质量内审检查表(空)

1、质量内部审核检查表GD- 8.1.2-03受审核部门高层领导审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论4.1总要求公司是否已按照标准要求保 持和改进质量管理体系并形 成文件？公司管理体系的关键过程所 需资源和信息是否充分，并足 以支持过程的有效运行和控 制？5.1管理承诺总经理如何认识满足顾客的 要求？现以何方式传达满足顾 客要求的重要性？公司的质量方针、目标是否形 成文件，由最高管理者批准颁 发？5.2以顾 客为关注 隹占八、八、顾客为中心”的经营理念是 否在组织中得到树立？组织的 关注焦点是否放在顾客身上， 特别是不满意顾客身上？公司如何证实顾客要求得到 了满足？5.3质量方针

2、请问公司的质量方针是什么， 制订质量方针时从哪几个方 面进行考虑？质量方针及其含义在组织各 层次员工中是否得到充分沟 通、理解，并协调一致、深入 人心？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表GD- 8.1.2-03受审核部门高层领导审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论5.4.1 质量目标公司建立的质量目标是否在 相关层次上得到分解，分解是 否话宜？所建立的质量目标是否可测 量？目标之间是否协调一致， 相互保证？5.5.1 职责和权限公司各个部门、各级人员职 责、权限是否明确？公司所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？5.5.2 管 理者

3、代表组织是否已指定管理者代表 并对其授权？管代职责和权限是否被有效 履行？5.6管理评审总经理如何认识管理评审的 重要性？预计今年管理评审将于什么 时候举行？6.1资源 提供为实施、保持和改进质量管理 体系，达到顾客满意，公司是 否及时确定并提供所需资 源？关键过程、岗位资源是否 充足适宜？公司对资源的确定、提供和使 用是否进行管理、验证，消除 了不适当资源，不适当使用， 提高资源利用率？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合质量内部审核检查表GD- 8.1.2-03受审核部门高层领导审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论4.2.1 总则公司所建立的文件是否

4、包括了 质量方针和质量目标、质量手 册、程序文件、记录及其他所要 求的文件？公司的体系文件按照公司实际 是否祥略得当，是否适宜实际操 作？4.2.2 质量手册公司质量手册对标准要求是否 剪裁？如有，所剪裁条款是否有 说明？质量手册内容的覆盖面是否完 整？质量手册是否受控？5.4.2 质量管理体 系策划公司为实现质量目标是否进行 质量管理体系策划？质量策划是否体现了质量管理 体系的持续改进？5.5.3 内部沟通在内部沟通中，最高管理者是否 发挥了主动主导作用，以确保在 不同层次和职能之间进行有效、 充分的沟通？8.1总则公司对所须的监控、测量、分析 和改进过程如何进行策划？公司在策划过程中是否确

5、定统 计技术应用、场合及要求？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表受审核部门高层领导审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论8.2.2 内部审核公司是否根据标准要求建立、实 施和保持了内部审核程序？审核员的选择和审核的事实施 是否确保了审核过程的客观性 和公正性，审核员是否经过专门 培训、授权、具备相应的资格？8.2.3 过程的监视 和测量在整个质量管理体系实施过程 中，我们是如何对其实施的有效 性进行考评的？8.5改进对已发生的不合格有无米取措 施进行改进，是否取得预期的效 果。内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合

6、.质量内部审核检查表受审核部门办公室/人力资源审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论4.2.3 文件控制公司是否制定了形成文件的程 序？请问公司文件的类型分哪几 类？办公室是否编制了文件清单？ 如有请提供文件清单，抽2-3份 检查文件是否保管完好。文件发布前是否组织相关部门 评审，以确保文件的适用性完整 性、协调性？如有，请提供文件 审批单，抽2份进行检查。文件是否发至使用场所或岗 位？执行人员是否能得到所需 文件？请提供文件发放记录。请冋对外来文件是如何进行控 制？有无外来文件清单，如有请 提供。请问自质量体系运行以来有无 文件更改情况发生，如有请提供 相关记录。不同类型、状

7、态（如修改、外来 文件）的文件是否按规定进行标 识，保持清晰，易于识别和检 查？请冋有无文件销毁情况发生，如 有请提供相关记录？4.2.4 记录控制公司是否按标准要求制定了质 量记录的控制程序？空白表单 在使用前有无经过审批，并请提 供相关记录。请问是否编制了质量记录清单， 如有请提供。内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表受审核部门办公室/人力资源审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论4.2.4 记录控制请问有无质量记录存档情况发 生，如有质量记录是否进行了标 识？检索是否方便？质量记录是否确定了保存方式、 期限？请问有无质量记录借阅情

8、况，如 有是如何进行控制？请冋自质量体系建立以来，有无 有质量记录销毁情况，如有请提 供相应的证据。6.2人力 资源公司是否对人员能力的胜任情 况进行了考核？人员的安排是 否满足要求？请问对人员招聘是如何进行控 制，其招聘流程如何？请问有无编制年度培训计划，如 有请提供。请问编制年度培训计 划的根据是什么？查是否按计划进行人员培训的 安排。请冋人员培训有无保存培训记 录，如有请提供，抽查2-3次培 训查看质量记录填写是否规范。请问对员工培训后其培训情况 是否记入员工培训档案，如有请 出示，抽查3份员工培训档案看 其是否对培训情况如实填写。内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符

9、合.质量内部审核检查表GD- 8.1.2-03受审核部门工程部审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论5.1质量方针5.4.1 质量目标请问公司的质量方针和质量目 标是什么，对于质量方针的质量 目标你是如何理解对于质量方针中“为顾客提供满 意的产品”，我们工程部是如何 去实施的？7.1产品 实现的策 划自质量体系建立以来有无质量 计划，如有请提供。抽取今年3-5份的常规质量策划 记录，查其填写是否符合要求。若有非常质量策划，请提供相应 的质量计划，查其是否按计划的 要求实施。内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表受审核部门管理部审核日期20

10、10/8/15标准条款审核内容审核记录结论7.5.4顾客 财产我们公司是否存在顾客财产， 如有，有哪些？对顾客财产是否进行了验证、 保护、检杳和维护？当顾客财产出现冋题时是否有 记录，并向顾客报告？如有请 提供相关记录。8.4数据分析当发现产品不合格时，管理部 有无采取统计技术进行原因分 析？如有，请提供相应的数据 分析的资料。有无把生产过程中产生的不合 格的原因传递给相关的部门， 是否收到了预期的效果。8.5改进对于不合格品有无米取纠正和 预防措施，对于纠正的预防措 施有无进行验证，是否取得了 预期的效果。对于重大的纠正和预防措施有 无提交管理评审。内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合

11、,打X表示不符合.质量内部审核检查表受审核部门管理部审核日期2010/8/15标准 条款审核内容审核记录结论5.3 质量方针请问公司的质量方针是什么？你 对质量方针是如何理解的？5.4.1质量目 标请问公司的质量目标是什么，对于 质量目标是“产品一次检验合格率 98%是如何进行控制的？7.4.3米购验 证请冋对米购物资有无进行检验，检 验的依据是什么？请提供4-6月份的进货检验报告，抽牛6 份查其填写是否规范。请冋有无紧急放行情况发生，如有 该如何进行控制并提供相应的证 据。7.6 监 视和测 量装置 的控制公司的监视和测量装置是否根据 质量控制、保证和改进要求进行配 置？所配置的测量和监控装

12、置能 力是否满足规定要求？请冋有无编制计量器具台帐？如 有请提供。公司是否建立了测量设备校准系统，并规 定了校准或验证周期？测量设备是否按规定的校准周期 进行周期检定，校准或验证是否建 立记录并予以保持？是否建立标 识，用于确定其校准状态？请冋有无计划器具报废情况，如有 是如何进行控制？查各现场所使用的计量器具是否 在有效期范围内。内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合质量内部审核检查表GD- 8.1.2-03受审核部门工程部审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论8.2.4产品 的监视和 测量是否明确了在产品实现过程的 哪些阶段需进行测量和监控？ 其检验的依

13、据是什么？请提供4-6月份的工程验收单， 从中抽取3-4份查其填写是否 规范。有无顾客批准放行产品和交付 服务的特例情况？是否满足要 求？对成品是否实施检验，其检验 的依据是什么，并请提供4-6月份的成品检验记录单，从中 抽取3份查其填写是否规范。8.3不合格品控制组织是否建立、保持了 “不合 格品控制程序”？在程序文件 中是否规定了对不合格产品的 识别和控制？对不合格品的处置方式有哪几 种？对不合格品的处置是否有 记录，如有请提供相应的记录 单。是否明确了对不合格产品的评 审方式？评审结果是否得到了 实施？是否明确让步处理需报告的场 合和部门，让步处理时是否向 顾客和有关部门报告？内审员内审

14、组长施俊备注结论栏:打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表GD 8.1.2-03受审核部门工程部审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论6.3基础 设施请冋有无对设施进行维护和保 养，若有请冋有无编制维保计划 并请提供相应的证据。请问贵部门是通过哪些维护方 式、手段、过程来确保关键设备 的技术状态良好？请问对设备维修保养情况有没 有记录，如有请出示，根据设施 台帐抽2-3台的设备查其保养记 录是否填写完善。请冋自质量体系建立以来有无 新进公司的设备，如有对其是如 何进行控制？目前为止有无设备报废情况，如有是如 何进行控制，并提供相关记录。6.4工作 环境工作环境中人、物

15、、场所配置与 结合是否满足员工的工作需 要？是否满足质量控制的需 要？7.5.1 生 产和服务 提供的控 制为有效进行生产提供，有关人员 是否获得相应的产品特性要 求？产品特性的表述是否形成 文件，且清楚、正确、完整、适 用？请问部门销售计划是如何进行 安排？对于公司各业务处的产 量有无进行统计，并提供相应的 资料。对于实现质量目标中“产品一次 检验合格率98%是如何进行控 制？组织交付后活动及规定有那 些？这些交付后活动是否有助 于提高顾客满意率？有助于改 进产品或服务质量？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表GD- 8.1.2-03受审核部门工程部

16、审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论7.5.2 生 产和服务 提供过程 的确认组织有哪些特殊过程？对这类 特殊过程是否实施了确认？该 从哪些方面进行确认，确认的结 果如何，并请提供相应的资料。7.5.3 标 识和可追 溯性是否在生产和服务运作的全过 程对产品状态进行标识？在任 测量点，产品待检、已检等状 态是否标识，使不同状态产品能 得到有效、清楚识别？对有追溯性要求的场合、产品标识是否 唯一、已受控并有记录？查各现场标识有无做好？墓穴材料有 无进行标识。7.5.5 产品防护请冋产品有无入库、出库，如有 请提供相应的出、入库单。在产品标识、搬运、安装等过程 中是否米取防护措施

17、，确保产品 不损坏、不变质、不丢失？如有， 在上述过程中采取了哪些防护 措施来确保产品不受到损坏。在顾客有要求时，组织是否按照 顾客要求提供防护措施且经验 证有效？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表GD 8.1.2-03受审核部门管理部审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论7.4.1 采购过程公司米购的物资有哪些？公司是否建立了合格供方名 单？目录是否得到批准，采购是 否依据名单进行？如有，请提供 合格供方名单。是否对供方的进行选择并疋期 评价？是从哪几个方面来进行 供方的评价？实施情况如何？ 根据合格供方名单从中抽取3家 单位查其是

18、否经过评价，评价的 要求是否符合规定。请问本公司对外协供方是如何 进行控制的？有无外协供方名 单，如有请提供，并从中抽取2-3 家，查其是否经过评价。公司是否建立、保持与合格供方 信息反馈渠道，及时沟通、保持 协调，有良好的互惠关系？7.4.2 采购信息管理部门实施米购的依据是什 么？并请提供这些依据。抽查3-4份采购申请单，查采购依据是 否充分可靠，采购产品的要求是否明 确、适宜（包括品名、规格、数量、交 付期、价格等）？公司是否按照规定过程实施米 购？采购及批准权限是否明确 并得到实施？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合.质量内部审核检查表GD 8.1.2-03受审

19、核部门营销部审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论5.4.1 质量目标请问我们公司的质量目标是什 么，在质量目标中“顾客满意率 98% ”是如何进行控制。7.2.1 与产品有关 的要求的 确定公司有哪些主要的顾客？组织 的顾客目标市场是否明确、适 宜？我们是如何确定顾客的要求？对于顾客的要求营销部是如何 传递到相关部门。7.2.2 与产品有关 的要求的 评审顾客的产品要求有哪些表现形 式（包括口头要求、传真、合同、 订单标书等）？组织分别采取了 哪些方法予以接受、确认、评 审？组织通过评审，会得到那些评审 结果，会引发哪些措施？这些评 审结果及由评审引发的措施形 成哪些记录，并

20、得以保持？请冋自质量体系建立以来，有无 合同更改情况发生？当顾客提出产品要求更改时，组 织是否评审、确认？当组织提出 产品要求更改时，是否得到顾客 认可？7.2.3 顾客沟通组织是否已建立可靠的有效的 与顾客沟通的渠道和方式？在 和顾客的沟通过程中，组织是否 尽力、充分、主动？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合质量内部审核检查表GD 8.1.2-03受审核部门营销部审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论7.2.3 顾客沟通组织在产品信息问询、合同定单的处 理、顾客反馈三方面是否已建立有效的 沟通方式，并及时沟通？7.5.1 服务的提供请冋自质量体系建立以

21、来我们为顾客 有无进行服务，如有请提供相应的服务 情况记录单查服务完成情况。对于顾客意见的处理我们是如 何进行操作。有无顾客投诉情况发生，如有我 们是如何进行沟通、处理、解决 顾客当前的不满意？有无建立服务跟踪系统对服务 情况进行验证，效果如何？营销部有无将顾客反馈意见传 递给相关部门，是否取得预期的 效果？8.2.1 顾客满意度请问营销部对顾客满意度是如 何进行测量？自质量体系建立以来有无对顾 客满意度进行测量，如有，其测 量考评的指标是什么？其结果 如何？右有顾客不满意情况发生，我们 有无进行原因分析并制订相应 的纠正和预防措施，若有，对纠 正和预防措施有无进行跟踪验 证，其效果如何？内审员内审组长施俊备注结论栏：打“表示符合,打X表示不符合质量内部审核检查表GD- 8.1.2-03受审核部门营销部审核日期2010/8/15标准条款审核内容审核记录结论8.2.4产品 的监视和 测量是否明确了在产品实现过程的 哪些阶段需进行测量和监控？ 其检验的依据是什么？请提供