浅谈承包商在工程项目管理过程中的风险

1、    浅谈承包商在工程项目管理过程中的风险    摘 要：首先介绍风险的概念及产生的过程，指工程项目在设计、采购、施工及竣工验收等各个阶段、各个环节可能遭遇的风险，包括工程项目风险率和工程项目风险量两个指标。然后分析了工程项目风险的特点，论述其客观性、普遍性、偶然性、必然性、可变性、多样性和多层次性。根据其特点提出承包商如何更有效的控制风险成本，主要作好积极善后、防范控制和预报预防。关键词：承包商；工程项目风险；控制；风险成本中图分类号：x820文献标识码： a 文章编号：风险的概念及产生11风险的概念所谓风险，无非是特定条件下各种可能后果与预期后果之

2、间的差异，尤其是某种损失发生的可能性。对于具有结构化视野的管理者而言，风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。风险因素是引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的条件，是风险事故发生的潜在原因。风险事故是指造成风险损失的偶发事件，是造成损害的直接原因。风险事故意味着风险的可能性转化成了现实性，只有通过风险事故的发生，才能导致损失。风险损失是风险事故所带来的物质上、行为上、关系上和心理上的实际和潜在的利益丧失。风险是无处不在的，对建设工程项目来讲，其存在风险是必然的。工程项目风险，是指工程项目在设计、采购、施工及竣工验收等各个阶段、各个环节可能遭遇的风险，可将其定义为：在工程项目目标规

3、定的条件下，该目标不能实现的可能性：包括工程项目风险率和工程项目风险量两个指标。1.2风险的产生对于国际承包工程而言，施工环节的风险主要来自两个方面：地质风险和工期风险，而后者很多时候又是因前者而起。比如，一个工程施工中突然遇到岩石，而这又是不可预见的，于是工期很可能被拖延，那么谁对拖延的工期负责呢？按照惯例，如果在施工期间，承包商遇到不可预见的障碍，应该尽快通知业主方负责项目的工程师，再由工程师通知业主和承包商商谈处理。一旦要承包商承担所有或部分地质风险，则可以业主未履行相关保证为由提出索赔。误工的产生，更多的还来自业主或承包商主观方面，也可能是地质或地下设施等客观原因，那么到底谁对延误的工

4、期负责呢？如果甲乙双方责任相当，也许很容易处理。比如，一个工程本来约定1月1日开工，业主的施工许可证直到3月1日才拿到；而承包商的施工设备也正好在3月1日运抵工地，这种情况下，责任就互相承担一半了。但更多的时候不会这般巧合，对于这种情况，很多国家特别是英法国家，业主不会轻易为承包商因赶工期而采取的补救措施买单。对此，承包商可以严格按照有关规章、有步骤地进行索赔：先通知业主，提出工期索赔要求；写信给业主，说明你是迫不得已才赶工的；赶工前把具体方案交给业主；赶工中定期将进度告知业主。这些都做到了，最后即使业主不认账，这一切都将是仲裁的有力证据。工程项目风险的特点建筑工程项目从立项到完成后运行的整个

5、生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点：第一：风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。第二：某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和

6、统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。第三：风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。第四：风险的多样性和多层次性建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样，大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一。3、承包商如何更有

7、效的控制工程项目风险成本3.1风险的类型从国际建设工程项目来看，对于承包商来讲，其承担的风险较多，一般包括政治风险：战争与内乱、业主拒付债务、工程所在国对外关系的变化、制裁与禁运、工程所在国社会管理与社会风气的好坏 ，比如中国铁建的阿汗枪击事件，后期的事件处理费用就高达数千万美元；地质地基条件、水文气候条件、设备材料供应、技术规范、工程变更、运输问题等 ；公共关系等方面的风险：与业主的关系、与工程师的关系、联合体内部各方关系、与工程所在地政府部门的关系 ；管理方面的风险：主要包括承包商机构的素质和协调能力等。对于具体工程项目来讲，承包商在进行项目决策、缔约及实施工程中，还要面临如下风险：决策错

8、误风险，包括：信息取舍失误或信息失真风险、中介代理风险、买保与保标风险、报价失误风险；缔约和履约风险，包括：不平等的合同条款及合同中定义不准确、合同条款遗漏、工程实施中的各项管理风险；责任风险，包括：职业责任、法律责任、人事责任，以及他人归咎责任替代责任。3.2工程风险给承包商带来的费用支出由于承包商在工程承包过程中承担了巨大的风险，所以其在投标报价和生产经营的过程中，要善于分析风险因素，正确估计风险的大小，认真地研究风险防范措施以避免或减轻风险，把风险造成的损失控制到最低限度。承包商在进行工程项目投标报价时，还要建立风险成本观念，并将工程项目风险成本作为项目成本的组成部份，应体现在工程造价成

9、本费用中。所谓“工程项目风险成本”一般是指风险活动或事件引起的损失或减少的收益，以及为阻止风险活动或事件发生采取的措施而支付的费用。风险成本包括：风险有形成本、风险无形成本及风险管理费用。风险有形成本是指风险活动或事件造成的直接损失和间接损失。直接损失是指发生在风险活动或事件现场的财产损失或伤亡人员的价值；间接损失是指发生在风险活动或事件现场以外的损失，以及收益的减少。风险无形成本也称隐型成本，是指风险活动或事件发生前后，而使风险主体付出的代价。主要包括：减少获利的机会；阻止了生产率的提高；引起资源配置不合理；影响了人的积极性，引起了人的恐惧心理。风险管理费用包括风险识别、风险分析、风险预防和

10、风险控制所发生的费用。包括：向保险公司投保、向有关方面咨询、购买必要的预防或减损设备、对有关人员进行必要培训等等。3.3承包商如何控制工程项目风险由于风险贯穿于项目的整个生命周期中，因而风险管理是持续的过程，建立良好的风险管理机制以及基于风险的决策机制是项目成功的重要保证。风险管理是项目管理流程与规范中的重要组成部分，制定风险管理规则、明确风险管理岗位与职责是做好风险管理的基本保障。同时，不断丰富风险数据库、更新风险识别检查列表、注重项目风险管理经验的积累和总结更是风险管理水平提高的重要动力源泉。一般，工程项目全面风险管理的主要任务有三方面：（1） 预报预防工程项目实施过程中，要不断

11、地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好地准备和采取有效的对策，包括项目投保等措施，预防和避免可能发生的风险。加强风险预报预防工作是项目风险管理最重要的任务，预防措施的好坏，直接关系到风险发生的机率和风险损失的大小。（2） 防范控制无论预防措施做得有多么周密，工程项目的风险总是难以完全避免的。当风险发生时要进行有效控制，防范风险损失范围和程度进一步扩大。在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止项目中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制。（3） 积极善后在风险发生后，亡羊补牢，犹为未晚，要迅速及时地采取措施以控制风险的影响，尽量降低风险损失和