第三章 国际商事仲裁协议

1、 国际商事仲裁法21世纪高等院校法学系列基础教材第三章 国际商事仲裁协议【重点问题】： 1、国际商事仲裁协议的概念、特征和种类 2、国际商事仲裁协议的主要内容 3、仲裁条款独立原则及其适用 4、国际商事仲裁协议的效力及其认定 5、国际商事仲裁协议的转让 6、中国有关仲裁协议的效力的立法与实践21世纪高等院校法学系列基础教材 第一节 概论一、 国际商事仲裁协议的基本概念和特征（一）国际商事仲裁协议的概念国际商事仲裁协议是当事人之间达成的当事各方同意将他们之间已经发生的或将来可能发生的争议提交仲裁解决的协议。（二）国际商事仲裁协议的法律特征（1）是特定的法律关系的当事人之间同意将他们之间的争议提交

2、仲裁解决的共同的意思表示，而非一方当事人的意思表示。21世纪高等院校法学系列基础教材 特征：（2）仲裁协议是使某一特定的仲裁机构取得对协议项下的案件的管辖权的依据，同时也是排除法院对该特定案件实施管辖的主要的抗辩理由。（3）一项有效的仲裁协议，是仲裁裁决得以承认与执行的基本前提。二、国际商事仲裁协议的性质和作用性质：仲裁协议本身就是一项契约，是当事各方就其将有关争议交由仲裁解决的一致的意思表示。仲裁条款的性质完全不同与合同中的其他条款。21世纪高等院校法学系列基础教材 作用： 1、该仲裁协议对双方当事人具有法律上的拘束力，任何一方当事人均不得单方面撤回。 2、一项有效的仲裁协议，是排除法院对协

3、议项下争议管辖权的依据。 3、仲裁协议也是仲裁庭取得仲裁协议项下争议管辖权的主要依据，赋予了仲裁员解决该协议项下争议的权力。 4、一项有效的仲裁协议，也是使根据该协议作出的仲裁裁决得以执行的保证。21世纪高等院校法学系列基础教材 三、国际商事仲裁协议的形式（一）国际商事仲裁协议的表现形式（1）合同中的仲裁条款（2）专门的仲裁协议书（3）当事人之间在争议发生后订立的通过仲裁方式解决他们之间该特定争议的独立协议（二）国际商事仲裁协议的书面形式问题关于仲裁协议的形式要件，一般应当采用书面形式订立。21世纪高等院校法学系列基础教材 四、国际商事仲裁协议的主要内容（1）将争议提交仲裁解决的意思表示，即双

4、方当事人同意将争议通过仲裁的方式，而不是通过司法诉讼的方法解决的约定。最重要内容（2）提交仲裁的事项，即将什么样的争议提交仲裁解决。对仲裁庭管辖权作出界定的依据（3）由谁来仲裁21世纪高等院校法学系列基础教材 第二节 仲裁条款独立原则一、 仲裁条款独立原则的含义及其理论依据（一）仲裁条款独立原则的含义尽管仲裁条款是合同中的一个条款，但此条款与它所从属的主合同是两个相互独立的合同。若争议涉及主合同是否存在及其有效性问题，或主合同无效或失效，仲裁条款仍可独立存在，并不因主合同无效或失效而当然无效或失效，除非该仲裁条款本身依据应当适用的法律为无效协议。21世纪高等院校法学系列基础教材 （二）仲裁条款

5、独立原则的理论依据（1）仲裁条款独立原则的基本理论依据是当事人意思自治原则。（2）仲裁条款所规定的是当事人双方共同承担的权利与义务，对此条款的违反并不直接产生损害赔偿问题，而是对他们已达成的通过仲裁方式解决他们之间争议的协议的强制执行。（3）各国对通过仲裁解决国际商事合同争议所实行的政策，也对仲裁条款独立原则产生直接影响21世纪高等院校法学系列基础教材 二、仲裁条款独立原则的确立（英国1942）三、仲裁条款独立原则的发展20世纪60年代，新的发展自始无效的合同中的仲裁条款也可以脱离主合同而独立存在（1）法国:Societe Gosset v. Societe Carapelli（2）美国:Pr

6、ima Paint v. F&C（3）英国:Habour Assurance Co v. Kansa General International Insurance Co21世纪高等院校法学系列基础教材 第三节 国际商事仲裁协议的效力及其确定一、仲裁协议有效性在仲裁程序中的地位和作用仲裁协议的效力问题始终贯穿于仲裁程序的全过程，以及仲裁裁决的承认与执行。在任何一个阶段，法院作出仲裁协议无效的认定，都会直接影响到仲裁庭对仲裁案件的管辖权，以及据此协议作出的仲裁裁决的有效性。二、确定国际商事仲裁协议有效性的适用法律21世纪高等院校法学系列基础教材 适用于确定国际商事仲裁协议的适用法律的原则

7、：（一）当事人在仲裁协议中专门约定适用的法律双方当事人共同选择的法律（二） 当事人未能在仲裁协议中作出约定时仲裁协议的适用法律“最密切联系原则”（三） 适用尽量使仲裁协议有效的法律（四）一般法律规则或法律规则的适用21世纪高等院校法学系列基础教材 第四节 国际商事仲裁协议的转让一、仲裁条款与含有该条款的主合同同时转让各国的做法主张仲裁条款可以与合同的其他条款同时转让的主要依据是：仲裁协议作为主合同的一个组成部分，由此产生的权利与义务属于合同的附属权利，这种权利类似于合同中对法院的选择条款，是从属于合同项下的权利，在随主合同转让时，同样具有合同的后果。21世纪高等院校法学系列基础教材 二、仲裁条

8、款不与其所依据的合同同时转让仲裁协议的独立原则说：仲裁条款独立于主合同而存在。各国的做法就仲裁条款是否就合同转让而转让，本书认为，合同转让意味着合同项下所有权利义务的转让，包括合同中的仲裁条款。合同受让方接受合同的条款，就意味着接受包括仲裁条款在内的合同全部条款，除非受让方在接受该转让合同时明示表示不接受合同中的仲裁条款。21世纪高等院校法学系列基础教材 第五节 中国有关仲裁协议的立法与实践一、中国有关仲裁协议有效性的实质要件和形式要件的立法我国仲裁法第三章（第1620条）（一）仲裁协议有效性的实质要件（法律对仲裁协议的实质上的合法性的要求） 1、请求仲裁解决争议的意思表示，即即争议双方当事人

9、，而不是一方当事人，均同意将他们之间已经发生的争议或将来可能发生的争议提交仲裁解决。21世纪高等院校法学系列基础教材 2、仲裁事项，即提交仲裁解决的争议的内容 3、选定的仲裁委员会，即仲裁协议必须写明仲裁机构。（二）仲裁协议在形式上的合法性（法律对仲裁协议在形式上的要求）仲裁协议无论表现为单独的协议书，还是合同中的一个条款，均应采用书面的形式。书面形式是指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。21世纪高等院校法学系列基础教材 （三）无效仲裁协议仲裁法第17条还专门规定了属于无效仲裁协议的情形：（1）约定的仲裁事项超出法律规定的仲裁

10、范围的（2）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人订立的仲裁协议；（3）一方采取胁迫手段，迫使对方订立仲裁协议的。21世纪高等院校法学系列基础教材 二、仲裁协议的独立性（一）关于仲裁协议独立性的立法我国仲裁法第19条作了如下规定：仲裁协议独立存在，合同的变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的效力。（二）关于仲裁协议独立性的司法实践温州钢材受骗案温州钢材受骗案广东惠州合资争议案江苏省物资集团轻工纺织总公司案21世纪高等院校法学系列基础教材 我国有关国际商事仲裁立法与实践证明，仲裁条款独立原则在我国立法上找到依据，而且在司法实践中已经逐步得以确立和巩固。特别是对于那些自始无效的合同及通过欺诈方式订立的合同中的仲裁条款的独立性的认定，是极为重要的，它顺应了国际商事仲裁立法与实践的发展趋势，也是我国涉外仲裁立法与司法对国际商事仲裁的现代化和国际化作出的积极贡献。21世纪高等院校法学系列基础教材 三、 涉外仲裁协议的适用法律（一） 仲裁协议适用法律的一般原则 1、当事人意思自治原则 2、与仲裁有最密切联系的原则（二）确定仲裁协议有效性的机构对仲裁协议的有效性问题的争议，我国作出了如下规定：当事人对仲裁协议的效力有异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或者请求人民法院作出裁定。关于确认仲裁协议效力几个问题的批复21世纪高等院校法学系列基础教材 （三）涉外仲裁协