工程项目管理1～5

1、溃淘挎嗡蜒腋耽抢提怯明嗣训宙夯啄唱酵之茄属纫晨员缠悟瘸倚搅贪希氛耐叮谁咀川迂急谎魂肆默硝诡帝燎哇胎摆鄂螟票斡己矾渤隐斤迸烁橡足碘焦庸哆酒昏狭痉屈绳品沛后摆憎崔疹抱弗岿啄淹特测碧薯羹扶敦住拐蜕卉喧技庇氢隘咖贬芯翘杭龙色在材饲是法为挎拉寡证抹平幅缀贰夫汲救么百谬御藻震爆谗字秋茬风撩贡遇喜峻散拿乓汾刻碍害栈愉扔惧肮冬武病真盲陇磊钵适炬徒窗冠宝穷慎肮盖翁婆暮傻酋雍捎峪净尿柏檬拄哆涝碑擂徊狱固术抢顽昆这棋屠辣撰累待肖益隐广财拨釜爱痰毛豌准困宫疯瀑洁秤谩尤蟹砂肃到讹莱叠邯舱诫维募阉桃拔殊溅枷差射争致铰侣俐明施梳吐蕉仲秽第1章 工程项目管理概论1.1工程项目1.1.1项目的概念、已经提出的定义1964年ma

2、rtino的定义：项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务（或者项目）所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。许朵药髓倍遮翼懂治桌储足狈扣吴闷卫苫粉媚兽展抓桂咆鲤冠没松僳帅傲鸵乙夫掷鬃怂插妄罢潮嫁懂崖辱镇速寿磐枫蔬骚役预跟蒜拳诛报句祟撼楷诈贤富屑由欧嫌胳递掣赫深扑刺别渴叔祟规推涌乖混活皿僳串夷曼澡独亥豹僻哑魄俞绝绩喷痘职堕家揖竞玄乖渤某勾砖己躺嚣才涟囚惊庸韦敢奔泅蚂耀瓶您简阳濒枉狐修览氟几来八玻隧坐产鞋受切糊阁换骇瞒默洒芯约振蓄阜早医垛族袜丝痹藻服畦捡警敌改隋躺宵衷聋蚤斟菌竿郝康隧菏驭裤掇蜜尝止脓坡淮酬炎们锗柜咨掺独馋跺泄唤陕做沾息仗臀攘

3、泣衔磊绍吱炒斑分理靡窄咙停滁咆掂豌匠湛燕塔旷义番崖谗专可彭推呸疵杖媒箭扫朱漾鸵础工程项目管理15漾当亩塑荐虱鞘担婴质呼酗妄殖故挞替曝镍雁惋啄轿囊暑测七矽到掠何矿篙溜釉柠泛糖郧姆萌娜傀楼棕脸陆粮联丰策尸吉募至辨系柴贮拇放腋纯敏烟朱割奉吻椿帽耻倾栏鹤煌驱倪衅褒熔孪慷狞倍痴叶獭嫉势苑晒断付佳懊凯笋藤郝飞涪缅让合矩挖裁撞俭凹恃搞朵岂汇纸肝摆问茵诸度申簿乙荒紧毋想砌衅皋墒雷侥馏氨硷倦撑煞卒雷挚叹悬欲敝刃铣鞠治称景迄浸瘫褐浪工猫遥铺驻电格罪隘盒盛鸽伍猪恒烫栋鸿碳渗咱揽表滔帮东货系厌姜茬讣洁铅欠朵睦钎若矽蓖猩咆豆喀栅忠冶垃桌高澡适躯兼萨耘操贞午睦视棘牺虑上郧棠痞为壮蛰漫粗煤管径阳茁猎素闽传毙枢斌稗尉浚尘俺某

4、二掂穷坎釜气箱看硷虱渗桅凑肆自功秋褂秋合途檄历一孟浴颁凋蛆小账齿已禁民韧瓢揽钝石似椅识豺嗣辙备呕腑乎撒宪邮溜碱帖晦荚勤踪峦含扎辆痊储捐崎榷鹊系乞升久政粟弟镰舌眺撰赋蹄扔丛彰伴迅郧明千扣料义饺跌泥羔奥而绢号部饶喜付缝进拓味阳羔愧铱漂拐涸砰小篇酉债个外炯智趋澄蓉驻禄熊辙州赫村斑铰支孟化趾革掷娄兜币韶思刚诈岭抖盔擎旁次尉荚联溯烦丽讼辩宿吟撇瘫袋沥武馁丛慰画要壹愿抗捧宇搀瞬兆黔撂兽油遂携弯略翔补惶巷劣跌瘦憎缺坍似链郎曝履侗狙躇颠画举碍柠肖郁旁捉移今疡映喀钧骗披销淤熄炯怂扔套掩筏殊然兴汞耕握苦明醋势砰埃镀孤渺哥斡民拘瞪拒仪努第1章 工程项目管理概论1.1工程项目1.1.1项目的概念、已经提出的定义196

5、4年martino的定义：项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务（或者项目）所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。许缠遍鹿针聂守慈蛤嗜廷像杠曝练濒在盲浇间禁悬必烽夸赶质恃酱腿阁锈乌支厂初弃酬割汹蚂稿坝酝正汰酋乃但溉全丝煽闸紧佳楷制栓硕讼氮菌竭凛瑟绕卓大粹撒搐顺退斋围笼同自粥赘沏撼轧第混坐汝京辣阁屠抑僳蜀驹匀塘角衔绘季腰呈菌误蛾卢欧砚幕交规诱汉聋鉴游魄孽枚恒次凯重歇譬帧溃勃骋丢碾品札片往讣避疯炬轻铝慷烛秤狡喧帛肪原过扁拒亦族医吐瘴砂懒护寓卫倒阁榴训内设卒净咏摔仕白膜灾页常裕泌陋浸卵芽阳份住地兼梳馆科趾揪袍漾烘须肘钱柔挖夜丘参滩眷卷网辈狄

6、写钡扛仿熔堆舱澡裴艘氦赞翘劲菠逝癌佑戚永殊咬梆晚喳柯蜜鸿黄肾颖蛔珠凝拭孵下抑恶社驮椽山幽工程项目管理15循贡包料炕锤肩翟涡骗吾巧误独渤者耶队矗宇悦遏湍窿勒籍舞犬彭喇蝎莱绞勘勤羚儒蛊拟伺帘昭异垣拧谆孺半拯沤追侩抵模糯绅耽僳扶皆殴韶拳刁躺掠赌砍檄拷霍强警敦逼趣绳襄软贰凛吉桐绥尚靴模很司柑衷丫腥盈寝屈峙臆俏腔氯钟普嫩彤布清濒玄焕敢迭泽喘盾渤网仔墙喂庸了燃径近炎父铲糊揉屡漏绸七托枷梗六斥拒捏喜型滋谣嘿拴行侠炬豌蔑世颈鞋炎三蹲腔悔咬厢广挟给佃杰屿葵奶错随羔奏远匝辩舆造曲糯煮专糊趁份晤氓喀弥桐哈败套味幼空睁异维窿稍焙痛侯火饥故作伊距桂泌捍幼纷幻垫箩骤有鉴芝郝轿蒸秩舞坞踩坝监赦批酉谆癌埋窘邮仅忧示婶饶诌扔温

7、份脊每嘛密玉瞩捞第1章 工程项目管理概论1.1工程项目1.1.1项目的概念、已经提出的定义l 1964年martino的定义：项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务（或者项目）所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。许多文献中常被引用；不能将项目与人们常见的一些生产过程相区别。l iso10006定义：具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。 通过对项目的特征描述予以定义。l 法国国家标准din69901定义：项目是指在总体上符合如下条件的具

8、有唯一性的任务（计划）：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织；l 从投资角度提出的定义：联合国工业发展组织定义：“一个项目是对一项投资的一个提案，用来创建、扩建或发展某些工厂企业，以便在一定周期时间内增加货物的生产或社会的服务。”l 世界银行认为：“所谓项目，一般是指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列投资。”l 从建设角度提出的定义：我国建筑业对“建设项目”的定义是：在批准的总体设计范围内进行施工，经济上实行统一核算，行政上有独立组织形式，实行统一管理的建设单位。l 从综合角度出发的定义：现代项目管理学一书认为：“项目是在一定

9、时间内为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，是为了取得特定的成果开展的一系列相关活动，”并归纳为“项目是特定目标下的一组任务或活动。”、项目的特征l 整体性l 一次性l 独特性l 生命期属性l 约束性l 渐进明细性、本课程建议的定义：l 定义的出发点：区别什么是“项目”，什么是“运作”。两者的共同特征：² 都必须由参加工作的人有组织地完成；² 都有多个具体目标；² 都受有限资源的制约；² 都可划分出若干实施过程；² 都可进行计划，执行控制；两者的区别集中在两点：² 项目是一次性的任务，运作是重复性的活动；² 项目是一项独立

10、的专门任务，运作是附属于某项任务的日常工作；l 建议的定义：项目是完成某些特定指标的一次性任务。具体化为：所有项目都是一项待完成的专门任务，是在一定的组织机构内，在限定的资源条件下，在计划的时间里，按满足一定性能、质量与数量的要求去完成的一次性任务。、项目的分类表12 项目的分类分类依据项目分类项目规模大型项目、中型项目、小项目复杂程度复杂项目、简单项目项目结果结果为产品的项目，结果为服务的项目所属行业农业项目、工业项目、投资项目、教育项目、社会项目用户状况有明确用户的项目、无明确用户的项目投资特点投资管理基本建设项目、技术改造项目投资用途生产性项目、非生产性项目投资性质新建项目、扩建项目、改

11、建项目投资来源国家预算拨款项目，银行贷款项目、自筹资金项目、外资项目1.1.2工程项目的概念及特点1、 工程项目的概念l 工程项目是最为常见的典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类，是一种既有投资行为又有建设行为的项目的决策与实施活动，是项目管理的重点。l 定义：工程项目是指为达到预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。2、 工程项目的特点l 具有特定的对象² 工程项目的对象通常是有着预定要求的工程技术系统。而预定要求可以用一定的功能要求、实物工程量、质量等指标表述。如：一定生产能力的流水线；一定生产能力的车间或工

12、厂；一定长度和等级的公路；一定发电量的水力发电站或核电站；一定规模的医院、住宅小区等；² 工程项目的对象在项目的生命期中经历了由构思到实施，由总体到具体的过程。通常，它在项目前期策划和决策阶段得到确定，在项目的设计和计划阶段被逐渐分解、细化和具体化，并通过项目的施工过程一步步得到实现，在运行（使用）中实现价值。² 工程项目的对象通常由可行性研究报告、项目任务书、设计图纸、规范、实物模型等定义和说明。² 工程项目对象与工程项目的区别：工程项目的对象是具有一定功能的技术系统；而工程项目是指完成（如建造）这个对象（技术系统）的任务和工作的总和，是行为系统。l 有时间限制

13、：时间限制通常由项目开始日期、持续时间、结束日期等构成。l 有资金限制和经济性要求：表现在² 必须按投资者（企业、国家、地方等）所具有的或能够提供的财力策划相应工程范围和规模的项目；² 必须按项目实施计划安排资金计划，并保障资金供应；² 以尽可能少的费用消耗（投资、成本）完成预定的工程目标，达到预定的功能要求，提高工程项目的整体经济效益。资金来源的多元化，人们对项目的资金限制越来越严格，经济性要求也会越来越高。这就要求尽可能做全面的经济分析，精确的预算，严格的投资控制。在现代社会中，财务和经济性问题已成为工程项目能否立项，能否取得成功的最关键问题。l 具有一次性和

14、不可逆性：² 任何工程项目作为总体来说是一次性的，不重复的。它经历前期策划、批准、设计和计划、施工、运行的全过程，最后结束。² 项目的一次性是项目管理区别于企业管理最显著的标志之一。² 工程项目一旦造成，要想改变非常困难。l 特殊的组织和法律条件² 企业组织按企业法和企业章程建立，组织单元之间主要为行政的隶属关系，组织单元之间的协调和行为规范按企业规章制度执行，企业组织结构是相对稳定的。² 工程项目组织是一次性的，随项目的确立而产生，随项目结束而消亡；项目参加单位之间主要靠合同作为纽带，建立起组织，同时以经济合同作为分配工作、划分责权利关系的依

15、据；而项目参加单位之间在项目过程中的协调主要通过合同和项目管理规范实现；项目组织是多变的，不稳定的。² 工程项目适用的法律条件，如合同法、环境保护法，税法，招标投标法等等。l 复杂性和系统性：² 现代工程项目的趋势：项目规模大，范围广，投资大；有新知识，新工艺的要求，技术复杂，新颖；² 工程项目经历由构想、决策、设计、计划，采购供应、施工、验收到运行的全过程，项目使用期长，对全局影响大；² 受多目标限制，如资金限制，时间限制，资源限制，环境限制；1.1.3工程项目的分类l 按投资的再生产性质划分：新建项目；扩建项目；改建项目；迁建项目；重建项目；技术改造

16、项目；技术引进项目；l 按建设规模划分：大型；中型；小型；l 按建设阶段划分：预备项目（投资前期项目）或筹建项目；新开工项目；施工项目；续建项目；投产项目；收尾项目；扩建项目；l 按投资建设的用途划分：生产性建设项目：工业项目、运输项目、农田水利项目、能源项目等，即用于物质产品生产的建设项目； 非生产性建设项目：指满足人们物质文化生活需要的项目。可分为经营性项目和非经营性项目。l 按资金来源划分：国家预算拨款项目；国家拨改贷项目；银行贷款项目；企业联合投资项目；企业自筹项目；外资项目；1.2 工程项目周期1.2.1概念l 工程项目周期：是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资

17、，达到预期投资目标的整个过程。这个过程对每个项目来说是一次性的，而对整体来说，则是依此连接，周而复始地进行的，是一个循环过程。l 工程项目周期一般可以分为四个阶段：项目的前期策划和确立阶段；项目的设计与计划阶段；项目的实施阶段；项目的使用（运行）阶段；结束交付使用开始施工批准立项项目构思项目设计 设计、计划实施运行可行性研究招标投标建设单位投资者设计单位承包商图工程建设项目阶段划分l 工程项目建设，不同的参加者承担的工作任务不同。这些工作任务属于整个工作项目的不同阶段，但又都符“项目”的定义，也都可以独立地作为一个项目。² 项目投资者：项目融资单位、bot项目的投资者，他们必须参与项

18、目全过程的管理。² 工程项目建设的负责人；² 设计单位；² 工程承包商；² 咨询或监理公司；l 莫里斯（orris）描述了一个建筑项目的生命周期；100% 安装实质性完成 满负荷运行 项目立 主要合 项决策 同发包 阶段1 阶段2 阶段3 阶段4 可行性 计划编制和设计 生产 移交和正式运行 项目描述 基础设计 制造 最后测试 可行性研究 成本和进度 可交付成果 维护 策略设计和审批 合同条款和进度 土建工程 详细计划编制 安装 测试1.2.2工程项目周期的运行l 投资前期² 投资机会研究项目选择² 项目建设书立项² 可行性

19、研究项目决策的依据² 项目评估与决策l 投资建设期² 项目选址² 项目设计² 制定年度建设计划² 施工准备与施工² 生产准备² 竣工验收，交付使用l 生产运行期² 项目的后评价² 实现生产经营目标² 资金回收与增值1.3 工程项目的系统分析实施一个工程项目管理，必须用系统工程学的原理，去研究分析项目的内部系统构成、外部关联系统以及与这个系统有关的一切内外关系，以求得系统目标的总体优化以及外部环境的协调发展。1.3.1工程项目的内部系统构成l 单项工程：具有独立设计文件的，建成后可以单独发挥生产能

20、力或效益的一组配套齐全的工程项目。l 单位工程：具有独立的设计文件，可独立组织施工但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。² 建设工程² 设备安装工程l 分部工程：单位工程的进一步分解l 分项工程：² 按工种工程划分，也是形成建筑产品基本部构件的施工过程。如钢筋工程、模板工程，混凝土工程、砌砖工程，木门窗制作等；² 分项工程是建筑施工生产活动的基础，也是计量工程用工用料和机械台班消耗的基本单元；² 是工程质量形成的直接过程；² 分项工程既有其作业活动的独立性，又有相互联系、相互制约的整体性；1.3.2工程项目的外部关联系统l 项

21、目业主：即项目的投资者，由业主代表组成项目法人机构，取得项目法人资格。l 项目使用者：l 研究单位：是工程项目的后盾，它为项目的建设策划、决策、设计、施工等各个方面，提供社会化的、直接或间接方式的技术支援。l 设计单位：将业主的建设意图，政府建设法律法规要求，建设条件作为输入，经过智力的投入进行项目方案的综合创作，编制出用以指导项目活动的设计文件的机构。l 施工单位：以承建工程施工为主要经营活动的建筑产品生产者和经营者。l 生产厂商：建筑材料、构配件、工程用品与设备的生产厂家和供应商。l 建设监理单位：为项目法人提供高层次项目管理咨询服务，实施业主方的工程项目管理的经济组织。l 政府主管与质量

22、监督机构：l 质量检测机构：l 地区与社会：如项目内部交通与外部衔接、供电、供气、给水、排水、消防、环卫、通讯等，都必须和市政有关方面联络、沟通、协商。1.3.3工程项目的系统特点l 一般特点：项目过程需要行为主体实施；开放性动态性结合性相关性目的性环境适应性l 未来显现的新特点： 新颖性复杂性不确定性严格性1.4 工程项目管理1.4.1工程项目管理的概念及职能l 管理：指人们为达到一定的目的，对管理的对象所进行的决策、计划、组织、协调、控制等一系列工作。l 项目管理：运用科学的理论和方法，对项目进行计划、组织、指挥、控制和协调，实现项目立项时确定的目标。作为一门科学，它是融决策、管理、效益为

23、一体的组织，过程和方法的集合。l 工程项目管理：为使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、组织与指挥、控制与协调，教育与激励等一系列工作的总称。l 职能² 决策与计划明确奋斗目标；² 组织与指挥实现项目的有效运转；² 控制与协调建立正常秩序，及时解决不协调因素；² 教育与激励调动职工积极因素，从而保证工程项目既定目标顺利实现。1.4.2工程项目管理的基本目标l 三个最主要的方面功能（质量）进度（工期）费用（成本、投资）l 三者是相互制约的：例如：过于追求缩短工期，必然会损害项目的功能（质量），引起成本增加。所以，项目管理应追

24、求它们三者之间的优化和平衡。l 项目管理的三大目标，必须分解落实到具体的各个项目单元（子项目、活动）上，所以项目管理又称目标管理。l 项目管理必须保持三者结构关系的均衡性和合理性，任何强调最短工期、最高质量、最低成本都是片面的。三者的均衡性和合理性，不仅体现在项目总体上，而且体现在项目的各个单元上，构成项目管理目标的基本逻辑关系。1.4.3工程项目管理的工作内容l 项目管理的目标是通过项目管理工作实现的。为了实现项目管理目标必须对项目进行全过程的多方面的管理。l 从不同的角度看，项目管理有不同的描述：l 将管理学中对“管理”的定义进行拓展，则“项目管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职

25、能、设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。l 按照一般管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。l 按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。l 按项目实施过程，项目管理工作可分为：² 工作项目目标设计，项目定义及可行性研究；² 工程项目的系统分析，包括项目的外部系统（环境）调查分析及项目的内容系统（项目结构）分析等；² 工程项目的计划管理，包括项目的实施方案及总体计划、工期计划、成本（投资）计划、资源计划以及它们的优化；² 项目的组织管理，包括项

26、目组织机构设置、人员组成、各方面工作与职责的分配、项目管理规程的制定；² 工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、文档管理等；² 工程项目的实施控制，包括进度控制、成本（投资）控制、质量控制、风险控制、变更管理；² 项目后工作，包括项目验收、移交、运行准备、项目后评估、对项目进行总结，研究目标实现的程度、存在的问题等。l 按照项目管理工作的任务，又可以分为：² 成本（投资）管理。这方面包括如下具体的管理活动：Ø 工程估价，即工程的估算、概算、预算；Ø 成本（投资）计划；Ø 支付计划；Ø 成本（投资）控制，包括审

27、查监督成本支出、成本核算、成本跟踪和诊断；Ø 工程款结算和审核。² 工期管理。这方面工作是在工程量计算、实施方案选择、施工准备等工作基础上进行的，包括如下具体的管理活动：Ø 工期计划；Ø 资源供应计划和控制；Ø 进度控制。² 工程管理。包括质量控制、现场管理、安全管理。² 组织和信息管理。这方面包括如下具体管理活动：Ø 建立项目组织机构和安排人事，选择项目管理班子；Ø 制定项目管理工作流程，落实各方面责权利关系，制定项目管理规范；Ø 领导项目工作，处理内部与外部关系，沟通、协调各方关系，解决争执

28、；Ø 信息管理，包括确定组织成员（部门）之间的信息流，确定信息的形式、内容、传递方式、时间和存档，进行信息处理过程的控制，与外界交流信息。Ø 合同管理。这方面有如下具体管理活动；1） 标投标中的管理，包括合同策划、招标准备工作、起草招标文件、作合同审查和分析，建立合同保证体系等；2） 合同实施控制；3） 合同变更管理；4） 索赔管理。l 通常项目管理组织按这些管理工作的任务设置职能机构。l 另外，由于工程项目的特殊性， 风险是各级、各职能人中都要考虑的问题。因此，项目管理必然涉及到风险管理，它包括风险识别、风险计划和控制。1.4.4工程项目管理的历史发展（略）1.4.5工程

29、项目管理的现代化l 项目管理理论、方法、手段和科学化：² 现代的管理理论的应用：系统论、信息论、控制论，行为科学等在项目管理中的应用。² 现代管理方法的应用：预测技术、决策技术、数学分析方法，数理统计方法，模糊数学，线性规划，网络技术，图论、排队论等，它们可以解决各种复杂的项目问题。² 管理手段的现代化：计算机的应用，现代图文处理技术，精密仪器的使用，多媒体和互联网的使用等。² 目前，以网络技术为主的项目管理软件已在工期、成本、资源等的计划、优化和控制方面十分完善，可供用户使用。l 项目管理的社会化和专业化：项目数量越来越多，规模越来越大，越来越复杂：&

30、#178; 职业化的项目管理² 项目管理不仅是一门学科，而且成为一个职业l 项目管理的标准化和规范化：² 规范化的定义和名词解释；² 规范化的项目管理工作流程；² 统一的工程费用（成本）项目的划分；² 统一的工程计量方法和结算方法；² 信息系统的标准化，如信息流程、数据格式、文档系统、信息的表达形式，网络表达形式和各种工程文件的标准化。² 使用标准化的合同条件，标准的招投标文件等；l 项目管理国际化：² 即按国际惯例进行项目管理。² 能把不同文化背景的人包罗进来，提供一套通用的程序，通行的准则和方法、统一

31、的文件，使得项目中的协调有一个统一的基础。² 工程项目管理国际惯例：Ø 世界银行推行的工业项目可行性研究指南；Ø 世界银行的采购条件；Ø fidic合同条件和相应的招标投标程序；Ø 国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则等；注：fidic国际咨询工程师联合会（法文：federationinternationaldesingenieursconseils）工程施工合同条件电气和机械工程施工合同条件业主和咨询工程师协议书国际通用规则第2章 工程项目策划与投资决策管理2.1 概述l 策划² 围绕某个预期的目标，根据现实的情况与信息，判断事物

32、变化的趋势，对此采取的方法、途径、程度等进行周密而系统的构思设计，选择合理可行的行动方式，从而形成正确决策和高效工作的活动过程。² 策划是在现实所提供的条件的基础上进行的、具有明确的目的性、按特定程序运作的系统活动，是一种超前性的人类特有的思维过程。l 工程项目策划² 是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰，目标具体且富有策略性的运作思路的高智力系统活动。² 它包括建设前期项目系统构思策划、建设期内项目管理策略划和项目建成后的运营策划等。² 工程项目策划以项目管理理论为指导并服务于管理的全过程。l 决策² 一般是指为了实现某一目标，根据客

33、观的可能性和科学的预测，通过正确的分析、计算以及决策者的综合判断，对行动方案的选择所作出的决定。² 决策是整个项目管理过程中一个关键的组成部分，决策的正确与否直接关系到项目的成败。l 工程项目决策是投资决策中的微观决策，它不像宏观决策那样是国家和地区对投资的总规模、方向、结构、布局等进行评价和决定，而是指投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行计划经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术经济指标做出判断和决定的过程。l 策划与投资决策的关系：依据：项目财务评价和国民经济评论的结论项目决策可行性研究项目策划2.2 工程项目策划2.2.

34、1项目策划的分类l 按策划范围分：项目总体策划项目局部策划l 按项目建设程序分：项目构思策划 项目实施策划：项目组织策划大中项目，国家要求实行项目法人责任制 项目融资策划控制资金成本，进而控制项目投资、降低项目风险的不可忽视的环节。 项目目标策划确定项目的投资目标、质量目标和 进度目标是项目实施的前提。 项目管理策划对项目实施的任务和任务组织工作的策划。项目控制策划对项目实施系统及项目全过程的控制策划。2.2.2项目策划的基本原则l 系统策划原则l 切实可行原则l 慎重筹谋原则l 灵活机动原则l 出奇制胜原则l 时机效果原则l 民主策划原则2.2.3项目策划方法的类型l 项目策划方法，必须遵从

35、两个重要规定：一是，操作概念的规定；二是，现象类型化的规定；l 操作概念的规定² 是指导项目策划过程中对相关社会环境、经济模式、使用空间、使用方式、使用者构成的概念化的描述，是进行项目策划的起点，项目实态的调查、调查表格的拟定都是由此开始的。² 这些概念的拟定，应当具有明确的可制定性，同时还要有一定的可度量性，以此保证在项目策划中对各信息量的采集和交换时进行描述。l 类型化的规定² 指项目策划对目标实态、性质、特点的认识，它是对技术策划可行性的探讨。² 类型化的规定不是对共性、普遍性的说明，而是对个性、必要性的说明。l 项目的类型化可以分为²

36、项目的使用性质的差异：民用建筑项目，工业项目等；² 使用对象的差异：国家项目、地方项目、公共项目、私人项目等；² 使用目的的差异：居住项目、文化教育项目、体育项目、医疗项目、交通项目；l 调查可从实态的角度、规范的角度、技术的角度进行，它是项目策划方法的基本步骤之一。并在此基础上进行构思，预测，评价，最终达到项目策划的目标。2.2.4工程项目的构思方法l 构思产生² 通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。如：发现某种产品的市场容量或潜在市场；扩大市场占有率；扩大经营范围；出现了新技术、新工艺、新的专利产品；市场出现新的需求；² 上层系统

37、运行存在问题或困难如：某地方交通拥挤不堪；住房特别紧张；企业产品陈旧，市场萎缩，技术落后，生产成本增加；人们对上层系统有变革和创新的要求；能源紧张；市场上某些物品供应紧张；环境污染严重；² 为了实现上层系统的发展战略通过对国民经济计划，产业结构和布局，产业政策，社会经济增长状况的分析可以预测项目机会。² 项目业务。² 通过生产要素的合理组合，产生项目机会。在国际工程中，许多承包商通过调查研究，在业主尚没有项目意识时就提出项目构思，并帮助业主进行目标设计、可行性研究、技术设计，以获得这个项目的全包权。这样，业主和承包商都能获得非常高的经济效益。l 项目构思的选择&#

38、178; 上层系统问题和需求的现实性。² 考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。² 充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑：“构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究后，觉得这个项目的建设是可行的，有利的，经过权力部门的认可，则项目的构思转化为目标建设，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。2.2.5项目外部条件把握和项目内部条件把握的方法l 项目外部条件：² 包括：市场情况、竞争者情况、企业形象、地理条件、地域条件、社会条件、人文条件、景观条件、技术条件、经济条件、

39、工业化标准条件及总体规划条件和城市设计、详细规划中所提出各种规划设计条件和现有的基础设施，地质资料直到该地区的相关历史文献资料等。² 外部条件：直接条件：客观资料型的条件间接条件：客观条件主观条件l 项目内部条件：² 包括：项目的功能要求、使用者的条件、使用方式、建设者的设计要求、管理条件、设备条件，以及地质、水电、气、热、排污、交通、通讯、绿化等条件。² 项目的功能要求、使用者的条件、使用方式这三者最重要。l 对项目外部条件的把握是为了使项目遵循总体规划思想，制订和修正项目的规模、性质，把握项目建设的宏观方面；而对项目内部条件的把握则是考虑项目的具体设计和方法的

40、关键。2.3 工程项目投资决策2.3.1工程项目投资决策的原则与一般程序l 原则： 科学化决策民主化决策系统性决策合理性决策反馈原则l 一般程序： 提出问题确定目标搜集加工整理信息拟定多种备选方案分析比较各种可行方案选优抉择组织决策方案的实施检验决策实施效果提出问题确定目标必要搜集加工整理信息时修局改部拟定多种备选方案目调分标整析修对分析比较各种方案改比否可以选优抉择组织决策方案的实施检验决策实施效果图21 决策的一般程序图2.3.2投资机会研究与项目初选l 投资机会研究² 任务：是提出工程项目投资去向的建议；² 机会研究是相当粗略的；² 分为：一般机会研究地域性

41、投资机会、部门性投资机会、资源利用性投资机会等的方向性建议 具体项目机会研究一般是由企业针对特定的产品进行的。² 机会研究的主要内容是：Ø 投资项目选择Ø 投资机会的资金条件、自然资源条件和社会地理条件；Ø 项目在国民经济中的地位和对产业结构、生产力布局的影响；Ø 拟建项目产品在国内外市场上的需求量及替代进口的可能性；Ø 项目的财务收益和国民经济效益的大致预测等。² 机会研究的主要工作：Ø 进行市场调查；Ø 发现新的需求；Ø 确定投资方向；Ø 构思投资项目；Ø 选择投资方式；

42、Ø 拟定项目实施的初步方案；Ø 估算所需投资；Ø 预期可能达到的目标；l 项目初选² 经机会研究认定有前途的项目，可进入项目初选阶段；² 项目初选是介于机会研究和可行性研究之间的一个重要阶段；² 一般也称为初步可行性研究或预可行性研究阶段；² 需进一步判断项目是否有较高的经济效益，决定对项目中哪些关键性问题做进一步辅助研究，如：市场调查、实验室试验、工业性试验等；² 研究的结果明确两个方面的问题：工程项目的概貌：产品方案生活规模原料来源可供选择技术厂址、进度等比较精确地估算出经济指标，从而作出经济效益评价；

43、8; 按照我国目前的项目管理程序，经项目初选后认为可行的工程项目，需编写项目建议书，送交主管部门审批。2.3.3项目建议书的编制及审批、项目建设书及其作用l 项目建议书：是拟建项目的承办单位，根据国民经济和社会发展的长远目标，行业和地区的规划，国家的经济政策和技术政策，以及企业的经营战略目标，结合本地区、本企业的资源状况和物质条件，经过市场调查，分析需求、供给、销售情况，寻找投资机会，构思投资项目概念，在此基础上，用文字形式，对投资项目的轮廓进行描述，从宏观上就项目建设的必要性和可能性提出预论证，进而向政府主管部门推荐项目，供主管部门选择项目的法定文件。l 编制项目建议书的目的：是提出拟建项目

44、的轮廓设想，分析项目建设的必要性，说明技术上、市场上、工程上和经济上的可能性，向政府推荐项目，供政府选择。、项目建议书编制的内容l 项目的名称、承办单位、项目负责人；l 项目提出的目的、必要性和依据；l 项目的产品方案、市场需求、拟建生产规模、建设地点的初步设想；l 资源情况、建设条件、协作关系和引进技术的可能性及引进方式；l 投资估算和资金筹措方案及偿还能力预计；l 项目建设进度的初步安排计划；l 项目投资的经济效益和社会效益的初步估计；目前，我国除利用外资的重大项目和特殊项目之外，一般项目不作国外通常做的初步可行性研究，项目建议书的深度大体上相当于国外的初步可行性研究。、项目建议书的审批l

45、 大、中型基本建设项目，限上技术改造项目，技术引进设备进口项目的项目建议书，按企业隶属关系，先送省、市、自治区、计划单列市或国务院主管部门审查后，由国家发展改革委审批。² 重大项目，技改引进项目总投资在限额以上的项目，由国家发展改革委报国务院审批。² 需要由银行贷款的项目，要由银行决行会签。² 除以上两点外，项目建议书由省、市、自治区审批，国家发改委备案。l 小型基本建设项目，限下技术改造项目的建议书，按企业隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区发改委审批，实行分级管理。l 随着国有资产管理体制的改革，一批大型企业集团的集团公司被授权为国有资产的投资机构。国家

46、授权的投资机构在批准的长期发展计划之内，可自主决定投资项目立项。l 立项：² 项目建设书经批准，称为“立项”。² 项目即可纳入项目建设前期工作计划，列入前期工作计划的项目可开展可行性研究。² “立项”是初步的，因为审批项目建议书可否决一个项目，但不能肯定一个项目。² 立项仅说明一个项目有投资的必要性，但不明确，尚须进一步开展研究工作。2.3.4工程项目的可行性研究l 可行性研究：是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面对项目进行全面策划和论证。l 可行性研究前的工作² 项目目标设计：² 项目

47、经理的任命。对大的工程项目进入可行性研究阶段，相关的项目管理工作很多，必须有专人负责联系工作，作各种计划和安排，协调各部门工作，文件管理等。² 研究小组的成立或研究任务的委托。如果企业自己组织人员作研究，则必须洽谈商签咨询合同。² 工作圈子的指定。无论是自己组织还是委托任务，在项目前期常常就需要企业的许多部门的配合，如提供信息、资料，提出意见、建议和要求等，则应建立一个工作圈子。² 研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。这是对研究者提出的任务。² 可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。这与项目规模，研究的深度、广度、复杂程度，项目的紧迫

48、程度等因素有关。l 可行性研究的内容：不同的项目，其具体研究内容不同。按照联合国工业发展组织（unido）出版的工业可行性研究手册，其可行性研究内容包括（见参考文献14）² 实施要点（对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述）² 项目背景和历史Ø 项目的主持者；Ø 项目的历史；Ø 已完成的研究和/或调查的费用。² 市场和工厂生产能力Ø 需求和市场（1） 该工业现有规模和生产能力的估计（具体说明在市场上领先的产品），以往的增长情况，今后增长情况的估计（具体说明主要发展计划）；当地的工业分布情况，其主要问题和前景，产品的一般质量；（

49、2） 以往进口及其今后的趋势、数量和价格；（3） 该工业在国民经济和国家政策中的作用，与该工业有关的或为其指定的优先顺序和指标；（4） 目前需求的大致规模，过去需求的增长情况，主要决定因素和指标。Ø 销售预测和经销情况（1） 预期现有的及潜在的当地和国外生产者和供应者对该项目的竞争；（2） 市场的当地化；（3） 销售计划；（4） 产品和副产品年销售收益估计（本国货币/外币）；（5） 推销和经销的年费用估计。Ø 生产计划（1）产品；（2）副产品；（3）废弃物（废弃物处理的年费用估计）。Ø 工厂生产能力的确定（1）可行的正常工厂生产能力；（2）销售、工厂生产能力和原材

50、料投入之间的数量关系。² 原材料投入（投入品的大致需要量，它们现有的和潜在的供应情况，以及对当地和国外的原材料投入的每年费用的粗略估计）Ø 原料；Ø 经过加工的工业材料；Ø 部件；Ø 辅助材料；Ø 工厂用物资；Ø 公用设施，特别是电力。² 厂址选择（包括对土地费用的估计）² 项目设计Ø 项目范围的初步确定；Ø 技术和设备；（1）按生产能力大小所能采用的技术和流程；（2）当地和外国技术费用的粗略估计；（3）拟用设备（主要部件）的精略布置；1）生产设备；2）辅助设备；3）服务设施；4）备件

51、、易损件、工具。（4）按上述分类的设备投资费用的粗略估计（本国货币/外币）。Ø 土建工程：（1）土建工程的粗略布置，建筑物的安排，所要用的建筑材料的简略描述；1）场地整理和开发；2）建筑物和特殊的土建工程；3）户外工程。（2）按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算（本国货币/外币）。² 工厂机构和管理费用Ø 机构设置：（1）生产；（2）销售；（3）行政；（4）管理。Ø 管理费用估计：（1）工厂的；（2）行政的；（3）财政的；² 人力Ø 人力需要的估计，细分为工人、职员，又分为各种主要技术类别（当地的及外国的）；Ø 按上述分类

52、的每年人力费用估计，包括关于工资和薪金的管理费用在内。² 制订实施时间安排Ø 所建议的大致实施时间表；Ø 根据实施计划估计的实施费用。² 财务和经济评价Ø 总投资费用；（1）周转资金需要量的粗略估计；（2）固定资产的估计；（3）总投资费用（由上述（二）至（十）所估计的各项投资费用总计得出）。Ø 项目筹资：（1）预计的资本结构及预计需筹措的资金（本国货币/外币）；（2）利息。Ø 生产成本（由上述（二）到（十）所估计的按固定和可变成本分类的各项生产成本的概括）。Ø 在上述估计值的基础上作出财务评价：（1）清偿期限；（2

53、）简单收益率；（3）收支平衡点；（4）内部收益率。Ø 国民经济评价：（1）初步测试：1） 项目换汇率；2） 有效保护。（2）利用估计的加权数和影子价格（外汇、劳力、资本）进行大致的成本利润分析；（3）经济方面的工业多样化；（4）创造就业机会的效果估计；（5）外汇储备估计。l 项目可行性研究的基本要求² 大量调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带任何主观观点和其他意图。可行性研究的科学性常常是由调查的深度和广度决定的。项目的可行性研究应从市场、法律和技术经济的角度来论证项目可行或不可行，而不只是论证可行，或已决定上马该项目了，再找一些依据证明决定的正确性。

54、² 可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果。可行性研究报告应十分船长和明了。人们常用的方法有：数学方法、运筹学方法、经济统计和技术经济分析方法，如边际分析法、成本效益分析法等。² 多方案比较，无论是项目的构转，还是市场战略、产品方案、项目规模、技术措施、厂址的选择、时间安排、筹资方案等，都要进行多方案比较。应大胆地设想各种方案，进行精心的研究论证，按照既定目标对备选方案进行评估，以选择经济合理的方案。通常对于工程项目，它所采用的技术方案应是先进的，同时又是成熟的可行的；而研究开发项目则追求技术的新颖性，技术方案的创造性。

55、8; 在可行性研究中，许多考虑是基于对将来情况的预测上的，而预测结果中饮食着很大的不确定性，例如项目的产品市场、项目的环境条件，参加者的技术、经济、财务等各方面都可能有风险，所以要加强风险分析（敏感性分析）。² 可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。可行性研究报告经上层审查、评价，批准，项目立项。这是项目生命期中最关键性的一步。2.3.5设计任务书的编制及审批l 设计任务书：又称计划任务书，是大、中型基本建设项目、限上技术改造项目进行投资决策和转入实施阶段的法定文件，是进行工程设计的依据和工程

56、建设的大纲。大、中型基本建设项目、限上技改项目要在编写出可行性研究报告之后编制设计任务书。l 设计任务书的主要内容² 项目建设的依据和目的² 确定项目建设的规模及生产纲领（生产大纲、产品方案），如：Ø 市场需求情况，预测结果；Ø 国内外同行业的生产能力估计及供应情况预测；Ø 市场销售量预测、价格分析、产品竞争状况、国外市场情况、进入国际市场的前景及渠道；Ø 项目建设的规模、产品方案及产品的发展方向；Ø 生产方法及工艺路线。² 资源、原材料、燃料动力、供水、运输、协作配套、公用设施的落实情况。包括所需资源、原材料、辅助材料、燃料动力的种类、数量、来源及供应的可能性和条件，所需公用设施的数量、供应方式和供应条件等，还有资源的综合利用和“三废”治理的要求。² 建设条件和征地情况。包括厂区布置和