证券投资分析_第九章证券分析师的自律组织和职业规范_2009年版

1、中大网校引领成功职业人生 1、国际注册投资分析师协会理事会的联合会会员不包括( )。 A:欧洲金融分析师协会 B:亚洲证券分析师联合会C:巴西投资分析师协会D:中国证券业协会证券分析师专业委员会 答案:D2、( )由欧洲金融分析师协会EPPAS、亚洲证券分析师联合会ASAF和巴西投资分析师协会ABAMEC于2000年6月策划成立。 A:ASAFB:AIMR C:EFFASD:ACIIA 答案:D3、拉丁美洲证券投资分析师协会公会的简称是( )A:ASAFB:AIMR C:EFFASD:FLAAF答案:D4、我国证券投资分析师自律性组织是( )。A:中国金融学会证券投资分析师专业委员 B:中国证

2、监会C:中国总工会证券投资分析师分会D:中国证券业协会证券分析师专业委员会答案:D5、( )于2000年7月制定了证券投资分析师职业道德守则。A:中国证监会B:证券业协会C:证券分析师协会D:证券投资分析师专业委员会 答案:D6、证券投资分析师最起码的要求是( )。A:独立诚信B:遵纪守法 C:公正公平D:谨慎客观 答案:B7、证券投资分析师依据充分、周密的分析研究和完整、详实的公开披露的信息资料，客观地提出投资分析、预测和建议是遵循( )原则。A:独立诚信B:勤勉尽职 C:公正公平 D:谨慎客观 答案:D8、中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )。A:1995年B:1992年

3、C:1997年D:2000年 答案:C9、证券、期货投资咨询管理暂行办法于( )正式开始实施。 A:1998年4月B:1997年7月 C:1999年10月D:2000年1月 答案:A10、ASAF现有会员单位( )个。A:11B:12C:13D:14答案:D11、( )属于广义的证券投资分析师范畴。A:提供投资建议的投资顾问 B:企业战略技术分析师 C:基金托管人 D:保险销售代理人答案:A,B12、目前我国证券分析师为市场参与者提供的服务包括( )。A:投资咨询B:财务顾问 C:决策的依据 D:证券托管 答案:A,B,C13、证券投资分析师的主要职能是( )。A:运用各种有效信息，对证券市场

4、或个别证券的未来走势进行分析预测B:为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资 C:为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问 D:为主管部门、地方政府等的决策提供依据答案:A,B,C,D14、根据证券法规定，财务顾问的业务主体一般不应包括( )。A:经纪类证券公司B:综合类证券公司 C:会计师事务所 D:律师事务所 答案:A,C,D15、目前相关规范涉及“应当聘请(独立)财务顾问”要求的仅有( )，以及2002年底公布的关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知及上市公司收购管理办法所规定的上市公司重大资产重组或收

5、购情形。 A:2002年下半年公布的关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知所规定的上市公司重大资产重组或收购情况 B:关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知C:沪深证交所发布的股票上市规则所规定的上市公司关联交易情形D:2002年底公布的上市公司收购管理办法所规定的上市公司重大资产重组或收购情形 答案:C,D16、国际注册投资分析师协会有3个联合会会员和12个国家或地区会员组成，其中，以下属于联合会会员的是( ) 。A:亚洲证券分析师联合会 B:欧洲金融分析师学会联合会C:投资管理与研究协会(美国、加拿大) D:拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟 答案:A,B,

6、D17、证券分析师职业道德准则包括( )。A:独立诚信B:谨慎客观C:勤勉尽职D:公正公平答案:A,B,C,D18、根据证券分析师的执业纪律，以下说法正确的有( )。A:对不同的投资人提出不同的投资组合建议 B:对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则C:在投资分析，预测和建议中不必区分客观事实和主观判断 D:在进行投资预测工作中，不能向投资者作出保益保证 答案:A,B,D19、证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得( )。 A:泄露 B:据以建议委托单位买卖证券C:暗示他人D:传递 答案:A,B,C20、中华人民共和国证券法规定，证券投资咨询机构的从业人

7、员不得从事（ ）。A:为投资者提供投资分析、预测和建议 B:代理委托人从事证券投资 C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票答案:B,C,D21、在世界各国，证券投资分析师自律组织基本上都不以盈利为目的。答案:True22、我国证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与答案:False23、根据证券从业人员资格考试统编教材，AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。答案:False24、欧洲证券投资分析师公会成立于1952年。答案:False25、中国证券投资分析师的自律性组织于2002年7月5日在上海成立。答案:False26、证券投资分析师对原始信息资料的保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于2年。答案:True27、2002年12月133，中国证券业协会内设议事机构中国证券业协会证券分析师委员会，成为中国证券业协会设立的11个专业委员会之一。答案:True28、国际伦理纲领、职业行为标准是一个具有强制性的约束。 答案:False29、证券分析师自律组织基本上不以盈利为目的，属自发性和非盈利性团体。 答案:True30、证交所发布的股票上市规则和上市公司收购管理办法所提及的“独立财务顾问