建筑工程合同管理培训

1、合同管理合同管理概念 合同管理：在建设工程项目中对相关合同的策划、订立、履行、变更、索赔和争执解决的管理。二、建设工程合同管理的角度 1、业主 2、项目管理公司 3、承包商 4、政府建设行政主管部门第一章 合同法法律知识 第一节 合同法基本原则一、合同法基本原则1、平等原则当事人法律地位一律平等；合同中的权利义务对等；合同条件充分商议2、自愿原则订立合同、与谁订立自愿；合同内容自愿，可协议补充、变更、解除合同；解决争议的方式自愿3、公平原则确定双方的权利义务确定风险的合理分配确定违约责任；4、诚实信用原则订立合同时；履行合同义务；合同终止后;5、合法原则 合同: 平等主体的自然人、法人及其他组

2、织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 三要素：当事人、标的、权利义务 一、合同法律关系第二节 合同订立 1、当事人（主体）（3）其他组织：依法成立但不具备法人资格，能以自己名义参与民事活动的经济实体，或法人的分支机构等社会组织（2）法人：依法成立、能以自己的名义在社会经济活动中，独立享有民事权利和承担民事责任的社会组织（1）自然人：具有公民权的个人(18周岁以上具有完全民事权利、行为能力的个人)依法成立有必要的财产和经费有自己的名称、组织机构和场所能独立承担民事责任法人具备条件法人具备条件（二）合同标的 1、行为：人们在主观意志支配下所实施的具体活动，包括作为和不作为； 2、物：货币

3、，具有使用价值和价值的生产资料和消费资料； 3、智力成果，非物质财富，脑力劳动的成果。（三）权利和义务 1、权利：权利主体依法，有权按照自己的意志作出某种行为，同时要求义务主体作出某种行为或不得作出某种行为，以实现其合法权益； 2、义务：义务主体依据法规和权利主体的合法要求，必须作出某种行为或不得作出某种行为，以保证权利主体实现其合法权益。（一）要约 要约人向受要约人提出就某一标的订约的提议(意思表示)。具备条件： （1）表明要约人就某一标的与他人签订合 同的愿望； （2）内容必须具体； （3）表明要约一经受要约人承诺，自己就 受到要约的约束； （4）规定受要约人作出答复的时间。二、合同订立程

4、序要约邀请： 合同条件不具体，仅为希望与他人订立合同的意思表示(内容不确定，无法律约束力,如：商标价目表，广告，招标公告，招标邀请书等)发出要约为自主行为法律特征法律特征 仅对要约人有法律约束力要约法律特征要约法律特征生效：要约到达受要约人开始a.拒绝要约的通知到达要约人b.依法撤回或撤销要约c.承诺期满,受要约人未作出承诺d.受要约人对要约内容做了实质性的变更撤销：撤销通知应在受要约人作出承诺之前或同时撤回：撤回通知应在要约到达受要约人之前或与之同时到达失效要约效力（二）承诺 受要约人同意要约的意思表示。具备条件： （1）在要约规定的有效期限内作出； （2）是受要约人作出的意思表示； （3）

5、承诺内容要与要约内容一致； 生效：承诺到达要约人承诺的效力超期：受要约人超过要约规定期限作出的承诺延误：非受要约人原因造成承诺超过规定期限到达要约人撤回：撤回通知在承诺到达要约人之前或同时到达NO.1NO.2NO.3合同订立的程序合同订立的程序在订立合同的过程中，一方因违背诚实信用原则而致使另一方信赖利益遭受损失，依法应承担的民事责任发生在订立合同的过程中当事人违背诚实信用原则所要求的义务受害方的信赖利益遭受损失三、缔约过失责任信赖利益损失： 一方实施某种行为（如订约建议）后，另一方对此产生信赖，并为此发生了费用，后因前者违背诚实信用原则导致合同未成立或无效，该费用未得到补偿而受到的损失。缔约

6、过失责任主要情形：1、假借订立合同，恶意进行磋商；2、故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况；3、违背诚实信用原则的其他行为。 某建筑施工企业隐瞒自身资质不足的事实，借用另一家公司资质，并以后者名义投标。评标期间，招标人发现该情况，即以招标文件相关内容为依据，没收该投标人的投标保证金。请问招标人的做法是否正确？小 案 例四、合同的主要内容1、当事人的名称或姓名和住所2、标的3、数量4、质量5、价款或报酬6、履行期限、地点货方式7、违约责任8、解决争议的方法 和解(协商)：纠纷发生后,合同双方 主动接触，充分商议,争取一致意见,从而正确解决合同纠纷 调解:由第三人出面，查明 事实，通过说

7、服，从而使双方互 相谅解，在双方均同意的条件下， 达成解决合同纠纷的协议；仲裁或诉讼诉讼：合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理争议，作出有国家强制措施来实现其合法权益，从而解决纠纷的方法仲裁：前两种方法均不可行时，根据合同当事人的协议或申请，由合同仲裁机构作出裁决协商为主协商为主, ,调解优先调解优先, ,仲裁、诉讼只选其一仲裁、诉讼只选其一l 存在订约当事人；l 订约当事人对主要条款达成一致；l 经历要约与承诺两个阶段；承诺生效时合同成立承诺生效地点成为合同成立地点条件时间地点1、合同成立五、合同的效力一般情况,依法成立的合同,自成立时生效；部分合同需附条件生效,如采购、设计合同。（1

8、）合同对双方当事人具有法律约束力。合同成立体现当事人的意志，合同生效体现国家意志2、合 同 生 效3、无效合同、可变更和可撤销合同一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益无效合同:当事人违反法律规定而订立的，国家不承认其法律效力，不给予法律保护的合同恶意串通，损害国家、集体或第三人利益以合法形式掩盖非法目的损害社会公共利益违反法律、法规的强制性规定可变更、可撤销合同：欠缺生效条件时,一方当事人可依据自己的意思使合同的内容变更或效力归于消灭的合同因重大误解订立的订立时显失公平的因欺诈胁迫而订立的乘人之危订立的无效自订立起就不具有法律效力只有请求变更部分的内容不具备法律效力只有在当事人提出请求

9、，经人民法院裁定撤销后，才不具备法律效力可变更可撤销对合同效力的影响无效合同损害国家、社会和他人的利益可变更、可撤销合同损害当事人之间的利益无效合同：原因的存在必然导致合同无效（必然关系）可变更、撤销合同：原因的存在不必然导致合同的变更和撤销（或然关系）原因不同原因与结果关系不同无效合同和可变更、可撤销合同的区别第三节 合同担保一、担保的概念 合同当事人一方或第三方以确保合同能够切实履行为目的，应另一方要求，而采取的保证措施。 1、保证：保证人和债权人约定，当 债务人不履行债务时，保证人按 照约定履行债务或者承担责任的 行为。2、抵押：债务人或第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保方

10、式。3、质押：债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，以此作为债权担保的方式。4、留置：债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按照合同约定履行债务的，债权人有权留置该财产，以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿的担保方式。5、定金：一方当事人向另一方当事人提供一定数额的金钱作为担保的方式。三、保函与保证书三、保函与保证书保函：由银行出具的保证书赔偿有最高限额不可撤销能够获得有效赔偿减小承包人流动资金的占用担保信用高分类：无条件保函和有条件保函 无条件保函：当被担保人出现严重违约行为使合同标的无法顺利实现时，项目法人无需征得被保证人同意，仅凭有效保函向银行索赔即可获得支付的保函

11、。 有条件保函：当被担保人出现严重违约行为使合同标的无法顺利实现时，项目法人需征得被保证人同意，才能凭有效保函向银行索赔。保函与保证书的区别保函与保证书的区别保证人承担连带责任银行只承担担保金额内的赔偿责任保证书和保函的区别保证书担保金额高于保函履约保证书担保金额可为合同价30%,保函担保金额一般为合同价5%10%担保金额不同责任不同第四节 合同履行一、合同履行的概念 合同各方当事人按照合同的规定，全面承担各自的义务，实现各自的权利，使各方的目的得以实现的行为。二、合同履行的原则与义务1、原则（1）全面、适当履行（2）诚实信用（3）公平合理（4）当事人一方不得擅自变更合同内容2、义务 通知、协

12、助、保密协助 保密 通知通知：一方当事人在合同履行过程中及时通知对方履行情况的变化。协助：v 为对方当事人履行合同创造必要的条件；v 一方当事人在遇到困难时，另一方当事人应在法律规定的范围内给予帮助；v 发现问题，双方当事人应及时协商解决。保密：在合同履行过程中获取的对方当事人的秘密信息，应当主动予以保密。 履行的义务履行的义务履行期限不明确三、合同条款空缺的法律规定合同条款空缺的解决方式按合同规定或交易习惯确定履行地点不明确质量要求不明确价款或报酬不明确按合同法的相关规定履行费用负担不明确履行方式不明确协商小小 案案 例例 2001年1月，某建筑公司与水泥厂签订了水泥供货合同，约定卖方在一年

13、内分四次向买方供900吨（分别为350、350、100、100吨），但未明确各期具体供货时间，每吨单价110元，货到付款。第一批水泥于3月中旬交货，买方支付了货款。第二批，按照双方交易惯例及当地习惯，应于6月份交付。但由于此时正值施工旺季，水泥需求量大，卖方为图更高利益，将库存水泥全部高价卖给其他公司。小 案 例 买方因急需水泥，多次派人前往水泥厂催货无果，无奈之下从他处高价购买水泥。01年9月，施工进入淡季，卖方遂向买方送去未交货的550吨水泥，被买方拒收。双方为此出现争议，诉至法院。卖方认为，因合同未约定履行期限，所以其可以随时履行，并未违约，有权要求买方收货、付款。 试问，法院会支持卖方

14、的主张吗？四、当事人的抗辩权抗辩权： 指在双务合同中,当事人一方有依法对抗对方要求或否认对方权利主张的权利。合同履行过程中，一方不按约定履行义务,另一方为了保护自己的合法权益,有权中止履行本方义务的权利。（一）抗辩权分类1、同时履行抗辩权：同时履行的合同当事人在对方未对等给付之前，有权对抗对方的履行要求,拒绝自己的履行。2、异时履行抗辩权：合同明确约定了双方履行义务的先后。异时履行抗辩权分类后履行方先履行方 采购合同约定，若购买者未给付定金，供应商有权拒绝组织货物；设计合同约定，委托方不给付定金，设计方也有权拒绝进行 设计准备 本应先履行义务的一方,在有确切证据证明对方的财产明显减少，或难以对

15、等给付等情况时，有权拒绝履行自己的义务经营状况恶化、转移财产、抽逃资金以逃避债务、丧失商业信誉、有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形不安抗辩权行使不安抗辩权的条件： 有明确证据证明对方无法履行其义务； 依法中止履行的，必须及时通知对方； 中止履行后，一旦对方提供了适当担保，应及时回复履行，否则视为违约。四、债务履行变更1、债务人向第三人履行债务当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。 2、第三人向债权人履行债务 当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第 三人不履行债务或履行债务不符合约定，债务 人应当向债权人承担违约责任。

16、第五节 违约责任违约行为：合同当事人不履行合同义务或履行义务不符合合同约定的行为违约责任：合同当事人不履行合同义务或履行义务不符合合同约定而应承担的民事责任 违约责任源于违约行为1、承担违约责任的条件（1）有违约事实：当事人不履行或履行合同义务补符合约定；（2）不存在法定或约定的免责事由；（3）严格按照合同约定承担责任。当事人不履行或履行合同义务不符合约定 免责事由：当事人无法预期也无法控制，导致对方受到损害的风险责任事件有违约事实有违约事实严格按照严格按照合同约定合同约定责任承担责任承担不存在法不存在法定或约定定或约定的免责事由的免责事由承担违约责任的条件违反合同的当事人不论是否承担了赔偿金

17、或违约金，都须根据对方的要求,在自己能够履行的条件下，对合同未履行部分继续履行违约事件发生后，为防止损失发生或扩大，由违反合同一方采取的修理、更换、退货、减少价格或报酬等措施，以弥补守约方的责任形式赔偿因违约给对方造成的损失(以实际损失为根本)2、承担违约责任的方式继续履行采取补救措施赔偿损失第七节 合同的变更、转让和解除一、合同的变更合同当事人对已经发生法律效力，但尚未履行或未完全履行的合同的权利义务进行局部调整。 原因：（1）签订合同时因一方重大误解或合同显失公 平而要求更改； （2）签订合同时所依据的主、客观情况 发生变化。 表现：对合同某些条款的修改或补充。债权转让债权人转让权利，应当

18、通知债务人，未经通知，该转让对债务人不发生效力债务转让债务人将债务转让，必须经债权人同意权利和义务同时转让部分转让: 第三人和一方当事人就转让部分内容建立权利义务关系全部转让: 合同中的权利义务关系设定在一方当事人和第三人间转让：当事人一方将合同权利或义务转让给第三人，由第三人接受权利承担义务的法律行为三、合同的终止和解除三、合同的终止和解除三、合同的终止、解除终止：双方当事人之间权利义务关系消灭。1、因履行终止2、因解除终止 3、因抵消终止 4、因提存终止 5、因免除债务终止 6、因混同终止约定解除法定解除合同解除：合同义务未全部履行完提前终止合同的行为当事人通过双方协商或行使约定的解除权而

19、进行的合同解除解除条件由法律规定法律规定的其他情形NO.5NO.5不可抗力致使不能实现合同目的NO.1NO.1履行期限届满前，当事人一方明确表示或以行为表明不履行主要债务NO.2NO.2当事人一方延迟履行主要债务，经催告后在合同期限内仍未履行NO.3NO.3当事人一方延迟履行债务或有其他违约行为致使不能实现合同目的NO.4NO.4第一章 招投标阶段的合同管理 一、承包商的目标和艰难处境 （一）基本目标 1、提出有利的同时又具有竞争力的报价； (有利：报价包含承包商完成合同义务的有利：报价包含承包商完成合同义务的 全部费用支出和期望的利润；有竞争力全部费用支出和期望的利润；有竞争力) 2、签订一

20、份有利的合同。 (有利：合同条款优惠、合同价格较高、合有利：合同条款优惠、合同价格较高、合 同风险较小、合同双方责权利关系较平衡、同风险较小、合同双方责权利关系较平衡、 没有单方面的约束性条款没有单方面的约束性条款)（二）承包商艰难处境 1、买方市场，竞争激烈，业主掌握主动权（1）招标文件代表招标人意志；（2）承包人为中标，不惜竞相提出优惠条件，压低报价； （3）业主可不受最低标限制选择中标单位 ，可以以任何形式、不作任何解释宣 布投标无效，而不补偿投标人任何投 标开支。2、为减小不中标的损失，投标人不会花很多时间和精力去做详细的调查和计划，这必然影响投标报价的精度。3、合同条件都假设承包商富

21、有经验，能胜任投标工作，几乎是全能的先知。4、投标人责任巨大，但招标文件常不清楚、不细致，且做标期短、投标人常无法进行详细的计划、研究。二、合同状态分析（一）合同状态的基本概念 合同状态：合同签订时各方面因素的总和。合同条件工程范围实施方案合同价格（报合同价格（报价、工程预算）价、工程预算）工程环境（二）合同状态中各因素之间的关系1、合同文件的修改、变更，会造成工程范围、工作内容、性质、合同责任的变化，对此需修改实施方案，并按规定调整合同价格和延长工期。2、环境变化会引起实施方案的变化和价格的调整。3、实施方案的变化会引起合同价格和工期的变化。三、招标文件分析方法（一）承包商对招标文件的分析1

22、、承包商对招标文件理解的责任（1）承包商对招标文件的理解负责。（2）投标人在投标前被视为已对规范、图纸进行了检查和审阅，对发现的错误、矛盾或缺陷，应在标前会议上公开向业主提出或以书面形式询问。2、承包商招标文件分析内容 （1）招标条件分析。 （2）工程技术文件分析。 （3）合同评审。 （二）招标文件分析方法 1、承包合同的合法性分析（1）对当事人主体资格的合法性、有效性审查，是否具有发包和承包工程、签订合同必需的权利能力和行为能力。（2）工程项目已具备招投标、签订和实施合同的一切条件。（3）工程承包合同的内容和所指的行为符合合同法和其他各种法律的要求。2、承包合同的完备性分析合同文件的完备性和

23、合同条款的完备性。（1）文件完备性属于该合同的各种文件齐全。（2）条款完备性合同条款齐全对各种问题都有规定、不漏项。3、合同双方责任和权益及其关系分析（1）合同双方责任和权利存在制约关系，双方的责任和权益互为前提。承包商责任业主责任业主权益承包商权益（2）业主和承包商的责任和权利应尽可能具体、详细，并注意其范围的限定。（3）双方权利的保护条款。4、合同条款之间的联系分析合同条款之间的内在联系。5、合同实施的后果分析四、承包商合同风险分析（一）承包工程合同风险的总评价工程风险较大的情况：1、工程规模大、技术复杂、工期长，业主要求采用固定总价合同。2、业主仅给出初设文件让承包商做标，图纸不详细、不

24、完备，工程量不准确、范围不清楚，或合同中变更赔偿条款对承包商不利，业主要求采用固定总价合同。3、做标期短，承包商没有时间详细分析招标文件。4、工程环境不确定性大。（二）承包商合同风险分析1、合同中明确规定承包商应承担的风险（1）工程变更的补偿范围和补偿条件。（2）合同价格调整条件。（3）工程范围不确定，特别对固定总价合同（4）工程合同条件常赋予业主和工程师对设计、施工、材料供应的认可权和检查权（必须对此限制）。2、合同缺陷导致的风险3、承包商不能清楚理解合同内容，造成失误4、发包商为了转嫁风险提出单方面约束性的、过于苛刻的、责权利不平衡的合同条款。（三）合同风险的对策1、回避政策2、在报价中考

25、虑（1）提高报价中的不可预见风险费；（2）采取一些报价策略：开口升级报价、多方案报价、建议将风险大的项目按成本加酬金方式结算。3、通过判断，完善合同条文，双方合力分担风险。4、购买保险5、采取技术、经济和组织措施6、在工程过程中加强索赔管理7、与其他单位合作，共同承担风险小案例 新加坡已输油码头,采用FIDIC合同条件。招标文件的工程量表规定钢筋由业主提供，投标日期20100606。但在收到标书后，业主发现他的钢筋已用于其他工程，已无法再提供钢筋。在20100611，由工程师致信承包商，要求承包商另报出提供工程量表中所需刚才的价格。 20100619，承包商作出答复，提出各类钢材的单价及总价格

26、，业主于20100630复信表示接受承包商的报价，并要求承包商准备签署一份由业主提供的正式协议。但此后业主为提供书面协议，双方未做任何新的商谈，也未签订正式协议。业主认为承包商已经接受提供钢材的要求，承包商认为业主放弃了由承包商提供钢材的要求。 开工3个月后，20101020，工程需要钢材，承包商向业主提出钢材应该进场，这才发现双方都没有准备工程所需要的钢材。由于要重新采购，不仅钢材价格上涨，运费增加，而且工期拖延，进一步造成施工现场费用损失约为40万元。 承包商向业主索赔，但由于在本工程中双方缺少沟通，都有责任，故最终解决结果是双方各承担一半损失。合同签订综合案例分析 非洲某国政府的两个学院

27、建设，资金由非洲银行提供，属技术援助项目，招标范围仅为土建工程施工。1、投标过程 我国某公司获得招标信息后，决定参与投标，投标小组到达该国时距离投标截止仅20天时间。投标人没有足够的时间进行全面的招标文件分析和详细的环境调查，仅粗略地这算各种费用，仓促报价。开标后发现报价低于正常价格的30%。之后业主和监理工程师对授标产生严重分歧，监理认为我国公司的标为废标，报价太低肯定亏损，如果授标肯定完不成。但业主坚持将标授予我国公司，坚信中国公司信誉好，项目一定能顺利完成，最终中国公司中标。2、合同中的问题 中标后承包商分析了招标文件，调查市场，发现报价太低，合同奉献太大，如果承接，至少亏损1000万以

28、上。且合同中存在以下问题： （1）没有固定汇率，合同以当地货币计价，经调查发现，汇率一直变动不定； （2）合同中没有预付款条款，按照合同约定，承包商需投入很多自由资金； （3）合同条款规定补免税，工程税收约为合同价格的13%，而按照非洲银行与该国政府的协议本工程应该免税。3、承包商的努力 收到中标通知书后，承包商多次与业主接触沟通，一方面表达完成工程的决心，一方面又讲述了自己的困难由于报价太低，亏损在所难免，但希望业主在以下几个方面给予支持： （1）按照国际惯例将汇率以投标截止期前28天的央行的外汇汇率固定下来，以减少承包商的外汇损失； （2）合同中没有预付款，但非洲银行的经援项目通常都有预付

29、款； (3)调查之后发现，非洲银行与该国政府的经济援助协议上本项目是免税的，本项目遵循这个协议，所以必须免税。合同规定承包商纳税是不对的，应予以修改。4、最终状况 由于业主坚持将该项目授予中国公司，如果项目失败，业主脸上无光甚至要承担责任，所以对承包商提出的以上三个要求，业主尽最大的努力与政府交涉，使得最终承包商的这三个要求都得到满足。 最后在本工程中承包商顺利完成合同，业主满意，在经济上并未出现亏损。第二章 合同分析和解释方法概述一、合同分析的必要性1、合同条文不直观明了，一些法律语言不易理解。2、合同文件间有复杂的关系。3、合同定义的工程活动之间存在复杂的逻辑关系，完成活动过程中合同各方存

30、在复杂的责权利关系。4、合同管理人员所涉及活动和问题非全部合同文件，仅为合同的部分内容。5、合同中依然存在问题和风险。6、合同分析实质是合同执行的计划，在分析过程中具体落实合同执行战略。7、合同实施过程中，合同双方会有争执。二、合同分析的基本要求1、准确性和客观性2、简易性3、合同双方一致性4、全面性第一节 合同总体分析一、合同总体分析内容（一）合同法律基础（二）合同类型（三）合同文件和合同语言（四）承包商的合同责任和权利承包商的合同责任和权利 1、承包商的总任务，即合同标的。 2、工作范围，由工程量清单、图纸、工程说明、技术规范等定义。 3、关于工程变更的规定（1）变更程序（2）变更补偿范围

31、（3）变更调价要求有效期（五）业主的权利和责任（六）工程质量管理、验收、移交和保修（七）合同价格合同价格 1、合同的计划方法及价格所包括范围。2、工程量量方程序，工程款结算方法和程序。3、合同价格调整（1）合同实施环境对合同价格的影响；（2）附加工程的价格确定方法；（3）工程量增加幅度与价格的关系；（4）拖欠工程款的合同责任。（八）施工工期 开竣工日期、主要工程活动工期、工期影响因素、获得工期补偿的条件和可能等。（九）违约责任违约责任 1、承包商不能按规定工期完工的违约金和财产损失赔偿条款； 2、由于管理疏忽造成对方人员和财产损失的赔偿条款； 3、由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款

32、； 4、由于承包商不履行或不能正确履行合同责任，或出现严重违约的处理规定； 5、由于业主不履行或不能正确履行合同责任，或出现严重违约的处理规定，特别是业业主不及时支付工程款主不及时支付工程款。（十）索赔程序和争执的解决1、索赔程序2、争执的解决方式和程序3、仲裁条款第二节 合同详细分析合同详细分析：为使工程有计划、有秩序、按合同实施，必须将承包合同目标、要求和合同双方的责权利关系落实到具体的合同工作上。分析对象：合同协议书、合同条件、规范、图纸、工作量表。第三节 特殊问题的合同分析和解释一、合同中出现错误、矛盾、二义性的解释 1、字面解释为准。 2、承包商有责任对自己不理解的或合同中明显的意义

33、含糊、或矛盾、或错误之处向业主征询意见。 3、顾及合同签订前后双方的书面文字及行为 4、整体解释合同。 5、二义性解释（1）优先次序原则（2）对起草者不利原则二、合同中未明确规定问题的处理 1、按照工程惯例解释 2、按照公平原则和诚实信用原则解释 3、按照合同的目的解释第三章 合同实施控制概 述一、合同管理的主要工作 1、进行合同交底工作 2、建立合同实施保证体系 3、对合同实施情况进行跟踪 4、进行合同管理变更 5、日常索赔和反索赔 6、合同后评价第一节 合同实施管理体系一、落实合同责任，实行目标管理 1、合同交底 2、将各种合同责任分解落实到各工作小组 3、在合同实施前与其他各方沟通，落实

34、各种安排。 4、合同实施过程中进行经常性的检查、监督、对合同作解释。二、建立合同管理工作程序三、建立文档系统1、各种数据、资料的标准化2、将原始资料收集整理责任落实到人3、各种资料提供时间4、准确性要求5、建立工程资料文档系统四、工程中严格的检查验收制度五、建立报告和行文制度1、定期的工程实施情况报告2、工程中发生的特殊情况及处理的书面文件，应有建立工程师签署。3、工程中所涉及双方的工程活动，各种文件交接，应有相应手续，有签收证据。第二节 合同实施控制一、工程目标控制（一）工程目标控制程序 1、工程实施监督 2、跟踪，将收集到的工程资料和实际数据进行整理，得到能反映工程实施状况的各种信息，将其

35、与工程目标比较，找出两者的差异。 3、诊断，即分析差异的原因，采取调整措施。二、合同控制合同控制：对定义工程目标和管理程序的合同的执行，进行严格控制，是其他控制的保证。特点（1）合同实施受到外界干扰，常偏离目标，要不断进行调整；（2）合同目标本身不管变化。三、合同实施监督（一）承包商的合同实施监督 1、合同管理人员与项目的其他职能人员一起落实合同实施计划，为各项工作提供必要的保证。 2、协调各方工作关系，解决合同中出现的问题。 3、进行工作指导，作经常性合同解释。4、合同项目管理人员检查、监督合同实施情况，保证自己全面履行合同责任。5、对工程款账单进行审查和确认。6、合同管理人员负责提出合同变

36、更，对分包商的任何指令，向业主的任何文字答复、请示，经合同管理人员审查并记录。7、对环境进行监控。四、合同跟踪（一）跟踪依据 1、合同和合同分析的结果。 2、各种实际的工程文件。 3、工程管理人员每天对现场情况的直观了解。（二）跟踪对象 1、具体的合同实施工作 2、对工程小组和分包商的工程和工作进行跟踪。 3、对业主和工程师的工作进行跟踪 （1）业主和工程师必须正确、及时地履行合同责任，及时提供各种工程实施条件。 （2）承包商应积极主动做好工作，对工作事先通知。 （3）及时与工程师沟通，及时听取指示（书面）（4）及时收集各种工程资料，对双方活动、交流作出记录。（5）对有恶意的业主提前防范，及早

37、采取措施。4、对总工程进行跟踪（1）工程整体施工秩序状况。（2）已完工程煤通过验收、出现大的工程质量问题、试生产不成功、或达不到预定的生产能力等。 3、施工进度未能达到预定计划、主要活动出现延期，工程周报和月报上计划和实际进度出现大的偏差。 4、计划和实际成本曲线出现大偏离。五、合同实施诊断合同诊断：对合同执行情况的评价、判断和取向分析、预测。 1、合同执行差异的原因分析（1）整个工程施工加速或延缓；（2）工程施工次序被打乱；（3）工程费用支出增加；（4）增加新的附加工程及工程量；（5）工作效率低下，资源消耗增加。 2、合同差异责任分析 3、合同实施趋向分析六、工程问题的处理措施选择1、技术措

38、施2、组织和管理措施3、经济措施4、合同措施归结：对实施过程的调整和对项目目标的调整 合同实施差异，业主和承包商的出发点和策略： （1）业主：着眼于解决问题，排除干扰，使工程顺利实施，后才考虑责任和赔偿； （2）承包商：合同措施如何保护和充分行使自己的合同权利； 如何利用合同使对方的要求（权利）降到最低。七、合同实施后评价合同结束提出分析报告合同执行情况分析合同签订情况分析合同管理工作状况分析合同条款分析2、合同签订是基于对未来情况预测的基础上一、合同变更的起因3、工程环境变化，预定工程条件不准确7、产生新的技术和知识5、合同实施出现问题4、合同当事人转让合同6、业主的要求发生变化1、工程设计

39、不完备第三节 合同变更管理二、合同变更的影响3、引起合同双方、承包商的工程小组之间、总承包商和分包商之间合同责任的变化。1、定义工程目标和工程实施情况的各种文件都应做相应的修改和变更。2、引起已完工程返工，现场工程施工的停滞、施工秩序打乱、已购材料的损失等。三、合同变更的处理要求 1、变更尽可能快地作出 2、变更指令作出后，承包商应迅速、全面、系统地落实变更指令。具体：全面修改相关的各种文件；在相关工作组中落实变更指令，提出相应措施。 3、对合同变更的影响做进一步分析。 三、合同变更范围和程序 （一）合同变更范围（1）涉及合同条款的变更，合同条件和合同协议书所定义的双方的责权利关系或一些重大问

40、题的变更。（2）工程变更（二）变更程序 1、对重大合同变更，应由双方签署变更协议确定 2、业主或工程师行使合同赋予的权利，发出变更指令。与变更相关的工程尚未开始，只需对工程设计作修改或补充；变更涉及工程正在进行，可能发生现场停工，等待变更指令；已完工程变更，必须返工处理。理想的变更程序承包商作变更申请业主或工程师发出书面变更指令业主、工程师和承包商进行价格和工期调整谈判业主或工程师批准并发出变更指令执行变更业主批准变更四、合同变更责任分析环境变化环境变化合同变更条款施工项目范围变更价格和工期变化施工组织与方法变更设计变更业主要求变化合同变更的互相联系（一）工程变更的责任分析 1、设计变更 后果

41、：引起工程量增加、减少，新增或删除工程分项，工程质量和进度、实施方案变化（1）由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、设计错误等导致设计修改，由业主担责。（2）由于承包商施工过程、施工方案出现错误、疏忽导致设计修改，由承包商担责。（3）承包商提出的，不符合业主招标文件中的工程要求的设计，工程师有权不认可并要求承包商修改，此不属于工程变更。2、施工方案变更（1）如承包商的施工方案不符合合同要求，工程师有权指令其修改方案；（2）招标文件中业主对施工方案和临时工程做了详细规定的，承包商必须按照业主要求的方案投标；（3）承包商应对现场作业和施工方案的完备、安全、稳定负责。（1）承包商自身原因修

42、改施工方案造成的损失由承包商负责；（2）投标书中方案被证明不可行，工程师不批准或指令修改的，不构成变革；（3）承包商为保证工程质量，保证实施方案的安全和稳定所增加的工程量，由承包商负责，不属于工程变更；（4）业主不能随便干预承包商施工方案，在不影响合同目标的前提下，承包商有权采用更为合理的施工方案，不属违约。3、重大的设计变更常会导致施工方案变更。4、不利的一场地质条件引起的施工方案变更，一般为业主责任。5、施工进度变更。六、合同变更中应注意问题1、业主口头变更指令，承包商遵照执行，2天内书面向工程师索取书面确认。2、业主和工程师的认可权必须限制。3、涉及双方责权利关系的重大变更，必须有双方签

43、署的变更协议。4、工程变更不能超过合同规定的工程范围。5、尽量先估计后变更。索赔成功的条件索赔成功的条件一、索赔成功条件有确凿的干扰事件合同条件有利有确凿的证据证明索赔报告的逻辑性其他条件1、真实性、真实性2、全面性、全面性3、具有法、具有法律证明效力律证明效力4、及时性、及时性不符合合同或违反合同，对承包商不符合合同或违反合同，对承包商的工期和成本有影响的工期和成本有影响第二篇 索赔常见可提出索赔的干扰事件1、业主未按规定要求交付设计资料，使工程延期。2、业主未按规定日期交付施工场地、道路等，造成承包商人员和设备无法进场，工程不能及时开工。3、工程地质条件与业主提供的资料不符。4、合同缺陷。

44、5、变更（工程师指令变更、设计变更）。6、业主及其工程师没有正确履行合同责任，拖延合同责任范围内的工作。7、业主要求承包商采取赶工措施。8、业主未按合同规定时间和数量支付工程款。9、物价上涨。10、合同基准日期（投标截止前28天）后国家法令的修改、货币贬值使承包商蒙受损失。11、发生业主风险事件和不可抗力事件。12、保修期间，业主使用不当或非承包商造成损失，业主要求承包商修理；业主在交付前使用并造成工程损坏。小 案 例某桥梁工程中，承包商按业主提供的地勘报告作了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发出中标函。由于该承包商曾在本地区进行过桥梁工程的施工，按照以前的经验，他觉得业主提供的地勘报

45、告不准确，实际地质条件可能复杂很多。所以在中标后做详细的施组时，他修改了挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果现场开挖完全证实了承包商的判断。小 案 例承包商向业主提出了两种方案费用差额的索赔。但被业主否决，理由是：按合同规定，施工方案是承包商应负的责任，他应保证施工方案的可用性、安全、稳定和效率。承包商变换施工方案是从他自己的责任角度出发的，不能给予赔偿。请问承包商能否进行有效索赔？双方合作关系业主及其工程师的信誉、公正性和管理水平承包商的工程项目管理水平承包商的索赔能力法律的完备严肃性及人们的习惯第一章 索赔管理的概念一、索赔管理的任务（一）索赔任务 1、预测索赔机会 2、在合同实施

46、中寻找和发现索赔机会（1）业主与其代理人等有明显违反合同，或未正确履行合同责任的行为；（2）承包商违约的原因是业主造成；（3）工程环境与“合同状态”环境不一样；（4）合同双方对合同条款理解发生争执，或发现合同缺陷、图纸出错等；（5）业主和工程师作出变更指令；（6）合同监督和跟踪中承包商发现工程实施偏离合同。（二）反索赔的任务1、反击对方的索赔要求（1）对对方已提出的索赔要求进行反驳；（2）用我方的索赔对抗对方的索赔要求，最终使双方都作出让步、互不支付。2、防止对方提出索赔（1）防止自己违约，使自己完全按合同办事；（2）干扰事件双方均有责任，但承包商首先提出索赔。二、索赔管理和合同管理的关系1、

47、签订一个有利的合同使索赔成功的前提；2、在合同分析、合体监督和跟踪中发现索赔机会；3、合同变更直接作为索赔事件；4、合同管理提供索赔所需要的证据；5、处理索赔事件。第二章 索赔值的计算第一节 干扰事件的影响分析方法 一、分析基础 1、干扰事件的实情 （1）干扰事件确实存在，事情经过有详细的具有法律证明效力的书面证据； （2）干扰事件的发生不由承包商引起，或承包商对此没有责任。 2、合同背景 合同中对索赔的具体规定体现：（1）合同价格的调整条件和方法；（2）工程变更的补偿条件和补偿计算方法；（3）附加工程的价格确定方法；（4）业主的合作责任和工期补偿条件。二、干扰事件的影响分析方法（一）合同状态

48、分析 1、合同状态 合同确定的工期和价格是针对“合同状态”的合同条件，工程环境和实施方案。 2、合同状态分析基础 招标文件和各种报价文件3、分析内容和次序（1）各分项工程的工程量；（2）确定资源单价；（3）按生产效率和工程量确定总劳动力用量和总人工费；（4）列各合同工作表，进行网络计划分析，确定具体施工进度和工期；（5）确定资源需求计划和费用；（6）各种附加费用；（7）各分项工程单价、报价；（8）工程总报价。（二）可能状态分析 在合同状态的基础上考虑非承包商责任引起的干扰事件。（三）实际状态分析三种状态分析结果比较： 1、实际状态和合同状态之差：工期的实际延长和成本的实际增加量； 2、可能状态

49、和合同状态之差：承包商有理由提出工期和费用索赔的部分； 3、实际状态和可能状态之差：承包商自身责任造成的损失和合同规定的承包商应承担风险。案 例某大型路桥工程，采用FIDIC合同条件，中标合同价7825万美元，工期24个月，工期拖延罚款95000美元/天。（1）事态描述：桥墩开挖中，地质条件异常，淤泥深度比招标文件深得多，岩基高程低于设计图纸3.5米，图纸多次修改。工程结束时，承包人提出6.5个月工期和3645万美元的索赔。（2）影响分析： 1）合同状态分析：业主全面分析承包商报价，经详细核算后，预算总价应为8350万美元。工期24个月，承包商将报价降低了525万美元，这为他在投标时认可的损失

50、，由承包商自己承担。 2）可能状态分析：由于复杂的地质条件、修改设计等原因，造成承包商费用增加，经核算可能状态总成本应为9874万美元，工期为28个月，则承包商有权提出的索赔仅为1524万美元（9874-8350）和4个月工期。 3）实际状态分析:承包商提出的索赔是在实际总成本和总工期分析基础之上的，实际总成本11470万美元（7825+3645），实际工期30.5个月。（3）业主的反索赔：实际状态和可能状态之差1596万美元（11470-9874)为承包商自己管理失误造成，由承包商自己负责。由于承包商原因造成工期拖延2.5个月，业主要求承包商支付误期违约金： 95000*76=722万美元（

51、4）双方最终达成一致，由业主向承包商支付：1524-722=802万美元第二节 工期索赔计算一、工期索赔目的 1、免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任； 2、进行因工期延长而造成的费用损失的索赔：（1）不采取加速施工措施，顺延工期；（2）指令赶工，以全部或部分弥补损失工期二、引起工期拖延的干扰事件的性质及重叠影响（一）影响工期和费用的干扰事件性质 1、允许工期顺延和并可提出费用索赔（1）业主不能及时发布图纸和指令；（2）发生一个有经验的承包商也无法预料的现场气候条件以外的外界障碍或条件；（3）施工现场发掘出文物等，承包商执行工程师指令进行保护性开挖；（4）工程师指令进行合同未规定的检查

52、，检查结果符合合同规定；（5）工程师指令暂停工程；（6）业主没能及时支付工程款，承包商采取放慢施工速度的措施。2、允许工期顺延，但不允许相关费用索赔。3、由于承包商责任的拖延，工期、费用均不能索赔（二）干扰事件重叠影响分析1、首先发生原则2、比例分摊原则3、主导原因原则不同责任延误的关系三、工期索赔的分析方法（一）分析依据1、合同规定的总工期计划；2、合同签订后由承包商提交并经工程师批准的详细进度计划；3、合同双方共同认可的对工期的修改文件；4、合同双方共同商定的月进度计划及其调整计划；5、受干扰后实际工程进度。（二）分析基本思路 假设工程施工一直按原网络计划确定的施工顺序和工期进行，现发生了

53、一个或一些干扰事件，使网络中的某个或某些活动受到干扰，将这些影响带入原网络中，重新进行网络分析，得到一新工期，新工期与原工期之差即为工期索赔值。四、干扰事件对工程活动的影响分析（一）工程拖延影响分析 业主推迟提供设计图纸、建筑场地、行驶道路等，会直接造成工程推迟或中断，通常实际推迟天数即可直接作为工期延长天数。（二）工程变更的影响分析 1、工程量增加超过合同规定的承包商应承担的风险范围；案 例 某承包工程，承包商总承包该工程的设计和施工。合同规定，业主应于2007年2月中旬前向承包商提供全部设计资料。该工程主要结构设计部分约占75%，其他轻型结构和零散设计部分约占25%。在合同实施过程中，业主

54、在2007年9月至12月间才陆续将主要结构设计资料交付齐全；其余结构资料在2008年3月初至7月底才陆续交付。承包商提出索赔要求：主要结构设计资料提供期可取2007年9月至12月的中值，即为2007年10月中旬；其他结构设计资料提供期可取2008年3月至7月中值，即2008年5月中旬。综合以上两方面，以平衡点作为全部设计资料的提供期：2007年10月中旬至2008年5月中旬为7个月，x*75%=(7-x)*25%x=1.75月即全部资料的提供期应为2007年12月上旬。由于设计资料延缓造成的工期延长的索赔值应为9.5个月。2、增加新的附加工程；3、对业主责任造成工程停工、返工、窝工、等待变更指

55、令等事件，按工程师签字认可的实际工程记录，延长形影网络活动的持续时间；4、业主指令变更施工次序会引起网络活动逻辑关系变更，对此须调整网络结构；（三）工程中断的影响分析 由于罢工、恶劣气候条件和其他不可抗力因素造成的工程暂时中断，或业主指令停止工程施工，工期索赔值按工程实际停滞时间计算。五、干扰事件对总工期的影响分析方法（一）网络分析方法分析干扰事件发生前后网络计划，对比两种工期计算结果。例：某工程主要活动的实施计划由下图网络给出，由它所确定的时标网络见图：某工程原工期计划某工程干扰后的工期计划时差先被占用状况的影响分析（二）比例分析法1、以合同价所占比例计算例:某工程施工中，业主推迟设计图纸的

56、批准，使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为80万美元，而整个工程合同总价为4 00万美元，则承包商提出工期索赔为：周（万美元）（周）（万美元）整个工程合同总价量该部分工程受干扰拖延受干扰部分工程合同价总工期索赔240010802、按单项工程工期拖延平均值计算例：某工程A、B、C、D、E五个单项工程。合同规定由业主提供水泥。在实际施工中，业主没能按合同规定日期供应水泥，造成工程停工待料。根据现场工程资料和合同双方的通信等证明，由于业主水泥提供不及时对工程施工造成如下影响：A单项工程500m3砼基础推迟21天；B单项工程850m3砼基础推迟7天；C单项工程225m3砼基础推迟10天；D单项工

57、程480m3砼基础推迟10天；E单项工程120m3砼基础推迟27天；承包商在一揽子索赔中，提出索赔如下：总延长天数=21+7+10+10+27=75（天）平均延长天数=75/5=15天工期索赔值=15+5=20天附加5天为考虑它们的不均匀性对总工期的影响。第三节 费用索赔计算的基本原则和方法一、计算原则（一）实际损失原则 1、实际损失，承包商不能因为索赔事件而获得额外的收益或损失。（1）直接损失，承包商财产的直接减少；（2）间接损失，可能获得的利益减少。 2、所有干扰事件引起的实际损失，应有详细的具体证明。 3、干扰事件属于对方违约时，如合同中有违约金条款，按照合同法原则，先用违约金抵充实际损

58、失，不足部分再补偿。（二）合同原则 赔偿实际损失赔偿实际损失赔偿承包商全部实际费用超支和成本增加赔偿承包商全部实际费用超支和成本增加 1、扣除承包商自己责任造成的损失； 2、扣除承包商应承担的风险； 3、按合同规定的计算基础。(三)合理性原则1、符合规定的或通用的会计核算原则；2、符合工程惯例。（四）有利原则索赔值：索赔要求应大于大于实际损失值。（1）有固定计算基础或标准的费用项目，不能扩大它的计算值；（2）由于工程中断、业主原因造成施工方案的变化、业主指令赶工等提出的索赔，可以将承包商自己的失误和风险范围的损失计入；（3）对新增的须重新计价的项目，以及由于工程变更导致工程的性质变化，承包商可

59、以提高报价以增加利润。二、费用损失的计算方法（一）总费用法总费用法基本思路：将固定总价合同转化为成本加酬金合同，以承包商的额外成本为基点，加上管理费和利润等附加费作为索赔值。例：某工程原合同报价如下：工地总成本(直接费+工地管理费)：380 （万元）公司管理费(总成本*10%)： 38 （万元）利润(总成本+公司管理费)*7%： 29.26 （万元）合同价 447.26（万元）由于非承包商原因造成实际工地总成本增至420万元总成本增加量： 40 （万元）公司管理费(总成本增量*10%)： 4 （万元）利润(总成本+公司管理费)*7%： 3.08 （万元）利息（按实际时间和利率算）：利息（按实际

60、时间和利率算）： 0.4 0.4 （万元）（万元）索赔值 47.48 （万元）2、使用条件（1）总费用核算、工程成本核算符合准确；成本分摊、分摊基础合理；实际总成本与报价总成本内容一致；（2）承包商报价合理；（3）干扰事件责任完全在业主或他人，且不属于承包商应承担风险；（4）合同争执的性质不适用其他计算方法。（二）分项法分项法步骤： 1、分析每个或每类干扰事件所影响的费用项目； 2、确定各费用项目索赔值的计算基础和计算方法，计算受影响后的实际成本或费用值，并与合同报价相比较； 3、将各费用项目的计算值列表汇总，得到索赔总值。三、可以索赔的费用项目及计算依据（一）直接费 1、人工费 人工费=人工