期货从业考试模拟题2022年

1、期货从业考试模拟题2022年1. 在我国，交割仓库是指由()指定的，为期货合约履行实物交割的交割地点。A. 中国证监会B. 期货交易所C. 期货交易的买方D. 期货交易的卖方【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。2. 某日，我国某月份铜期货合约的结算价为59970元/吨，收盘价为59980元/吨，若每日价格最大波动限制为±4%，铜的最小变动价位为5元/吨，则下一交易日()元/吨为无效报价。A. 61160B. 58790C. 58780D. 62370【答案】D3. 中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是()。A. 息票利率最高的国债

2、B. 剩余年限最短的国债C. 最便宜可交割债券D. 可以免税的国债【答案】C4. 2015年8月初，某PTA加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同，为规避PTA价格风险，该企业卖出TA1604期货合约。至2016年3月，该企业进行展期，可能的操作是()。A. 平仓TA1604，卖出TA1610B. 平仓TA1604，卖出TA1603C. 平仓TA1604，卖出TA1512D. 平仓TA1604，卖出TA1601【答案】A5. 对商品期货而言，持仓费不包含()。A. 保险费B. 仓储费C. 利息D. 期货交易手续费【答案】D6. 中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活

3、动。A. 指导和审查B. 审查和监督C. 管理和监督D. 指导和监督【答案】D7. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。A. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任B. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任C. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】A8. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B. 期货公司总

4、部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A9. 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。A. 当日结算前B. 当日收盘前C. 前一个交易日平均D. 前一交易日日终【答案】D10. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A. 期

5、货公司承担主要赔偿责任B. 期货公司与客户各自承担50%的责任C. 客户不承担责任D. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D11. 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A. 某事业单位的工作人员B. 证券市场禁止进入者C. 中国期货业协会的工作人员D. 某国家机关【答案】A12. 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是()。A. 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B. 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C. 应当按

6、照产品或服务最高风险等级进行评估D. 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】D13. 下列关于期货保证金的表述，错误的是()。A. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A14. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。A. 理事长B. 总经理指定的人员C. 总经理指定

7、的副总经理D. 第一副总经理【答案】C15. 下列机构中，任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是()。A. 期货交易所B. 中国期货业协会C. 期货公司D. 期货交易所自营会员【答案】C16. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当()。A. 责令客户直接向期货交易所报告B. 向期货交易所报告C. 通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告D. 向全面结算会员期货公司报告【答案】B17. 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 月B. 半年C. 一年D. 周【答案】B18. 根据期货交易管理条例

8、，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 1万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下【答案】C19. 期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当()。A. 向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告B. 向独立董事和监事会报告C. 向总经理和监事会报告D. 向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】D20. 期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括()。A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构B. 期货投资咨询机构C

9、. 期货公司D. 期货交易所【答案】D21. 根据证券期货投资者适当性管理办法，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以()万元以下罚款。A. 15B. 10C. 5D. 3【答案】D22. 公司制期货交易所设董事会，每届任期为()年。A. 1B. 2C. 3D. 4【答案】C23. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币_元，且净资本不低于人民币_元。()A. 2亿;8000万B. 2亿;5000万C. 1亿;8000万D. 1亿;5000万【答案】C24. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的

10、是()。A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A25. ()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A. 中国证监会B. 财政部C. 中国证监会和财政部D. 期货投资者保障基金管理机构【答案】A26. 期货保证金安全存管监控机构依

11、照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货保证金存管银行C. 期货公司D. 期货交易所【答案】A27. 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A. 董事长B. 总经理C. 董事会D. 董事会常设的风险管理委员会【答案】C28. 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 5万元以上10万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下【答案】B29. 期

12、货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】B30. 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是()。A. 会员制期货交易所设会员大会B. 会员大会可以选举和更换会员理事C. 会员大会由全体会员组成D. 会员大会是会员制期货交易所的咨询机构【答案】D31. 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A. 3B. 5C. 10D. 15【答案】B32. 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A. 抗辩B

13、. 上诉C. 申请行政复议D. 申诉【答案】D33. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A. 期货投资者保障基金管理机构B. 中国证监会会同财政部C. 中国证监会D. 财政部【答案】C34. 会员制期货交易所专门委员会由()设立。A. 理事会B. 会员大会C. 总经理D. 股东大会【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。35. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的

14、，应当遵循()的原则予以处理。A. 客户利益优先;先开发的客户利益优先B. 自身利益优先;先开发的客户利益优先C. 客户利益优先;公平对待D. 自身利益优先;公平对待【答案】C36. 中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A. 指导和审查B. 审查和监督C. 管理和监督D. 指导和监督【答案】D37. 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A. 证券销售从业人员资格B. 期货从业人员资格C. 证券投资咨询资格D. 期货投资咨询资格【答案】B38. 根据期货交易所管理办法，经批准设立的期货交易所，应当标明()字样。A. 期货交易所或者衍生品交易所B. 商品交易所

15、或者商品期货交易所C. 商品交易所或者期货交易所D. 商品交易所或者衍生品交易所【答案】C39. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。A. 期货公司B. 期货保证金存管银行C. 期货交易所D. 国务院期货监督管理机构【答案】D40. 根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，()向其销售相关产品或者提供相关服务。A. 可以B. 拒绝C. 应该D. 暂缓【答案】A41. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A. 期货公

16、司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立。信息隔离和人员回避等工作安排D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A42. 期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括()。A. 期货交易所B. 期货公司C. 期货投资咨询机构D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A43. 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A. 保障金融期货市场平稳

17、、规范和健康运行B. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C. 保护投资者合法权益D. 提高金融期货交易量【答案】D44. 发生以下()情形的，期货交易所应当解散。A. 会员大会或者股东大会决定解散B. 会员数量少于规定的最低数量C. 总经理决定解散D. 中国期货业协会请求解散【答案】A45. ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A. 期货保证金安全存管监控机构B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货保证金存管银行【答案】C31. 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保

18、证金监控中心备案。A. 3B. 5C. 10D. 15【答案】B32. 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A. 抗辩B. 上诉C. 申请行政复议D. 申诉【答案】D33. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A. 期货投资者保障基金管理机构B. 中国证监会会同财政部C. 中国证监会D. 财政部【答案】C34. 会员制期货交易所专门委员会由()设立。A. 理事会B. 会员大会C. 总经理D. 股东大会【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习

19、网查找。35. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A. 客户利益优先;先开发的客户利益优先B. 自身利益优先;先开发的客户利益优先C. 客户利益优先;公平对待D. 自身利益优先;公平对待【答案】C51. 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A. 注销期货公司期货业务许可证B. 强制转让期货公司股权C. 吊销期货公司营业执照D. 变更期货公司业务范围【答案】A52. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

20、供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律行政法规另有规定的除外。A. 应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B. 承担50%的赔偿责任C. 需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%D. 不承担赔偿责任【答案】A53. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案，并按照规定履行信息披露义务。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 住所地中国证监会派出机构D. 期货交易所【答案】C54. 以下选项中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是()。A. 未被中国证监会等金额监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满B. 最近3年内未受过刑事处罚C. 品行端正，具有良好的职业道德D. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格【答案】D55. 下列条件中，不属于期货公司营业部负责人任职条