国机重型装备集团股份有限公司信息披露实施细则

1、国机重型装备集团股份有限公司信息披露实施细则第一章总则第一条为进一步加强国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）日常信息披露快速高效传递，确保信 息披露及时、公平，维护投资者合法权益，根据国家有关法 律法规和公司相关管理制度，制定本细则。第二条本细则适用于公司总部与所属企业、总部相关 部室之间的信息披露报送。第二章定义及分类第三条日常披露信息主要是指所有可能对公司资产、 负债、权益和经营成果或公司股票及其衍生品种交易价格有 较大影响的信息，主要分为定期报告和临时公告。第四条定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。临时报告包括：决议事项、重大交易、关联交易、重大合同、 重大诉讼、重要财

2、务事项、重大风险及其他重大事项，具体 事项及标准参照国机重装日常信息披露范围及标准。第三章管理职责第五条 董事会办公室是公司日常信息披露工作归口管 理部门。负责宣传、贯彻、执行国家方针、政策和法规；制修订信息披露相关制度；负责及时更新日常信息披露范围及 标准；负责日常信息披露收集、组织、管理、指导、协调工 作；负责向公司董事会，全体董事、监事及高级管理人员报 送日常信息披露内容；负责通过法定渠道完成信息披露工作。第六条 各职能部室按部门职责划分，对日常信息披露 实施专业责任管理。负责按专业责任分工，收集传递日常信 息披露内容及报备文件；负责向董事会办公室提交信息披露 文稿，并按事项实质对信息披

3、露质量进行把关，确保信息披 露真实、准确、完整，内容简明清晰、通俗易懂。（一）董事会办公室负责公司业绩承诺、股票锁定、限 售股解禁、控股股东及董监高股票增减持、持股5%以上股东 所持公司股份权益发生变动、回购股份、股票异动和传闻澄 清、董监高变动、基本信息变更等事项；（二）资产财务部负责公司业绩预告、业绩快报、盈利 预测、利润分配、资本公积转增股本、会计政策或会计估计 变更、债权和债务重组、担保事项、日常关联交易预算管控及实际发生统计、关联人财务公司存贷款、关联人财务资助、 股票质押、计提大额减值准备、重大风险事件、募集资金管理、对当期损益产生重大影响的额外收益统计等事项。ssi（三）经营发展

4、部负责公司经营方针和经营范围发生变化、重大合同签订、资产托管、经营类关联交易（预算外） 等事项。（四）战略投资部负责公司购买固定资产、对外投资、 重大资产重组、战略规划、章程修改等事项，以及与前述事 项相关的关联交易。（五）科技发展部负责公司转让或者受让研究与开发项 目等事项，以及与前述事项相关的关联交易。（六）审计法律部负责公司诉讼及仲裁、聘任或解聘会 计师事务所等事项。（七）人力资源部负责公司股权激励等事项。第七条总部专业责任管理部门负责对日常信息进行收 集和传递，层层把关，确保信息收集的及时性和完整性。信 息披露最初报出部门对信息披露的真实性、准确性负责。所 属企业董事会办公室负责指导、

5、协助所属企业相关部门加强 日常信息收集和传递工作。hi第四章传递方式及报送流程第八条信息传递方式。（-）建立日常信息沟通渠道及机制。总部专业责任管 理部门指定专门联络人向董事会办公室报送日常信息披露 事项。董事会办公室根据信息内容向联络人追踪对应信息的 进展状态及相关细节内容。双方就相关事项进行持续沟通, 关键节点重点提示关注，直至信息对外披露。（二）特殊重大信息（主要参照上海证券交易所上市 公司内幕信息知情人报送指引中内幕信息事项），可由所 属企业专业责任管理部门负责人直接向总部董事会办公室 传递相关信息，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在 最小范围内。总部董事会办公室视情况，向总部专业

6、责任管 理部门通报。第九条披露内容报送流程。（一）对于由总部专业责任管理部门直接负责的信息 披露事项，如战略规划、公司基本信息变更、章程变更等， 由总部部门形成披露文稿提交决策程序或经主管领导审批 后报送董事会办公室。（二）对于单一事项达到披露标准的，所属企业应及时 按要求履行内部相关程序，以公文形式直接报送总部董事会 办公室，并抄送总部相关专业责任管理部门和本企业董事会 办公室。（三）对于单一事项未达到披露标准，需总部专业责任 管理部室进行汇总判断是否达到信息披露标准的情况（如政 府补助等），由各所属企业定期（至少按月）向总部专业责 任管理部门报送，同时抄送本企业董事会办公室。总部专业 责任管理部门应及时对已报事项进行汇总，达到披露标准时, 形成公告文件经主管领导审核同意后报董事会办公室。第十条信息披露对外披露流程。（一）董事会办公室负责对披露文件进行审核，并及时 披露（一般情况2日内，特殊事项1日内），通过董事会签 报流程履行对外披露签报决策程序。（二）已经股东大会、董事会和监事会审议批准的决议 公告以及与决议事项相关的临时性公告、挂网文件及报备文 件，由董事会秘书批准后对外报送。同时，报董事长阅知。（三）未经“三会”决策的日常信息披露，报董事会秘 书审