点备注：风险概述报告针对危险源与环境因素的识别与评估结果。附件7： 专项风险评估对应元素表类别专项风险评估名称元素负责人对应元素职业健康类1、噪音王浩宇4.4.7.8、4.5.1.52、照明与视觉米智4.4.6.23、极冷极热王浩宇4

15、.4.7.8、4.5.1.54、振动王浩宇4.4.7.8、4.5.1.55、通风米智4.4.6.36、非电离辐射王浩宇4.4.7.8、4.5.1.57、电离辐射王浩宇4.4.7.8、4.5.1.58、化学刺激施蓉4.4.6.189、生物刺激唐天胜4.4.6.410、人机工效易军4.4.6.2411、心理刺激厚文君4.4.2.3环境影响类12、过去、现在和潜在的扩散/排放尹文东4.4.6.5、4.5.113、废料王育鸿4.4.6.914、自然资源杨文斌4.5.1.115、环境噪音和其他刺激尹文东4.5.116、污水尹文东4.5.117、生态系统尹文东4.5.118、土壤侵蚀和外来植被尹文东4.5

16、.1其他类19、火灾陈义明4.4.7.120、流程张永辉/21、机动设备邓勇4.4.6.1922、危险品施蓉4.4.6.1823、危险工作姜瑞基4.4.6.3124、紧急情况李强4.4.7.725、安保王绍杰4.4.7.626、安全玻璃米智4.4.6.2附件8： 风险评估与现场对照反馈表单位：序号风险评估报告名称条款存在问题描述修订意见注：该表由各单位部门按照专项风险评估对照现场填写，修订意见内容较多的可另附，表格可根据内容需要增减，如无意见填写“无意见”。审核人/日期： 编制人/日期： 附件9： 工作安全分析卡（JSA）单位/部门： 车间/班组： 工作内容分析人工作编号安全保护措施与防护用品

17、（在内打）安全帽 绝缘鞋防酸鞋 反光背心 防酸服 联体衣 塑胶手套 绝缘手套 焊接手套安全带/绳 灭火器 耳塞防护眼镜 护脸设备 焊接眼镜 遮拦（或路障）防尘口罩 防尘帽 防坠器 呼吸器 其他（ ）需要用到的手工具（在内打）活扳手 开口扳手 梅花扳手 套筒扳手 钢丝钳 斜口钳 尖嘴钳 改锥 手锤 拉马 拉铆枪 内六方扳手 管钳 剪刀 锯弓 千斤顶 两用扳手万用表卡簧钳 摇表 钢卷尺 塞尺 宰子 断丝取出器 手电筒 锉刀 划规 游标卡尺 皮带冲 千分尺 百分表/千分表 测振仪 测温仪 撬棍 其他（ ）序号基本工作程序危险或存在隐患为降低危险程度，减少事故发生的建议执行人需补充的其他事项：需要其他

18、工种配合（在内打）电工 钳工 电焊工 起重工 司索工 车床工 厂内机动车辆驾驶员 架子工安健环交底： 上述安健环分析预控措施已由 （交底人）交底，接受安健环分析预控措施交底的作业人员（被交底人）签字： 交底时间： 年 月 日 时 分 备注：分析人及安健环分析预控措施交底人由工作负责人、项目负责人（工作票）或者监护人（操作票）担任。 附件10： 年度安健环计划工作观察表 序号工作任务任务性质观察要点责任部门负责人日期/周期监督人备注1路灯检修重大危险性的工作在设备进出线两侧各相分别验电，高处作业必须使用合格的双挂钩安全带（绳），拴在牢固的构件上，移动时不得同时将两个挂钩全部脱开，安全带要高挂低用，工作人员不应有妨碍高处作业的病症。水电车间潘晓半年一次孙玉伦2氨区卸氨操作重大危险操作确认槽车停稳，熄火、槽车接地已接好，用垫木将车抵住防止槽车移位，并接地，确认氨气稀释罐有一定的液位，配备便携式氨气检测仪，密切注意卸氨过程中氨气浓度，当氨气浓度达到2