基金会评估方案

1、北京市基金会评估工作手册北京市社团基金会管理处2010年9月北京市基金会评估工作方案按照民政部关于推进民间组织评估工作的指导意见(民发2oo7l27号文件)要求，市民政局决定对在我市登记管理的部分基金会开展评估工作，为使评估工作顺利进行，制定本方案。一、目的和意义近年来，随着我市经济社会的发展，全市基金会有了一定的发展，在促进社会公益事业方面发挥了一定的积极作用。但是，有些基金会在发展中还存在着组织机构不健全、内部管理不完善、项目运作不规范、社会公信力不高等问题。开展基金会评估工作不仅是对基金会培育发展和监督管理方式的进一步完善，也是加强基金会自身建设的重要契机。做好基金会的评估工作，有利于增

2、强基金会的透明度，提高社会公信力；有利于加强基金会的能力建设，提高综合能力；有利于增进社会对基金会的了解和支持，加强社会监督；有利于将评估结果与政府税收优惠政策挂钩，优化政府监管措施，促进政府监督管理方式的科学化和规范化。二、指导思想与原则开展基金会评估工作要按照“政府指导、社会参与、独立运作”的总体要求，由政府相关部门指导把握，同时由学者、相关领域人员等专家参与，并由一个独立的专业化机构独立运作。评估通过建立科学合理的评估指标体系，制定公开、公平、公正的评估制度，形成组织健全、程序完备、操作规范、运转协调的评估工作机制，发挥评估的导向、激励和约束作用，促进基金会健康有序发展。评估原则：客观全

3、面、公正规范、专业深入。既要公正客观的对基金会进行全面的评估，又希望通过科学专业的评估深度挖掘具有指导借鉴意义的基金会专业运作手法，并通过相关理论加以分析，集结成册向各基金会及社会公开。三、评估依据及内容（一）政策依据：民政部关于推进民间组织评估工作的指导意见（民发2007127号）；（二）评估标准依据：国家民间组织管理局基金会评估指标中确定的评估标准，对基金会的基础条件、内部治理、工作绩效、社会评价四个方面进行综合评估。（三）除按基金会评估指标完成的评分操作外，本次评估另专门设置了“基金会专业化运作能力测试”专栏。该部分为专业化能力强、有特色的机构设置了附加分，鼓励基金会注重自身发展的专业化

4、、特色化，同时将这些专业化的运作手法从相关理论的视角进行专业化解读分析，并向社会公布，使得公众可以熟知了解、基金会领域内可以相互交流借鉴，进而提升基金会的整体专业化运作水平。这部分内容属于开放性内容，既可以由基金会自愿申请填报相关材料，评估团队实地考察审核；也可以在实地考察的交流讨论过程中由评估团队发现该基金会的专业化运作特色，推荐基金会申请该专栏。该部分专业化附件分并不计入总分，但最后将各个基金会的专业化运作手法集结成册作为本次评估的额外成果向社会发布。四、评估范围为使基金会评估工作逐步推进、有序进行，确定在北京市民政局登记的以下基金会参加此次评估：（一）慈善、教育、科技和文化四领域内的基金

5、会应参加此次评估；（二）其他领域内的基金会希望参加此次评估的，可主动申请参加评估；（三）上述基金会中，存在下列情况的不参加此次评估：1参加过由民政部门主导的基金会评估，且评估结论尚在有效期之内的，可不参加评估，如希望参加此次评估需主动提出申请；22009年1月1日以后设立的；3未参加2009年度年检的；42009年度年检结论为不合格的；52009年度受到登记管理机关或其他部门行政处罚的；6尚未换发基金会法人登记证书的； 7基金会评估委员会认为存在其他不符合评估条件的。五、评估组织机构及职责（一）由市民政局建立评估委员会，负责我市社会组织（包括基金会）评估工作的指导和监督管理。评估委员会根据市民

6、政局的授权，负责基金会评估的审定工作。主要职责如下：1聘请和确认评估机构；2对评估小组的初评结果进行审核；3公示评估结果，发布评估结果公告；4负责将审核意见和评估结果报送市民政局；5. 负责基金会评估结果争议的协调、复核。（二）成立专门的评估机构负责基金会评估具体工作，此项工作委托北京师范大学社会发展与公共政策学院社会公益研究中心完成。其主要职责：1制定评估工作程序和具体实施方案；2接收基金会评估申报材料；3组织评估小组进行实地考察和初评，向评估委员会提交初评意见；4评估工作结束后提交评估工作报告；5评估委员会委托的其他事项。六、评估程序及时间安排1宣传动员阶段，自9月1日至9月17日。市民政

7、局向全市基金会发布评估通知，召开会议对评估范围内的基金会进行动员，同时接受未纳入评估范围的基金会主动提出的评估申请。2基金会自我评估阶段，自9月18日至10月15日。符合参评条件的基金会登录北京市社会组织公共服务平台（http：/主页的“办事大厅基金会表格下载基金会评估文件”）下载基金会评估申报书、基金会评估自评表、调查表、基金会评估需要提供的主要材料、基金会评估需报送的材料清单、基金会评估承诺书等材料，并对照基金会评估申报书的各项内容进行自评，同时征求理事、监事、工作人员、捐赠人、受益人、志愿者、会计师事务所、业务主管单位和登记管理机关的评价意见。各基金会于10月15日前将基金会评估申报书、

8、评价调查表及其他需要提供的材料一式两份（原件一份，复印件一份）报送至社会公益研究中心。3实地初评阶段，自10月16日至11月26日。社会公益研究中心对基金会提交的自评材料进行审核，下发现场评估日程安排和工作程序表，并按评估日程安排对基金会进行实地考察和初评。在初评结束后，社会公益研究中心将初评材料报评估委员会。4评估委员会审核阶段，自11月27日至12月5日。基金会评估委员会对初评材料进行审核，并对审核结果进行表决，得出评估结论。5评估结论公示及申请复核阶段，自12月6日至12月26日。基金会评估委员会将评估结论向社会公示。被评估基金会对评估结果有异议的，可以自收到通知书之日起15日内以书面形

9、式向评估委员会申请复核，评估委员会自接到复核申请之日起60日内，给予书面答复。6复核阶段，自12月27日至12月31日。基金会评估委员会对申请复核的基金会进行复核，复核主要关注存有异议的方面，评估委员会自接到基金会复核申请之日起60日内，给予书面答复。7. 确认评估等级阶段，自2011年1月1日至1月15日。市民政局办根据评估委员会的评估结论和公示结果，向基金会颁发证书和牌匾，授予评估等级，并将评估结果向社会公布。评估委员会可视工作进展情况对以上程序和时间安排做出适当调整。七、评估等级基金会评估结果分为5个等级，由高至低依次为5a级（aaaaa）、4a级（aaaa）、3a级（aaa）、2a级（

10、aa）、1a级（a）。其中4a以上等级(含4a级)的基金会评估结论需要报民政部备案。获得评估等级的基金会应当将等级牌匾悬挂在服务场所或办公场所的明显位置，也可以在开展对外活动和宣传时，将评估等级证书作为信誉证明出示。基金会评估等级有效期3年。评估结论与评比表彰、政府资助和购买服务、税收优惠政策挂钩，其中申请所得税税前扣除资格认定评估等级必须在3a级以上。八、工作要求及动态管理（一）参加评估的基金会在评估中，应积极予以配合,如实提供有关情况和资料。对提供虚假情况和资料，或者与评估机构及人员串通作弊，致使评估结果失实的，由市民政局宣布评估结果无效，并给予通报。（二）基金会在获得评估等级有效期内，出

11、现年检不合格记录或违纪违法行为的，市民政局将视情节轻重，降低或者取消其评估等级，并予以公告。（三）被取消评估等级的基金会须在收到通知书之日起10日内将评估等级证书和牌匾退回市民政局；被降低评估等级的基金会须在收到通知书之日起15日内将评估等级证书和牌匾退回北京市社会团体管理办公室，换发相应的评估等级证书和牌匾。拒不退回（换）的，由北京市社会团体管理办公室公告作废。（四）基金会评估专家在基金会评估工作中，玩忽职守、弄虚作假、徇私舞弊，致使评估结果有失公正的，取消其评估委员会委员或者评估专家资格，并按照有关规定处理。（五）评估指标、评分细则、评估申报书、等级证书、牌匾式样等，均按照民政部统一要求制

12、作。（六）不向基金会收取评估费用，所需经费由登记管理机关列支。工作联系电话：1、北京师范大学社会发展与公共政策学院社会公益研究中心北京市新街口外大街19号北京师范大学主楼a区507、514室，100875卢玮静tel-mail:jianjia9082、北京市社团办基金会管理处于仁娈 58163833崔 巍 58163823平 婧 58163833附件1基金会评估申报书基金会名称 登记证号法定代表人 申报日期北京市民政局制填 报 说 明一、按评估申报书所列项目认真填写，内容真实、准确无误；二、评估申报书填写须用钢笔（蓝黑或碳素墨水）、签字笔，严禁使用纯蓝墨水、红墨水、铅

13、笔、圆珠笔；三、填写内容应书写工整，字迹清楚，不得涂改；四、栏内数字，一律用阿拉伯数字填写；五、评估申报书一式两份，原件一份，复印件一份；六、需要报送的材料应用4纸装订后，作为附件与评估申报书一同报送。基金会基本情况基金会名称登记证号登记时间办公地址联系电话邮政编码网站地址电子邮箱法定代表人办公电话移动电话业务主管单位联系电话最近2年是否有不参加年检或年检不合格记录是 否原 因上年度是否被登记管理机关处罚过是 否原 因 基金会名称（公章）： 法定代表人签名： 年 月 日附件2基金会评估自评表序号评估指标填报内容1基金会上年末净资产：2基金会是否按照章程规定程序选举产生？ 是否3基金会是否挂单位

14、牌匾？ 是否4基金会是否有独立、固定的办公住所？ 是否5基金会是否具备办公自动化条件？(多选) 电 脑 打印机 传真机复印机能上网 6基金会秘书长是否为专职？ 是否7基金会除秘书长以外,是否有其他专职工作人员？ 是否8是否按基金会章程示范文本制定章程？ 是否9基金会业务范围是否体现公益特点？ 是否10基金会现行章程于 年 月 日，经 届 次理事会讨论通过。11基金会是否保存上述理事会的会议纪要？ 是 否12近两年，基金会名称、住所、类型、宗旨、公益活动范围、原始基金数额、法定代表人是否发生变化？（多选）名称住所 类型宗旨 公益活动范围 原始基金数额 法定代表人 无13上述登记事项发生变化的，是

15、否已向登记管理机关办理变更登记？（多选）名称住所 类型宗旨 公益活动范围 原始基金数额 法定代表人 没有办理变更登记14基金会是否设立了分支机构？ 是否15分支机构、代表机构管理是否严格、规范？ 是否16分支机构、代表机构是否开展过超出基金会章程的活动? 是否17请填写近两年内终止活动的分支机构、代表机构名称：18基金会是否设立了办事机构? 是否19近两年，基金会是否受到行政处罚？ 是否20基金会是否建立了重大事项报告制度？（基金会理事会换届、调整负责人、重大投资项目、重大募捐活动、重大公益项目、涉外活动等） 是否21基金会是否按规定时间将重大事项向业务主管单位、登记管理机关报告、备案？ 是否

16、22应当向有关部门报批的活动,基金会是否严格履行报批程序？ 是否23理事会人数24基金会理事的选举和罢免程序是否符合法律和基金会章程的有关规定？ 是否25近两年，每年分别召开了几次理事会议？26基金会是否制作并保存了理事会议记录、会议决议，参会理事签名?会议记录 会议决议 参会理事签名 没有保存 27监事是否由基金会财务人员、理事或理事亲属担任? 是否28基金会监事是否在基金会领取报酬? 是否29基金会监事是否按时列席理事会议? 是否30监事是否履行监督职能（检查基金会财务和会计资料，审查年度工作报告，提出质询和建议） 是否31基金会有党员多少名？32基金会是否建立了党组织？ 是否33基金会有

17、工作人员多少名？34近两年基金会工作人员是否参加过培训? 是否35基金会在哪些环节建立了对工作人员的考核制度？ 招聘任用 考察奖惩 日常管理36基金会是否已经建立和落实了工作人员的薪酬制度？ 是否37基金会是否已经缴纳了社会保险？ 是否38近两年，共有多少名志愿者参加活动？39基金会是否制定了志愿者管理制度？ 是否40基金会是否执行民间非营利组织会计制度？严格执行执行，但不规范部分执行不执行41基金会是否按照内部会计控制规范的规定，建立健全内部会计控制制度和财务管理办法？ 是否42会计核算和会计账目设置是否符合中华人民共和国会计法、民间非营利组织会计制度等法律和政策？ 是否43会计档案是否完备

18、，是否符合中华人民共和国档案法、会计档案管理办法的规定？ 是否44基金会是否开立了独立账户？ 是否45基金会是否存在账外资金？ 是否46基金会是否依法管理外汇收支？ 是否47基金会出纳是否为专职? 是否48基金会会计机构负责人或主管会计姓名、专业技术资格：49基金会是否发生过有失公平的关联方交易？ 是否50基金会是否发生过关联方占用基金会资金？ 是否51基金会是否主动接受理事、监事和捐款人对财务状况的检查、监督？ 是否52会计主管部门或会计主管人员是否定期向理事会报告基金会财务状况？ 是否53基金会是否进行税务登记？ 是否54基金会近两年每年投资总额和投资收益： 年 投资总额: 投资收益: 年

19、 投资总额: 投资收益: 55基金会是否严格监管开立银行账户的分支机构、代表机构？ 是否56基金会分支机构、代表机构财务是否纳入基金会统一监管之下？ 是否57基金会分支机构、代表机构是否有对外投资？ 是否58基金会是否有档案管理规定？ 是否59基金会是否有专人负责档案管理？ 是否60基金会档案管理是否规范，资料是否齐全，交接手续是否完备? 是否61基金会法人登记证书是否有专人管理？如有工作交接，交接手续是否完备？ 是否62基金会是否有印章管理使用规定？ 是否63印章管理是否符合规定？有无印章私存、印章遗失等现象发生？印章交接手续是否完备？符合规定 交接手续完备 无私存 无遗失64基金会上年接受

20、政府资助的金额65基金会是否向社会公开了接受捐款数额？ 是否66基金会是否向社会公开了资金使用情况？ 是否67基金会是否在登记管理机关指定的媒体上发布年度工作报告摘要？ 是否68基金会是否向社会公开公益资助项目种类及申请、评审程序？ 是否69基金会是否依照公开程序选定受助对象？ 是否70基金会是否有自己的网站并及时更新？ 是否71基金会是否有自己的刊物？ 是否72基金会重要信息是否公开？是否每年在社会媒体上进行宣传？ 是否73是否通过“北京市社会组织公共服务平台”申报了服务民生项目？ 是否74是否对其他社会组织的服务民生行动提供了资金、资源支持？ 是否75是否参加了7月12日“北京市政府购买社

21、会组织公益服务项目推介展示暨资源配置大会”？ 是否附件3 系列调查表 会计师事务所评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价会计师事务所法定代表人签名联系电话 会计师事务所（公章） 年 月 日说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中其它相关管理部门评价部分的评分依据。2、会计师事务所评价调查表由申请评估单位向会计师事务所发放、回收并统计。3、会计师事务所对基金会进行评价时应根据基金会财务制度建设、账目管理、经费收支情况等进行综合评价。基金会登记管理机关评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价基金会登记管理机关（公章）年 月 日说

22、明：1、此调查表为基金会评估评分细则中登记管理机关评价部分的评分依据。2、基金会登记管理机关评价调查表由申请评估单位向登记管理机关发放并回收。3、登记管理机关对基金会进行评价时应根据总体印象、接受管理、业务活动、组织规范、作用发挥五项内容，综合评价。基金会监事对基金会负责人评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价内容评价质量好较好一般差遵纪守法廉洁奉公办事公道团结协作尽职尽责监事签名：联系电话：说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中负责人尽职尽责、团结协作部分的评分依据。2、基金会监事对基金会负责人评价调查表由申请评估单位向监事发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会监事对基

23、金会负责人评价调查表进行抽查。4、监事对基金会负责人进行评价时应根据遵纪守法、廉洁奉公、办事公道、团结协作、尽职尽责五项内容，综合评价。基金会监事对基金会工作评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价监事签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中监事评价部分的评分依据。2、基金会监事对基金会工作评价调查表由申请评估单位向监事发放、回收并统计。3、评估专家小组将对回收的基金会监事对基金会工作评价调查表进行抽查。4、监事对基金会进行评价时应根据总体印象、服务质量、业务活动、民主议事、作用发挥五项内容，综合评价。5、计分标准：评估专家小组将监事调查表的分数相

24、加，得分总值除以填写调查表人数，所得分数即为此项调查的最终得分。基金会捐赠人评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价捐赠人签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评估评分细则捐赠人评价部分的评分依据。2、基金会捐赠人评价调查表由申请评估单位向捐赠人发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会捐赠人评价调查表进行抽查。4、捐赠人对基金会进行评价时应根据总体印象、资金使用、项目开发、业务活动、作用发挥五项内容，综合评价。5、计分标准：评估专家小组将捐赠人调查表的分数相加，得分总值除以填写调查表人数，所得分数即为此项调查的最终得分。基金会理事对基金会负责人评价调查表

25、基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价内容评价依据评价质量好较好一般差遵纪守法廉洁奉公办事公道团结协作尽职尽责理事签名：联系电话：说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中负责人尽职尽责、团结协作部分的评分依据。2、基金会理事对基金会负责人评价调查表由申请评估单位向理事发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会理事对基金会负责人评价调查表进行抽查。4、理事对基金会负责人进行评价时应根据遵纪守法、廉洁奉公、办事公道、团结协作、尽职尽责五项内容，综合评价。基金会理事对基金会工作评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价理事签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评

26、估评分细则中理事评价部分的评分依据。2、基金会理事对基金会工作评价调查表由申请评估单位向理事发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会理事对基金会工作评价调查表进行抽查。4、理事对基金会进行评价时应根据总体印象、服务质量、业务活动、民主议事、作用发挥五项内容，综合评价。5、计分标准：评估专家小组将理事调查表的分数相加，得分总值除以填写调查表人数，所得分数即为此项调查的最终得分。基金会受益人评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价受益人签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中受益人评价部分的评分依据。2、基金会受益人评价调查表由申请评估单位向受益

27、人发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会受益人评价调查表进行抽查。4、受益人对基金会进行评价时应根据总体印象、服务质量、业务活动、兑现承诺、作用发挥五项内容，综合评价。5、计分标准：评估专家小组将受益人调查表的分数相加，得分总值除以填写调查表人数，所得分数即为此项调查的最终得分。基金会业务主管单位评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价业务主管单位（公章）：年 月 日说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中业务主管单位评价部分的评分依据。2、基金会业务主管单位评价调查表由申请评估单位向业务主管单位发放并回收。3、业务主管单位对基金会进行评价时应根据总体

28、印象、接受指导、业务活动、组织规范、作用发挥五项内容，综合评价。基金会志愿者评价调查表基金会名称: 调查时间: 年 月 日评价质量好较好一般差综合评价志愿者签名联系电话说明：1、此调查表为基金会评估评分细则中志愿者评价部分的评分依据。2、基金会志愿者评价调查表由申请评估单位向志愿者发放、回收并统计。3、评估小组将对回收的基金会志愿者评价调查表进行抽查。4、志愿者对基金会进行评价时应根据总体印象、项目运作、业务活动、社会效果、作用发挥五项内容，综合评价。5、计分标准：评估专家小组将志愿者调查表的分数相加，得分总值除以填写调查表人数，所得分数即为此项调查的最终得分。附件4基金会评估需要提供的主要材

29、料一、需要报送的评估材料（原件一份，复印件一份）（一）基金会评估申报书。 （二）附件： 1基金会章程 (复印件)； 2上年度和本年度基金会理事会全部会议纪要（复印件）；3档案、证书、印章管理规定（复印件）； 4理事长、副理事长、秘书长的姓名、年龄、工作单位和职务；5项目管理制度（复印件）；6基金会用人制度（复印件）；7基金会志愿者使用制度（复印件）；8近两年基金会领取报酬的理事姓名、金额；9有亲属关系的理事姓名、相互关系；10上年度和本年度任意月份的基金会工资表（复印件）； 11上年度的半年度财务会计报表（复印件）；12基金会会计姓名、职务、财务人员资格证书以及是否为本基金会专职会计；13会计

30、主管部门或会计主管人员定期向理事会报告基金会财务状况的相关证明材料；14基金会进行税务登记的相关证明材料（复印件）；15分支、代表机构名单、住所、账号、业务范围和工作情况及有关材料（复印件）；16基金会工作人员参加培训的次数和内容的证明材料（登记管理机关、业务主管单位组织的培训和相关业务培训）；17近两年内得到有关部门表彰的材料（复印件）；18主要新闻媒体对基金会进行宣传报道的相关资料（复印件）；19近两年本基金会开展了哪些公益项目？请列出所有公益项目名称，并以书面报告的形式从以下几方面对主要公益项目进行介绍，同时附相关证明材料。（1）项目名称、背景、目标、开展方式、开展情况、成果、社会效益和

31、经验教训等；（2）基金会对开展公益项目的论证和计划情况，报批公益项目的相关文件；（3）基金会对公益项目进行管理，建立监督和反馈机制的情况；（4）基金会对公益项目进行事后总结和评估的情况；（5）公益项目取得显著社会效应的情况；（6）公益项目是否有负面影响的情况；（7）公益项目形成自主品牌的情况；（8）对公益项目创意和可推广性的情况介绍；（9）公益项目形成可持续性的情况介绍。20基金会公开接收捐款数额的相关证明材料的复印件；21基金会向社会公开资金使用情况的相关证明材料的复印件；22基金会向社会公开公益资助项目种类以及申请、评审程序的相关证明材料的复印件；23基金会依照公开程序选定受助对象的相关证

32、明材料的复印件；24基金会网站名称、网址；25基金会所办的刊物名称、刊号；26. 通过“北京市社会组织公共服务平台”申报服务民生项目页面截图；27. 对其他社会组织服务民生行动提供了资金、资源支持相关证明材料的复印件；二、实地考察时需要向评估小组提供的主要材料 12008年2009年期间，评估机构指定时间段的审计报告、会计账薄、会计凭证及报表； 2基金会固定资产凭证； 3基金会人事、财务管理制度； 4基金会工作人员培训记录； 52008年度、2009年度工作计划和工作总结； 62008年度、2009年度信息公开资料；7专职人员劳动合同或落实社会保险的证明材料；82008年度、2009年度关联方

33、交易和占用基金会资金的情况；9评估机构要求提供的其他材料。附件5基金会评估需报送的材料清单序号内容提供请划1基金会章程 (复印件)2上年度和本年度基金会理事会全部会议纪要（复印件）3档案、证书、印章管理规定（复印件）4理事长、副理事长、秘书长的姓名、年龄、工作单位和职务5项目管理制度（复印件）6基金会用人制度（复印件）7基金会志愿者使用制度（复印件）8近两年基金会领取报酬的理事姓名、金额9有亲属关系的理事姓名、相互关系10上年度和本年度任意月份的基金会工资表（复印件）11上年度的半年度财务会计报表（复印件）12基金会会计姓名、职务、财务人员资格证书以及是否为本基金会专职会计13会计主管部门或会

34、计主管人员定期向理事会报告基金会财务状况的相关证明材料14基金会进行税务登记的相关证明材料 （复印件）15分支、代表机构名单、住所、账号、业务范围和工作情况及有关材料（复印件）16基金会工作人员参加培训的次数和内容的证明材料（登记管理机关、业务主管单位组织的培训和相关业务培训）17近两年内得到有关部门表彰的材料（复印件）18主要新闻媒体对基金会进行宣传报道的相关资料（复印件）19近两年本基金会开展了哪些公益项目？请列出所有公益项目名称，并以书面报告的形式从以下几方面对主要公益项目进行介绍，同时附相关证明材料。191项目名称、背景、目标、开展方式、开展情况、成果、社会效益和经验教训等；192基金

35、会对开展公益项目的论证和计划情况，报批公益项目的相关文件；193基金会对公益项目进行管理，建立监督和反馈机制的情况194基金会对公益项目进行事后总结和评估的情况195公益项目取得显著社会效应的情况196公益项目是否有负面影响的情况197公益项目形成自主品牌的情况198对公益项目创意和可推广性的情况介绍199公益项目形成可持续性的情况介绍20基金会公开接收捐款数额的相关证明材料(复印件)21基金会向社会公开资金使用情况的相关证明材料(复印件)22基金会向社会公开公益资助项目种类以及申请、评审程序的相关证明材料(复印件)23基金会依照公开程序选定受助对象的相关证明材料(复印件)24基金会网站名称、

36、网址25基金会所办的刊物名称、刊号26通过“北京市社会组织公共服务平台”申报服务民生项目页面截图27对其他社会组织服务民生行动提供了资金、资源支持相关证明材料的复印件附件6基金会评估承诺书北京市社会组织评估委员会：我单位根据北京市社会团体管理办公室北京市基金会评估工作方案要求，参加此次基金会评估。现郑重承诺如下：一、 严格遵守基金会评估的各项要求、规则和纪律；二、 按期完成本单位的自评，并积极配合评估小组的实地考察工作；三、 填报的本单位基本情况、评价调查表、基金会自评表及所提供的材料全面、真实、准确无误。特此承诺！基金会名称（公章）：法定代表人：年 月 日附件7基金会评估评分细则评 估 指

37、标一级 指标二级 指标三级 指标四级指标基础条件 (90分)法人资格(33分)原始基金(16分)净资产符合原始基金数额最低限额要求(按公募基金会、非公募基金会标准评定)法定代表人(5分)按照章程规定程序选举产生年龄符合章程规定的要求办公条件(7分)挂单位牌匾有独立、固定的办公住所办公自动化：有电脑、打印机、传真机、复印机，能上网专职工作人员 (5分)秘书长为专职有其他专职工作人员章程 (12分)宗旨和业务范围体现公益性特点 (4分)按基金会章程示范文本制定章程宗旨和业务范围体现公益特点章程经民主程序通过 (4分)有理事签名有会议纪要章程经管理机关核准 (4分)章程经管理机关核准登记和 备案 (

38、15分)按规定变更登记 (5分)按规定变更登记按规定备案(4分)组织机构代码证税务登记证书印章式样银行开户证明分支、代表机构登记 (6分)设立分支代表机构进行了登记(名称、住所、公益活动业务范围和负责人情况)终止活动的办理了注销登记遵纪守法(30分)年度检查(14分)按时参加年检每年年检合格无违反国家法律法规和政策的行为 (10分)未受到行政处罚重大事项报告(6分)建立重大事项报告制度按规定时间向业务主管单位、登记管理机关报告、备案应当报批的重大活动严格执行报批手续内部治理(360分)组织机构(95分)理事会 (48分)理事会组成人数符合有关规定理事长、副理事长、秘书长中没有现职国家人员兼任情

39、况，任职年龄符合章程规定的要求受薪理事人数符合有关规定(比例不能超过1/3)产生、罢免程序符合有关规定(选举、换届改选、罢免、增补)召开理事会次数符合法律和章程的规定理事会议召集方式、到会人数、表决人数符合法律和章程的规定章程规定的有关事项决议经出席理事表决，表决方式符合法律和章程的规定理事会议制作并保存了会议记录、会议决议，参会理事签名监事或 监事会 (20分)监事任职符合条例规定,财务人员、理事或理事亲属没有交叉任职监事不在基金会领取报酬按时列席理事会议履行监督职能好(检查基金会财务和会计资料，审查年度工作报告，敢于提出质询和建议)分支、代表机构 (12分)分支、代表机构管理严格、规范分支

40、、代表机构活动不违反章程办事机构(8分)设立了秘书处(办公室)等办事机构机构有明确的职责认真履行了职责党组织 (7分)具备条件建立了党组织能够发挥积极作用人力资源 管理 (42分)有与业务开展相适应的工作人员及制度 (5分)工作人员配置是否合理有与业务开展相适应的用人制度工作人员的培训、任用和考核 (8分)培训(定期培训、年培训次数)考核(招聘、任用、考察、奖惩、管理)按规定落实工作人员薪酬和社会保险政策 (14分)已落实工作人员薪酬已落实社会保险政策负责人尽职尽责、团结协作 (10分)遵纪守法廉洁奉公办事公道团结协作尽职尽责有与业务开展相适应的志愿者队伍及制度 (5分)志愿者配置是否合理有与

41、业务开展相适应的相关制度 财务资产管理 (199分)会计基础工作 (15分)会计核算和会计账目规范会计档案完备会计资料未发现弄虚作假账户管理规范 (20分)开立独立账户严格监管开立银行账户的分支机构没有账外资金依法进行外汇收支的管理财务人员 配备合理 (10分)会计、出纳分设，分工明确会计有从业资格证书会计机构负责人(会计主管人员)具备会计师以上专业技术职务资格执行民间非营利组织会计制度及国家相关规定和制度(12分)严格执行得12分，执行但不规范得7分，部分执行得3分，不执行不得分内部会计控制 (9分)按照内部会计控制规范的规定，建立健全本单位内部会计控制制度、财务管理办法内部会计控制制度、财

42、务管理办法执行良好关联方关系(18分)未发生有失公平的关联方交易未发生关联方占用基金会资金财务公开透明 (25分)年度财务报告对财务信息进行了详细披露主动接受理事、监事和捐款人检查、监督 定期向理事会报告按规定进行财务审计(15分)换届、更换法定代表人、年检均进行财务审计，报告格式符合规定要求进行税务登记并规范使用各种票据(10分)依法进行税务登记各种票据使用、管理规范资产管理(55分)有明确的管理制度，财产来源合法，产权清晰净资产规模扩大对外投资取得投资收益固定资产、存货管理规范合理分支、代表机构财务监管 (10分)分支、代表机构财务纳入基金会监管之中分支、代表机构无对外投资档案、证章管理

43、(24分)档案管理(9分)有档案管理规定有专人负责管理规范，资料齐全，交接手续完备证书管理(5分)有专人管理，交接手续完备，在办公场所悬挂登记证书正本印章管理(10分)有印章管理使用规定管理符合规定，交接手续完备，无私存、遗失等现象发生工作绩效(430分)公益活动规模和效益 (180分)公益事业支出金额 (100分)公益事业支出金额公益支出比例 (40分)近两年来，公募基金会公益支出比例和非公募基金会公益支出比例行政办公费用和工作人员工资福利占当年总支出的比例 (40分)近两年来均符合基金会管理条例的规定 项目开发与运作 (95分)项目符合章程规定的业务范围 (10分)有一项不符合均不得分项目

44、运作规范性 (45分)事先有论证和计划，履行了必要的报批程序（是否经理事会批准）对项目进行管理，有监督和反馈机制事后有总结和评估项目社会评价 (10分)社会效应显著无负面影响项目创新性和可持续性(30分)形成自主品牌有创意和可推广性形成可持续性参加社会组织服务民生行动情况（10分）申报北京市服务民生项目（8分）是否通过“北京市社会组织公共服务平台”申报了服务民生项目参加北京市资源配置大会（2分）是否参加了7月12日“北京市政府购买社会组织公益服务项目推介展示暨资源配置大会” 社会捐赠、募集、政府资助和政府购买服务 (75分)年度捐赠收入 (40分)以基金会当年的捐赠收入最大值为满分，其他基金会的捐赠收入据此折算分值。年人均接受捐赠金额(25分)基金会每个工作人员，年人均募款10万元得1分，每增加10万元