民事诉讼庭审中的质证问题探析

1、民事诉讼庭审中的质证问题探析冃前，我国的民事审判方式改革正在不断深入和发展。而民事质证制度作为民事诉讼 审理阶段的重要组成部分也经历了由简单概括性的法律条文到操作性较强的具休规定，这 样一个过程。1991年4月9日，我国颁布的民事诉讼法只在第66条规定“证据应当在法 庭上岀示，并由当事人相互质证”。然而，这一条文并未明示当事人在庭审屮如何进行质 证。继而，在最高人民法院审判委员会1998年6月19日通过的关于民事经济审判方式 改革问题的若干规定的司法解释中，关于改进庭审方式问题，对质证的展开作了较为具 体的儿项规定，但仍然不能满足审判实践中的需要和解决审判实践中暴露出的种种问题。 为此，最高人

2、民法院审判委员会又于2001年12月6日第1201次会议通过了关于民事 诉讼证据若干规定，该规定自2002年4月1 h起施行。其对质证制度作了更为具体和 操作性较强的规定，但全国各地法院，尤其农村及偏远地区法院由于种种原因还没有完全 按照该规定进行操作。因此，在面对全社会民主与法制的要求和全世界法文化融合的挑战 时，民事审判中的质证问题还有进一步深入探讨的必要。一、质证的概念及构成要素质证不仅是民事证据法的重要内容，i佃且是贯彻民事诉讼的辩论原则、公开原则的具 体化，同时也是保障程序正义的当事人参与性的体现，具有相当的现实意义和可操作性。笔者以为，对质证加以界定，应结合构成质证的基本要素來进行

3、，认为，质证是指在 庭审过程屮的诉讼当事人就法庭上出示的所有证据材料提出质疑和询问，以对具真实性、 关联性及合法性作出判断的诉讼行为。（一）质证的主体主体应是权利、义务的复合体，质证主体也同样是既享有权利，也承担某种责任。关于质证主体的范围问题，在我国存在三种意见：一种意见认为当事人和法院都是质 证的主休;第二种意见认为只有原告和被告双方才能成为质证主休;第三种意见认为原告、 被告和诉讼第三人均为质证主体。尽管对于质证主体范围所持观点各异，但有学者提出了 判断是否为质证主体的根本标准在于该主体是否与案件事实有直接的利害关系，并根据这 一标准认为能成为质证主体的有原告、被告和第三人。笔者亦同意质

4、证的主体仅包括原告、 被告和第三人，但以传统的判断当事人适格的理论来作为质证主体范围的标准值得商榷。 笔者认为在我国应以与案件审理结果有利害关系为标准来审查判断，虽然以这两种标准 得出的结论并无二致，但在强调程序正义价值的今天，却有着非常重耍的意义。美国法学 家罗伯特萨默斯认为，程序价值的第一项基本内容是参与性统治。萨默斯没有对所谓 的参与性统治木身的含义进行解释。实际上，这种程序价值的含义是指那些其利益可 能受程序所要产生的法律决定直接影响的人充分而有效地参与这种决定的制作过程，并对 这种决定的结果发挥积极的影响和作用。因此，参与质证的主休应是那些可能与案件审理 结果有利害关系的人，只有这些

5、主体参与质证程序对程序中对方提出的证据予以质疑、辩 驳、承认，才可能在对证据的遴选程序小去伪存真，将证据材料上升为定案依据的证据， 法官止是依这些证据所反映的案件事实來断案。由此可见，只有案件审理结果与其有利害 关系，才能内在自发地促使主体在质证过程中积极行使质证权利，同时也承担质证不能的 后果。其次，涉及作为审判主体的法官能否成为质证主体的问题。冇观点认为，作为审判主 体的法官应成为质证的主体，其理由是：第一，法官虽然不是具体法律关系的主体，与案 件事实没有直接利害关系，但其依法所具有的审判职责是其作为质证主体的应有之意，否 则在法庭调查中，法官出示有关证据，质询有关当事人又如何解释。第二，

6、审判主体是证 据和事实的认定者，它有责任保证质证的正确性和有效性。笔者认为，作为审判主体的职 权与质证主体的权利是有区别的，同时审判主体成为质证主体是于法无据的，我国民事 诉讼法第66条规定：证拯应当在法庭上出示，并由当事人互相质证。这清楚地说明, 证据（在此应为证据材料，因我国民事诉讼法其中未对证据与证据材料加以区分）出当 事人相互质证，并没冇表明法官也能对英在法庭上出示的证据予以质证。并且，法官认定 证据和事实是在当事人对证据进行质证的基础上进行的，而不是也不能在自己直接质证的 基础上进行。法官在庭审中对举证者进行必要的询问是基于审判权而实施的职权行为，这 与质证权有木质区别。质证主体的权

7、利，即质证主体享有抑制对方举证力度的质证权，细化包括：（1）原告 对被告、第三人出示的证据进行质疑、询问的权利。（2）被告对原告、第三人出示的证据 进行质疑、询问的权利。（3）原告、被告对第三人出示的证据进行质疑、询问的权利。（4） 原告、被告和第三人对审判主体出示的由法院调查收集的证据的质疑、询问的权利。质证主体的责任是指质证主体承担质证不能的后果，即质证主休一方对对方举岀的证 据没冇异议或一方冇异议，但又提不出反对证明的证据，即应承认对方所举证据具有证明 力。（二）质证的客体质证客体，亦称质证的对象，是质证行为所指向的目标或质证主体在质证时所指向的 目标。具体而言，质证客休应包括在法庭上出

8、示的书证、物证、证人证言、视听资料、当 事人陈述、鉴定结论和勘验笔录等证据材料。有学者提出质证的客体包括证人，笔者以为 这是混淆了证据本身与证据载体，当事人在法庭上可以向证人发问，但其针对性是指向证人所提供的证言，而非证人木身，以此来核实其真伪和解决证明力的问题，因而不能将证 人纳入质证的对象。在我国目前的审判实践中，当事人质证的对象是有限的，除书证、物证、视听资料以 外的证人证言、鉴定结论和勘验笔录，通常是以书面形式交rti双方当事人辨认，质疑和询 问也只能是对上述书而材料进行，对于证人、鉴定人和勘验人本身的质询在审判实践屮采 用的不多，这与英美国家民事诉讼中当事人对证人、鉴定人和勘验人的直

9、接询问完全不同, 比如在英美国家，鉴定人称为专家证人，当事人均町就其所作的结论、依据以及案件相关 事项、有关专业理论等对鉴定人进行直接询问。从深层次的理论来分析，质证无不体现着 正当程序的精神实质，质证作为庭审程序的核心尤如英美民事诉讼程序中的交叉询问，深 刻贯彻着公开审判原则、辩论原则的理念。诚然，在我国司法实践中，当事人可以对证人 证言、鉴定结论和勘验笔录进行质证，但仅凭这些书面材料，而没有证人、鉴定人和勘验 人到场，如果当事人对这些材料有疑问，却无法得到冋答，尤其是对证人证言的形成、鉴 定结论的得出以及勘验笔录的做成等重要问题，在证人、鉴定人及勘验人未出庭时就会不 得而知。上述审判实践中

10、的做法与现代民事审判制度格格不入，也违反了最高人民法院关 于民事诉讼证据的若干规定小第55条“证人应当出庭作证，接受当事人质询”；第59 条“鉴定人应当出庭接受当事人质询”；第60条“经法庭许可，当事人可以向证人、鉴定 人、勘验人发问”等规定。证人、鉴定人、勘验人出证率低己经成为严重困扰审判方式改 革的重大问题，直接影响了民事诉讼的公正和效率。今后，应在立法和司法实践屮加大这 方面的强制力度和制裁措施，以便更进一步完善民事质证制度。英次，我国民事诉讼法第64条以及最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定 第15条、第17条规定的人民法院依职权调查收集的证据和人民法院依当事人申请调查收 集的证据，

11、能否作为质证的对象问题，民事诉讼证据的若干规定第51条“人民法院 依照当事人申请调查收集的证据，作为提出申请的一方当事人提供的证据。人民法院依职 权调查收集的证据应当在庭审时出示，听取当事人意见，并可就调查收集该证据的情况予 以说明”。从这一规定可以看出，人民法院依当事人中请调查收集的证据应由中请一方的 当事人在法庭上提出，并出其他当事人进行质证。而人民法院依照职权调查收集的证据则 不属于质证的对象，但应在庭审时出示，听取当事人意见。（三）质证的内容关于质证的内容在诉讼法学界存在着看法上的分歧，一种观点认为，质证应紧紧围绕 证据所固有的三个属性进行：证据的客观性、关联性和合法性。另一种观点则认

12、为，质证 程序的设置，其直接廿的在于就证据的真实性、关联性和合法性提出质疑，从而最终确定 证据的效力和证明力。长久以来，在我国存在对证据所属三性的争议，但凡提及证据的客观性，就指证据是 不以人的意志为转移的客观存在的事实，不是由人的意志决定的主观范畴，其存在与否不 以人是否认识、感知为前提。笔者认为，证据材料的认识收集是一个主客观相统一的过程, 在这一过程中首先是一个人参与的过程，而证据材料的收集必然涉及人的先行认识将其在 大脑固定，这是人认识世界的能动思维过程，因此，这一收集过程不可避免地涉及主观因 素。再则，案件事实作为一个已消逝不会重现的事实，其客观状态怎样，这是无法与证据 一一卬证的，

13、并且诉讼非科学调查研究，同时也的确存在确定真情的内在困难。因此, 笔者以为将质证的内容之一确定在真实性上，比空洞的客观性提法更具现实意义、更 为妥当。这里所指的证据真实性是指作为未经质证的证据材料本身是真实、非伪造的，而 不论其是否客观如实地反映了案件事实。证据的关联性是民事诉讼屮的证据应与证明的案件事实之间有内在的必然联系。这就 要求质证主体在质证过程中紧紧把握住关联性这一特点，排除与案件事实无关的证据材 料。证据的合法性是指证据符合法定证据形式并且依法取证。因此，质证主体应同吋注重 证据材料是否符合法定证据形式，以及是否以合法方式取得，只有既符合法定形式又为合 法方式取得才可能成为定案依据

14、的证据，如二者中只具其一或二者兼不具备则必不能成为 判决的依据。庭审中的质证应紧密围绕这三方面进行，人民法院作为审判主休应引导质证主休对各 个证据围绕这三方面进行质证，以提高质证的效率和质量。二、质证的范围和方式质证的范围和方式和联系而密不可分，有学者认为是一个问题的两个方面。质证的范 围因各国证据中关于证据分类的不同而有差别，质证的方式更由于质证范围一定程度的差 异而有区别。自然，英美法系和大陆法系法律渊源、文化背景上的差异是导致证据分类不 尽相同的因索，出此直接影响质证范围和方式的统一性。在此就通过两大法系质证的范围和方式的研析，来探究我国诉讼法屮规定的七种证据 形式之下的质证范围和方式。

15、（一）两大法系国家诉讼小的质证范围和方式作为英美法系国家代表的美国，基于其实行以证人证言为主的审判程序，证据的绝大 部分是证人出庭作证的口头证言。在美国民事诉讼中有两种证人：一种是非专家证人，其 所做证言叫做感知证言;另一种是专家证人，其所做证言为意见证言。美国民事诉讼制度 对证人的上述分类，相当于大陆法系国家民事诉讼屮的证人和鉴定人。在美国，对证人证 言的质证是通过交叉询问进行的，即采用主询问和反询问。双方当事人在法庭调杳中均有 主询问和反询问的权利。对当事人来说，由其同律师询问己方提出的证人是主询问。反询 问是对方当事人和律师对该证人进行的询问。在反询问之后，主询问双方当事人和律师还 可以

16、对己方捉出的证人进行再询问，再询问限于对方当事人反询问屮所捉出的事实。其屮 主询问的口的在于取得有利于己方所主张的事实的证言，而反询问则旨在从证人口屮引出 对主持反询问的一方有利的事实，并使那些对他不利的证据真实性受到怀疑。可见，主询 问是交叉询问质证方式的前提和基础，反询问才是其实质和核心。此外，在英美民事诉讼 中还可对证人的信用或可靠性进行反询问，其目的在于使证人成为不可信任。除证人证言外，在美国民事诉讼中，将有形物分为三种证据形式：实物证据、书证和 展示证据。实物证据首先必须证明其与争点事实的关联性及证据作成的真实性，才能向陪 审团出示。对实物证据作成的真实性通常也是通过证人证言來达到。

17、之后，实物证据一旦 被允许作为证据，双方当事人的律师为了加强物证的直观效力，往往立即把证据物件交给 陪审i才i观察，或在询问证人的过程中出示实物。展示证据须具备展示证据表明的状况不得 与争议事件发生时存在的状况有实质性差异。即使被确认的状态变化是无关紧要的，也须 说明原因，并且同样须由具备专业知识的人作证说明该展示证据的真实性和公止性。书证 同其它证据一样，首先应证明其作成的真实性，但在两种情况下不必证明书证作成的真实 性，法院即承认其作成的真实性：一种是法院知悉的事实;另一种是对方当事人对书证作 成的真实性不提出异议。书证作为法庭外的陈述，如果证明书证所叙述的事实是真实的， 应对此书证适用冇

18、关传闻证据的规则。英国民事诉讼上的证据形式有证人证言、书证和实物证据等三种。在证人询问方式屮 亦采用交叉询问方式，与美国质证方式上有类似z处。在大陆法系国家的民事诉讼屮一般实行法官主导的询问方式，当事人对证据范围的划 定很大程度遵循法官的建议，而是否采取交叉询问的方式则完全听凭法官的口由裁量。相 比之下，大陆法系国家法官在证拯法上的活动范围超过英美法系国家。比如在徳国，其诉 讼法规定的证据形式冇五种：询问当事人、询问证人、鉴定、书证及勘验，对证人的主询 问和交叉询问的概念，是不存在的，开庭时对证人的询问是法官的事，并由他主导证人询 问的全过程，律师工作仅限于证人提名。但这种把证人的询问完全信托

19、给法官的方式会 在相当程度上导致诉讼偏见的风险。日本现代的民事诉讼法是以欧洲大陆国家特别是徳国为主要模式，乂部分地吸取了美 国法律为代表的英美法系的模式发展而来。日本民事诉讼程序中运用交叉询问方式也就是 情理同时，h本法官享有释明权和发问权，拥有法官询问的指挥权。通常情况下是 由中请证据的当事人进行主询问，然后由对方当事人进行反询问，待双方当事人询问结朿 后，法官进行补充性询问。如认为必要时，可随时进行反询问或在主询问时准许对方当事 人进行反询问。h本兼收两大法系质证模式的长处，以达到公平和效率的有机结合，既充 分发挥当事人在质证程序中的积极作用和能动性，又恰当地运用法官的职权作用于庭审， 冇

20、值得借鉴z处。（二）我国的质证范围和方式在我国，质证的范围应遵循我国民事诉讼法第63条规定的七种证据：书证、物 证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论和勘验笔录，并将质证的范围限定于上 述法定证据形式。值得注意的是，质证不仅限于提出的与实体冇关的证据，而且包括主张 的与程序有关的证据，这应是不得被忽视的同等重要的两个方面。书证、物证、视听资料的质证，首先应在法庭上通过对其制作者、提取者、收集者的 询问来考察其作成的真实性及过程的合法性。其次，就这些证据材料与案件事实z间是否 有关联性，可以由双方当事人对制作者进行询问來达到。证人证言则可直接由双方当事人对证人进行质询来实现质证的目的，从而

21、揭示证人证 言的可信度和证明力。然而，虽然民事诉讼法第70条规定，“凡是知道案件情况的单位 和个人有作证的义务”，最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第55条也明确 规定了 “证人应当出庭作证，接受当事人质询”。但，审判实践中由于对证人作证缺乏法 律保障，并且对不作证没有相应制裁措施，导致证人不敢作证、不愿作证、作伪证的情况 屡有发生。因此，在庭审上对证人进行质询并未得到切实落实，使得当事人只能对证人形 成的书而材料进行质证，言词辩论原则的实现缺乏基础。鉴定结论。由于我国民事诉讼法未对鉴定人应到庭接受当事人质询作出规定，过去审 判实践中一般都是审判员在法庭上宣读鉴定结论，不通知鉴定人到庭接受

22、质询，但最高人 民法院关于民事诉讼证据的若干规定第59条规定“鉴定人应当出庭接受当事人质 询”。该规定自今年4月1 口施行以來，不少法院仍未对鉴定人出庭接受当事质询引起高 度重视。因鉴定人一般不出庭，专门性问题所作结论的过程、结论理由等深层次问题就无 从解答。从而影响了庭审的质量，有的当事人至而要求重新鉴定，拖延了诉讼，增加了诉 讼成本。因此，以后的审判实践屮法院应主动促使鉴定人岀庭接受当事人质询、回答问题。勘验笔录。在对勘验笔录的质证中，当事人应注意就勘验笔录的制作过程对制作人进 行询问，以证实其真实性和合乎法定方式。对于司法实践中主审法官兼作勘验人的作法应 予以禁止，应保证主审法官与勘验人

23、的身份相分离，否则质证难以进行。然而，并非在审判实践屮事事须质证，法律规定无需当事人举证的，就不应纳入质证 的范畴。如一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出诉讼请示表示承认的，众所 周知的事实和自然规律及定理，根拯法律规定或已知事实能推定出的另一事实，已为人民 法院发生法律效力的裁判所确定的事实，己为有效公证书所证明的事实，均无需质证。三、我国质证程序的现状与反思我们在对待民事审判方式改革吋，对于庭审屮重要环节质证程序的改进和完善，从原 来庭审程序分为法庭调查、法庭辩论、合议庭评议、宣判几个阶段，到改革中的举证、质 证、认证，究竞质证函盖了我国民事诉讼法庭审中的儿个阶段?这在理论上和实践

24、中存在 相当程度上的含混不清。实际上，在民事审判改革中引入举证、质证、认证这一序列概念 时，可能根本上并没冇考虑到改革进程与民事诉讼法的衔接问题，对此，司法实践部门则 是相当生硬地将举证、质证、法庭辩论、合议庭评议、宣判移植到一块，其作法的合理性、 可操作性是值得怀疑的。法院在审理案件时，通常作好庭审准备，宣布开庭后，即进入要求双方当事人举证的 阶段。而实践中举证与质证又是同步进行，即实行一证一质，其实际程序是：先由原告方 举出相关证据材料，每向法庭捉交一份证据材料，进行一些说明，再由法庭交给被告方审 核，并且要求被告方对此证据材料发表意见（是否有异议，并简单说明理由），但原告方不 得就被告方

25、所提异议或有关问题作回答，如需阐释或反驳就会被法庭告知应到法庭辩论阶 段才进行。被告方、第三人举证，然后展开的质证亦如上方式进行。从诉讼法理的角度来考虑，将当事人举证和质证单纯地放置于法庭调查阶段是否合 理，能否在法庭辩论小相应进行?因为从上而涉及的司法实践小暴露出的一些问题看来， 举证和质证不能简单地、人为地被阶段性地分割开，质证不仅仅是冋答是或不是，认可或 不认可，其实质内函是要求双方当事人在就证据材料的正面交锋屮来判断该材料的证据效 力及证明力问题。如杲不经过双方当事人的质疑和询问，证据材料是否真实、与案件有无 关联、是否具有合法性都是不能得到认定的;而通过正当程序使证拯材料成为诉讼证拯

26、， 才能成为法官内心确信的依据。就此意义而言，质证程序本身就与法庭辩论交融包汇在一 起，如果强行将二者截然划入不同阶段，会在相当程度上影响质证程序功能的正常发挥。从民事审判方式改革的意图來看，旨在强化庭审功能与当事人举证，减轻法院负担， 削弱我国民事审判中的职权主义倾向，既要保持法官的积极性、主动性，又要借鉴和吸收 英美对抗制的合理内核，发挥当事人在解决纠纷屮的主导作用。这必然表现在作为质证屮 辩论范围和内容的引申和扩张的辩论阶段，本来就应与质证程序密不可分。在当事人举出 证据，双方进行初步了解后，当事人为了进一步证明己方观点和案件事实，使得审判活动 朝有利于口己的方向发展，还会举出和应的证据

27、，如果此时再反回到法庭调查阶段，不仅 会导致程序的往复，还会造成诉讼资源的浪费。实际上，我们应该领会的是质证制度所体 现出来的辩论主义与言词主义的实质含义，而不应落实为程序上的机械划分。就此问题，我们的立法和司法是尚未意识到的。立法上的简单和概括性，纵然口j以使 我们大胆地进行审判方式改革上的探索，但是从司法实践反馈回立法上的动向则是少z又 少，司法屮随行随令，司法解释成了司法改革屮的重要指导，然而，其滞后又是不容忽视 的。归根到底，诉讼理论和实践存在很大的脱节。四、我国质证程序的模式选择质证程序的模式选择是同一国诉讼模式的选择密切相关，并受各国经济基础、文化背 景、司法渊源、法律传统等因素所影响的。因此，就质证模式这一局部的诉讼模式范畴而 言，无不经丿力各国多年审判经验的积累和充实。质证程序处于庭审程序的重要地位，在