第3章 工程监理企业与监理工程师14

1、2021-11-211/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University2021-11-212/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 工程监理企业：工程监理企业：是指依法成立并取得建设主管部门颁是指依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的机构。务活动的机构。n一般为监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、一般为监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及建设工程管理或咨询的单

2、位。科学研究及建设工程管理或咨询的单位。 无论何种形式的监理企业，都无论何种形式的监理企业，都必须满足两个基本条件：必须满足两个基本条件：n （1）向工商行政管理机关申请企业法人登记，取得法向工商行政管理机关申请企业法人登记，取得法人资格。人资格。n （2）报建设工程监理主管机关进行监理资质审查，取报建设工程监理主管机关进行监理资质审查，取得监理资质证书；得监理资质证书；3.1.1 工程监理企业的概念工程监理企业的概念2021-11-213/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University根据根据公司法公司法，对于公司制对于公司制工程监理企业，主

3、要有两工程监理企业，主要有两种形式：种形式：有限责任有限责任公司公司和和股份有限股份有限公司公司。n 一、有限责任公司一、有限责任公司（1）公司设立条件）公司设立条件 有限责任公司由有限责任公司由5 0个以下股东出资设立。设立有限个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备下列条件：责任公司，应当具备下列条件：股东符合法定人数；股东符合法定人数； 股东出资达到法定资本最低限股东出资达到法定资本最低限额；额； 股东共同制定公司章程；股东共同制定公司章程； 有公司名称，建立符有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；合有限责任公司要求的组织机构； 有公司住所。有公司住所。2021-11-2

4、14/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University （2） 公司注册资本公司注册资本n 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资首次出资额不得低于注册资本的额不得低于注册资本的20% ，也不得低于法定的注，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2 年内缴足年内缴足；其中，投资公司可以在；其中，投资公司可以在5 年内缴足。年内缴足。n 有限责任公司

5、注册资本的有限责任公司注册资本的最低限额为人民币最低限额为人民币3 万万元，但元，但一个自然人或法人一个自然人或法人有限责任公司的注册资本最有限责任公司的注册资本最低限额为低限额为人民币人民币1 0万元万元。2021-11-215/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University（3）公司组织机构）公司组织机构股东会。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会股东会。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照是公司的权力机构，依照公司法公司法行使职权。行使职权。 董事会。有限责任公司设董事会，其成员为董事会。有限责任公司设董事会

6、，其成员为31 3人。人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。 经理。有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或经理。有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。者解聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1

7、2名名监事监事，不设监事会。，不设监事会。2021-11-216/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical Universityn 股份有限公司的设立，可以采取股份有限公司的设立，可以采取发起设立发起设立或者或者募集设募集设立立的方式。的方式。n1）发起设立：发起设立：是指由是指由发起人发起人认购公司应发行的全部股份认购公司应发行的全部股份而设立公司。而设立公司。n2）募集设立：）募集设立：是指由发起人认购公司应发行股份的一部是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立

8、公司。公司。2021-11-217/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University（1）公司设立条件）公司设立条件 设立股份有限公司，应当有设立股份有限公司，应当有2人以上、人以上、200人以下人以下为发起为发起人，其中须人，其中须有半数以上有半数以上的发起人在的发起人在中国境内有住所中国境内有住所。设立股。设立股份有限公司，应当具备下列条件：份有限公司，应当具备下列条件：n 发起人符合发起人符合法定人数法定人数；n 发起人认购和募集的股本达到发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额法定资本最低限额；n 股份发行、筹办事项股份发行、筹办事项符

9、合法律符合法律规定；规定；n 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；通过；n 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；n 有公司住所。有公司住所。2021-11-218/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University（2）公司注册资本）公司注册资本n 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20% ，其余部分由发起人自公司成立之日起

10、2 年内缴足；其中，投资公司可以在5 年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。n 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。2021-11-219/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University2021-11-2110/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University按照资本来源的主体，分为按照资本来源的主体，分为独资企业、合资企业、股份企业独资企业、合资企业、股份企业等。等。（1）独资企业：独资企业：只有单一的投

11、资主体，它的资本属于某一个只有单一的投资主体，它的资本属于某一个投资者所有。独资企业包括国有独资企业、私人独资企业、外投资者所有。独资企业包括国有独资企业、私人独资企业、外商独资企业等。商独资企业等。（2）合资企业：合资企业：有两个及两个以上投资主体，它的资本属于有两个及两个以上投资主体，它的资本属于全部投资者共同所有。全部投资者共同所有。 合资企业的合资形式很多，主要有合资企业的合资形式很多，主要有私有经济之间合资、国私有经济之间合资、国有经济和其他经济成分合资、中外合资有经济和其他经济成分合资、中外合资等。等。 根据合资的性质，合资企业可以进一步分为根据合资的性质，合资企业可以进一步分为无

12、限企业无限企业和和有有限企业限企业。 2021-11-2111/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University（3）股份企业股份企业 如前述，如前述，股份企业股份企业也是一种合资企业，但如同也是一种合资企业，但如同前面所述，它必须按照公司制的要求运作。前面所述，它必须按照公司制的要求运作。 股份企业有多个投资主体，资本属于全体股东股份企业有多个投资主体，资本属于全体股东所有，在经营活动中全体股东承担有限责任。所有，在经营活动中全体股东承担有限责任。 股份监理企业分为股份监理企业分为建设工程监理建设工程监理有限责任公司有限责任公司和和建设工程监理

13、建设工程监理股份有限股份有限公司公司两种形式。两种形式。2021-11-2112/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 按照工程类别，可以把监理企业分为从事不同按照工程类别，可以把监理企业分为从事不同工程监理业务的专业监理企业。工程监理业务的专业监理企业。 我国工程的类别，大的分类有我国工程的类别，大的分类有14种，每一大类种，每一大类又分成若干小类。又分成若干小类。大的分类有：大的分类有：房屋建筑工程；冶炼工程；矿山工程；化工石油工房屋建筑工程；冶炼工程；矿山工程；化工石油工程；水利水电工程；电力工程；农林工程；铁路工程；水利水电工

14、程；电力工程；农林工程；铁路工程；公路工程；港口与航道工程；航天航空工程；程；公路工程；港口与航道工程；航天航空工程；通信工程；市政公用工程；机电安装工程。通信工程；市政公用工程；机电安装工程。2021-11-2113/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University（1）分为综合资质、专业资质和事务所分为综合资质、专业资质和事务所资质资质 （2）综合资质、事务所资质不分级别。综合资质、事务所资质不分级别。（3）专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。水利水电、公

15、路和市政公用专业资质可设立丙级。n 房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可可分为分为甲级、乙级和丙级甲级、乙级和丙级 工程监理企业的资质包括工程监理企业的资质包括主项资质主项资质和和增项资质增项资质。 2021-11-2114/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University3.1.3 监理企业的资质管理监理企业的资质管理（1）工程监理企业资质工程监理企业资质 工程监理企业资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。业务经验、

16、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。质等级许可的范围内从事工程监理活动。 2021-11-2115/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定（2007年年 建设部令建设部令第第158号）明

17、确了工程监理企业的资质等级和业务范围、号）明确了工程监理企业的资质等级和业务范围、资质申请和审批、监督管理等内容。资质申请和审批、监督管理等内容。工程监理企业资质分为工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质综合资质、专业资质和事务所资质三个三个等级。其中，专业资质按照工程性质和技术特点又划分为等级。其中，专业资质按照工程性质和技术特点又划分为1 4个工程类别。个工程类别。综合资质、事务所资质综合资质、事务所资质不分级别不分级别。专业资质分为专业资质分为甲级、乙级甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可和市政公用专业资质可设立丙级设

18、立丙级。 2021-11-2116/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University1、具有独立法人资格且注册资本不少于、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。万元。2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3、具有、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。4、注册监理工程师不少于、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于人，注册造价工程师不

19、少于5人，一人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于设计注册工程师合计不少于15人次。人次。5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。档案等管理制度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。、企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。行为。8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成、申请工程

20、监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。重大质量事故。9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。事故。2021-11-2117/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University1、甲级、甲级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有）企业技术负责

21、人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。的经历或者具有工程类高级职称。（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表（附表（附表1）中要求）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于配备的人数

22、，注册造价工程师不少于2人。人。（4）企业近）企业近2年内独立监理过年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。度。（6）企业具有必要的工程试验检测设备。）企业具有必要的工程试验检测设备。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。

23、）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2021-11-2118/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University2、乙级、乙级（1）具有独立法人资

24、格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程年以上从事工程建设工作的经历。建设工作的经历。（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人专业资质注册监理工程师人数

25、配备表数配备表（附表（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。人。（4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。（5）有必要的工程试验检测设备。）有必要的工程试验检测设备。（6）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。质量事故。（8）申请工程监理资质之日前一年内

26、没有因本企业监理责任发生三级）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2021-11-2119/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University3、丙级、丙级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以年以上从事工程建设工作的经历。上从事工程建设工作的经历。（3）相应专业的

27、注册监理工程师不少于）相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监专业资质注册监理工程师人数配备表理工程师人数配备表（附表（附表1）中要求配备的人数。）中要求配备的人数。（4）有必要的质量管理体系和规章制度。）有必要的质量管理体系和规章制度。（5）有必要的工程试验检测设备。）有必要的工程试验检测设备。2021-11-2120/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均名以上注册监理工程师，合伙

28、人均有有5年以上从事建设工程监理的工作经历。年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。、有固定的工作场所。4、有必要的质量管理体系和规章制度。、有必要的质量管理体系和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。、有必要的工程试验检测设备。2021-11-2121/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University （一）综合资质（一）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（二）专业资质（二）专业资质1、专业甲级资质、专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工

29、程监理业务（见附表可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。）。2、专业乙级资质：、专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附表业务（见附表2）。）。3、专业丙级资质：、专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。）。2021-11-2122/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University （三）事务所资质（三）事务所资质 可

30、承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2），但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。），但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。 工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。技术咨询等业务。2021-11-2123/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门

31、办理有关手续。理有关手续。 新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提提供下列资料：供下列资料： 2021-11-2124/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University（一）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；（一）工程监理企业资质申

32、请表（一式三份）及相应电子文档；（二）企业法人、合伙企业营业执照；（二）企业法人、合伙企业营业执照；（三）企业章程或合伙人协议；（三）企业章程或合伙人协议；（四）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、（四）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、 工作简历及任命（聘用）文件；工作简历及任命（聘用）文件；（五）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注（五）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注 册执业人员的注册执业证书；册执业人员的注册执业证书；（六）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；（六）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度

33、的证明材料；（七）有关工程试验检测设备的证明材料。（七）有关工程试验检测设备的证明材料。2021-11-2125/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University取得专业资质的企业申请取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级晋升专业资质等级或者取得专业甲级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提资质的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业监理监理业务手册业务手册及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、及近两年已

34、完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。工程竣工验收报告及监理工作总结。 资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机日前，向原资质许可机关申请办理关申请办理延续手续延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续企业，经资

35、质许可机关同意，有效期延续5年。年。晋升等级）晋升等级）2021-11-2126/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后手续后30日内办理资质证书变更手续。日内办理资质证书变更手续。涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请

36、之日起国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请之日起3日内办日内办理变更手续。理变更手续。前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民市人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起政府建设主管部门应当自受理申请之日起3日内办理变更手续，日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后并在办理资质证书变更手续后15日内将变更结果报国务院建日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。设主管部门备案。变更变更2021-11-2127/82 辽宁工程技术大学

37、辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University申请资质证书变更，应当提交以下材料：申请资质证书变更，应当提交以下材料：（一）资质证书变更的申请报告；（一）资质证书变更的申请报告；（二）企业法人营业执照副本原件；（二）企业法人营业执照副本原件；（三）工程监理企业资质证书正、副本原件。（三）工程监理企业资质证书正、副本原件。工程监理企业改制的，除前款规定材料外，还工程监理企业改制的，除前款规定材料外，还应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业制或股权变更的决议、企业上级主管部门关

38、于企业申请改制的批复文件。申请改制的批复文件。变更变更2021-11-2128/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University（1）工程监理企业资质管理机构及其职责工程监理企业资质管理机构及其职责 根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是定的原则是“分级管理，统分结合分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进，按中央和地方两个层次进行管理。行管理。1）国务院建设主管部门）国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务

39、院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。的监督管理工作。2）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监

40、理企业资质的监督管理工作。门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。2021-11-2129/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 国务院建设行政主管部门管理工程监理企业国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责资质的主要职责 a 每年定期集中审批一次全国甲级工程监理企每年定期集中审批一次全国甲级工程监理企业的资质。其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、业的资质。其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面的工程监理企业资质，由国务院有民航工程等方面的工程监理企业资质，由国务院有关部门初审，国务院建设行政主管部门

41、根据初审意关部门初审，国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。见审批。 b 审查、批准全国甲级工程监理企业资质的变审查、批准全国甲级工程监理企业资质的变更与终止。更与终止。 c 制定有关全国工程监理企业资质的管理办法制定有关全国工程监理企业资质的管理办法2021-11-2130/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责部门管理工程监理企业资质的主要职责 a 审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业审批本行政区域内乙级、丙级工程监理

42、企业的资质。的资质。 b 审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的变更与终止。理企业资质的变更与终止。 c 负责本行政区域内乙级和丙级工程监理企业负责本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质的年检。资质的年检。 d 制定在本行政区域内资质管理办法。制定在本行政区域内资质管理办法。2021-11-2131/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University e 受国务院建设行政主管部门委托，负责本行受国务院建设行政主管部门委托，负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的年检。政区域内甲级工程监理企业资质的年检

43、。 资质审批实行公示公告制度资质审批实行公示公告制度 资质初审工作完成后，初审结果先在中国建设资质初审工作完成后，初审结果先在中国建设工程信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业工程信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国建设工程信息网上公告。实行这一制度的目的是提建设工程信息网上公告。实行这一制度的目的是提高资质审批工作的透明度，便于社会监督，从而增高资质审批工作的透明度，便于社会监督，从而增强其公正性。强其公正性。2021-11-2132/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Tech

44、nical University（2）工程监理企业资质管理内容工程监理企业资质管理内容 工程监理企业资质管理工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资格业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资格审查或批准，以及资质年检工作等。审查或批准，以及资质年检工作等。资质审批制度资质审批制度 对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的发相应资质等级的工程监理企业资质证书工程监理企业资质证

45、书。 2021-11-2133/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University资质年检制度资质年检制度 对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。平。 工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年第一季度进行。责，并应在下年第一季度进行。年检内容包括：年检内容包括：

46、检查检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。2021-11-2134/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 甲级工程监理企业的资质年检由甲级工程监理企业的资质年检由住房和城乡建住房和城乡建设部设部委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理。其中，涉及铁道、交通、水利、信主管部门办理。其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的企业的资质年检，由建

47、设部息产业、民航等方面的企业的资质年检，由建设部会同有关部门办理；中央管理企业所属的工程监理会同有关部门办理；中央管理企业所属的工程监理企业的资质年检，由建设部委托中国建设监理协会企业的资质年检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办。具体承办。 A 资质年检程序资质年检程序 B 资质年检结论资质年检结论 C 违规处理违规处理2021-11-2135/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University工程监理企业经营活动的准则：工程监理企业经营活动的准则：工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信

48、、守法、诚信、公平、科学公平、科学”的准则的准则。1、守法：即遵守法律法规、守法：即遵守法律法规2、诚信：即诚实守信、诚信：即诚实守信3、 公平公平 ：既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位：既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。间的争议。4、科学：科学的方案、手段、方法和总结、科学：科学的方案、手段、方法和总结2021-11-2136/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University1、工程建设决策阶段、工程建设决策阶段2、

49、设计阶段、设计阶段3、施工阶段、施工阶段4、保修阶段、保修阶段2021-11-2137/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 监理企业向业主收取的费用，称为监理企业向业主收取的费用，称为监理费监理费。监。监理费不仅应包括在正常情况下监理企业的各项开支、理费不仅应包括在正常情况下监理企业的各项开支、税金、利润等，还应包含一定的风险费。税金、利润等，还应包含一定的风险费。 监理费收取的多少，与委托监理业务的范围、监理费收取的多少，与委托监理业务的范围、深度，工程的性质、规模、难易程度以及工作条件深度，工程的性质、规模、难易程度以及工作条件

50、等情况有关。等情况有关。 2021-11-2138/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 按照原文件按照原文件“1992价费字价费字479号号”规定，监理费有以下规定，监理费有以下三种收三种收取方法：取方法：n（1）按所监理工程概（预）算的百分比计收（按所监理工程概（预）算的百分比计收（见表见表2.1）；）；n（2）按参与监理工作的年度平均人数计算：按参与监理工作的年度平均人数计算：3.55万元万元/（人（人年）；年）；n（3）不宜按（不宜按（1）、（）、（2）两项计收的，由业主和监理企业按商定）两项计收的，由业主和监理企业按商定的其

51、他方法计收。的其他方法计收。 n国家发展和改革委员会、建设部文件：国家发展和改革委员会、建设部文件：n发改价格发改价格【2007】670号号国家发展改革委、建设部关于印发国家发展改革委、建设部关于印发建设建设工程监理与相关服务收费管理规定工程监理与相关服务收费管理规定的通知的通知 2021-11-2139/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University表表3.1 建设工程监理取费标准建设工程监理取费标准 （作废）（作废）序号序号工程概（预）算工程概（预）算（万元）（万元） 设计阶段设计阶段(含设计招标含设计招标)监理取费监理取费a(%) 施工施

52、工(含施工招标含施工招标)及保修及保修阶段监理取费阶段监理取费b(%) 1M500a0.2b2.502500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.80b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807M100000a0.03b0.602021-11-2140/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University教材：教材：P162-2、2-3 P35 3-2、3

53、-3、3-42021-11-2141/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 监理工程师监理工程师是指经全国统一考试取得是指经全国统一考试取得监理工程师监理工程师执业资执业资格证书格证书，并经注册机关注册取得，并经注册机关注册取得监理工程师监理工程师注册执业证书注册执业证书（原（原“岗位证书岗位证书” ）的建设工程监理人员。）的建设工程监理人员。 监理工程师必须具备监理工程师必须具备三个含义：三个含义：一是一是从事监理工作的现职从事监理工作的现职人员；人员；二是二是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得参加全国监理工程师统一考试成绩合

54、格，取得中中华人民共和国监理工程师华人民共和国监理工程师执业资格证书执业资格证书；三是三是根据注册规根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得定，经监理工程师注册机关注册取得中华人民共和国注册监中华人民共和国注册监理工程师理工程师注册执业证书注册执业证书（原（原“岗位证书岗位证书”）和）和执业印章执业印章。 2021-11-2142/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University注册监理工程师是指经国务院人事主管部门和建设注册监理工程师是指经国务院人事主管部门和建设主管部门统一组织的监理工程师主管部门统一组织的监理工程师执业资格执业资格统一考试

55、统一考试成绩合格，并取得国务院建设主管部门颁发的成绩合格，并取得国务院建设主管部门颁发的中中华人民共和国注册监理工程师华人民共和国注册监理工程师注册执业证书注册执业证书和和执执业印章业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的专，从事建设工程监理与相关服务等活动的专业技术人员。业技术人员。2021-11-2143/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 执业资格执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员

56、依法独立开业或独立从事某控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。 执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度执业资格制度公开、公平、公正公开、公平、公正的原则。只有当某的原则。只有当某一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才说明达到了相应的水平并得到社会的认同。说明达到了相应的水平并得到社会的认同。 2021-11-2144/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical Univers

57、ity 实行监理工程师执业资格考试制度的实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于意义在于 （1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； （2）统一监理工程师的业务能力标准；统一监理工程师的业务能力标准； （3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；资格； （4）合理建立工程监理人才库；合理建立工程监理人才库； （5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场 2006年，中国建设监理协会与香港测量师学会开展了年，中国建设监理协会与香港测量师学会开展了内地监理工

58、程师和香港建筑测量师资格互认工作内地监理工程师和香港建筑测量师资格互认工作2021-11-2145/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。的主要条件。 我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条

59、件也对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两从两方面作出了限制：方面作出了限制：一是一是要具有一定的专业学历（工要具有一定的专业学历（工程技术或工程经济大专及以上）；程技术或工程经济大专及以上）；二是二是要具有一定要具有一定年限的建设工程实践经验（中级职称满年限的建设工程实践经验（中级职称满3年或高级职年或高级职称）。称）。2021-11-2146/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical Universityn考试时间考试时间是在每年是在每年5 月下旬一次，月下旬一次，2年为一个滚动周年为一个滚动周期。期。n考试内容：考试内容：考试设置考试设置4 个科目

60、，即个科目，即:“建设工程监理基建设工程监理基本理论与相关法规本理论与相关法规”、“建设工程合同管理建设工程合同管理”、“建建设工程质量、投资、进度控制设工程质量、投资、进度控制”、“建设工程监理案建设工程监理案例分析例分析”。n其中，其中，“建设工程监理案例分析建设工程监理案例分析”为主观题，在试卷为主观题，在试卷上作答；其余上作答；其余3科均为客观题，在答题卡上作答。科均为客观题，在答题卡上作答。 2021-11-2147/82 辽宁工程技术大学辽宁工程技术大学LiaoNing Technical University 监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是监理工程师执业资格考试是一种水