内部审核检查表（生产质管处）

1、日期：2005年8月17日格编号：lyqg-028受审核部门生产质管处内审员审核依据gb/t19001质量管理体系、gb/t24001环境管理体系、gb/t28001职业健康安全管理体系、 公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范 摘要审核内容审核办法审核记录1q4. 2. 3e4. 4. 5s4. 4. 5文件发布前是 否得到批准？本部门适用的 文件有哪些？有 无适用文件清 单？部门负责人交谈 查看文件清单.查文件是否为有 效版本，有无丢失和 损坏是否有更改、 修改记录2q4. 2. 4e4. 5. 4s4. 5. 3是否设置了标 准要求的必要记 录？对记录的管理 是

2、否规定了不同 的保存期限？有无记录清 单？记录的填写是 否真实、及时、清 楚、正确？文件记录是否 保持清晰，易于识 别和检索？通过查阅记录清 单和相关记录（各 2-3种），了解其标 识.编号.保存期限、 填写、更改.保管. 保存和过期处置实 施情况，是否符合记 录控制程序的要求。3q5.3e4.2s4.2公司的管理方 针是什么？本部门各层次 员工是否对组织 管理方针充分沟 通、理解，并有效 贯彻？采用什么措施 传达管理方针？与负贵人交谈。可抽査询问员工 对管理方针的了解 和理解情况。4q5. 4.1e4. 3. 3s4. 3. 3公司的管理目 标是什么？员工是否知道 和理解组织所制 定的目标内

3、容？ 是否依据总目 标制定了部门的 分解目标？分解 是否适宜并可测 量考核？本部门的分解 目标是什么？针 对目标如何开展 工作？目标是否进行 过考核？是如何 实现的？与部门负责人交 谈。抽査询问员工是 否了解和理解组织 和本部门的管理目 标内容。査阅相关职能和 层次上管理目标分 解的文件。日期：2005年8月17日格编号：lyqg-028受审核部门生产质管处内审员审核依据gb/t19001质量管理体系、gb/t24001环境管理体系、gb/t28001职业健康安全管理体系、公司 管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范 摘要审核内容审核办法审核记录5q5. 4. 2质量罠划

4、是否体 现了质量管理体系 的持续改进？与部门负责人交 谈6q5. 5. 1e4. 4.1s4. 4. 1本部门的职责是 什么？部门负责人及员 工是否明确自己的 职责.权限及相互关 系，并被有效屐行？查阅组织结构图 及规定的部门.岗 位职责.权限及相 互关系及沟通方法 的文件，并对部门. 岗位进行询问、了 解，予以证实。7q6.2部门是否识别了 从事影响质量活动 的各类岗位人员的 任务、性质及能力的 要求？是否根据岗 位职责所要求的能 力安排人员？查阅岗位入职 要求等文件，证 实对人力资源能力 需求的识别需求、 资格要求和满足情 况。8q6. 2. 2e4. 4. 2s4. 4. 2对各岗位基本

5、培 训要求是否确定（培 训计划？是否按需 求提出/安排了培 训？对员工是否建立 并保持教育、培训、 技能和经历方面的 记录？员工对本岗位责 任制、操作规程掌握 如何？査阅部门培训需 求计划及相关培训 记录，与职工面谈、 观察工作态度等方 式来证实培训情况 和效果。日期：2005年8月17 0表格编号：lyqg-028受审核部门生产质管处内审员审核依据gb/t19001质量管理体系、gb/t24001环境管理体系、gb/t28001职业健康安全管理体系、公司 管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范 摘要审核内容审核办法审核记录9q7. 1是否确定了产品 实现过程？对产品实现

6、过程 是否形成了必要的 文件？对于没有形 成文件的过程和活 动，如何实施？是否 明确了必要的资 源？是否规定了相应 的验证和确认活动 以及验收准则？是否规定了必要 的质量记录？是否针对具体的 产品、项目或合同编 制了必要的质量计 划？部门负责人交谈査文件10q7. 5.1运作过程中产品 的放行、交付長否符 合规定的要求？部门负贵人交谈查文件11q7. 5. 2组织规定了哪些 特殊过程？对这类特殊过程 是否作了规定？对 确认的安排是否作 了规定？是否满足 标准的要求？是否进行了再确 认？是否对特殊过程 的更改进行了控 制？部门负责人交谈查看文件日期：2005年8月17 0表格编号：lyqg-02

7、8受审核部门生产质管处内审员审核依据gb/t19001质量管理体系、gb/t24001环境管理体系、gb/t28001职业健康安全管理体系、 公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范 摘要审核内容审核办法审核记录12q7. 5. 3是否在生产和服务运作 的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产 品的测量状态进行标 识?当有可追溯性要求时， 是否控制和记录了产品的 唯一性标识？部门负责人交谈查文件査看生产现场13q7. 5. 5在生产和服务的全过程 中是否明确了需实施防护 （包括标识.搬运、包装- 储存和保护）的产品类别 和要求？产品防护的实施是否符 合要求？是否有效

8、？部门负贵人交谈査文件14q& 2. 3是否明确了为满意顾客 要求所必要进行的产品实 现过程測量和监控方法？是否按规定的要求进行 了实施？效果如何？部门负贵人交谈査文件、记录査看生产现场15q8. 2. 4是否明确了在产品实现 过程的哪些阶段需进行测 量和监控？对测量和监控 作了哪些规定？形成了哪 些文件？是否对产品特性按要求 进行了测量和监控？符合验收准则的证据是 否形成了文件？是否表明 经授权负责产品放行的责 任者？有无顾客批准放行产品 和交付服务的特例情况？ 是否满足要求？部门负责人交谈査看文件日期：2005年8月17 0表格编号：lyqg-028员 审 内据 依 核 审序号范要

9、 规摘容 内 核 审法 办 核 审录 记 核 审163& q格审 合否是验 后织效 需让和 合评5fe?不是后次 用组有理？客 不？畑无品正再使比？ 处门顾 对式有产纠了 始卧施 步部向 了方到中格？亍开飽措让和否<-? 确审得程合正肚 和不了 确合是报 明评否过不纠山付品取？明场时门 否的是产？了其 交产釆何否的理部 是品舄生品到对？对现否如是告处关 产结格得否证发是性报步有74&q81±56 q日期：2005年8月17 0表格编号：lyqg-028受审核部门生产质管处内审员审核依据gb/t19001质量管理体系、gb/t24001环境管理体系、gb/t280

10、01职业健康安全管理体系、 公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范 摘要审核内容审核办法审核记录19e4. 3. 1s4. 3. 1本部门环境因素、危 险源是如何识别（辨 识）、评价的？辨识的 范国有哪些？是否充 分？本部门主要存在哪 些环境因素.危险源， 具体控制措施是什 么？是否建立了部门的 重大危险源清单.重要 环境因素清单？与部门负责人交谈 询问员工查看危 险源辨识、评价控制 表，有无新危险源， 是否得到控制抽查 生产现场20e4. 3. 2s4. 3. 2法律、法规获取、识 别、更新的目的？本公司获取的法律、 法规途径有哪些？是 否充分？本部门适用的法律 法

11、规有哪些？执行情 况如何？与部门负责人交 谈，抽査员工了解情 况.查看法律法规和其 他要求清单.査看评价记录.査看管理方案，运 行记录查看受控文件登记 表日期：2005年8月17 0表格编号：lyqg-028受审核部门生产质管处内审员审核依据gb/t19001质量管理体系、gb/t24001环境管理体系、gb/t28001职业健康安全管理体系、公 司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范 摘要审核内容审核办法审核记录21e4. 4. 6s4. 4. 6在生产现场与产成品 管理方面是否采取进行 了统一规划，并满足有关 法规要求？本部门有无控制的化 学危险品？本程序是否 适用于本部门？有无管理方案、落实情 况怎样？劳保护品管理使用是 否达到要求？是否按规 定进行佩戴？现场管理是否符合要 求？记录、证件是否齐全？ 培训落实是否到位？ 化学危险品的储存、发 放、使用及入库、退库是 否符合规定？部门负责人交谈与管理、使用