中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法

1、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法第一条为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范 结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参 与人的管理，根据中华人民共和国证券法（以下简称证 券法）等有关法律、法规，制定本办法。第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称 “本公司”）结算参与人按照类型可分为一般结算参与人（以 下简称“结算参与人”）与特别结算参与人。结算参与人是指经本公司审核同意，在本公司设立和管 理的电子化证券登记结算系统（以下简称“本系统”）内， 直接参与本公司结算业务的证券公司及经中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的其他机构。第三条本公司依据有

2、关法律法规，对结算参与人的结 算业务相关活动实行自律管理。第二章结算参与人资格第四条申请成为本公司结算参与人，应当符合以下条件:（一）持有中国证监会颁发的经营证券业务许可证 或中国证监会及其他监管机构批准相关业务资格的文件；（二）财务指标符合有关法律、法规和中国证监会、相 关监管机构及本公司的有关规定；（三）承诺遵守本办法及本公司相关结算业务规则；（四）有开展证券结算业务的健全的组织机构，设立专 门的结算业务部门并配备专职业务人员负责结算业务；（五）有健全的内部管理和风险控制制度；（六）本公司要求的其他条件。第五条 申请成为本公司结算参与人，必须指定一名结 算参与人代表和两名结算参与人代表助理

3、。结算参与人代表是结算参与人与本公司进行联络的指 定负责人，主要负责以下事宜：（一）处理结算参与人资格有关事宜；（二）提交本公司要求的有关资料；（三）出席本公司召集的结算参与人会议；（四）协调处理结算业务异常和紧急事件；（五）本公司认定的其他事宜。结算参与人代表应由申请单位内部分管结算业务的高 级管理人员担任。结算参与人代表助理在结算参与人代表不能履行职责 时，代行其职责。结算参与人代表助理由申请单位结算业务 部门相关负责人担任。第六条申请本公司结算参与人资格，应当提交以下材 料：（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的企业法人营业执照正本复印件， 复印件应加盖申请单位公章；（三

4、）经营证券业务许可证复印件或中国证监会及 其他监管机构批准相关资格的批复文件复印件，复印件应加 盖申请单位公章；（四）结算参与人代表登记表；（五）内部业务部门设置情况说明；（六）具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具 的最近两年财务审计报告（新设立公司提交其验资报告）；（七）公司章程及公司组织结构说明；（a）结算技术设施和结算业务人员基本情况说明；（九）以结算业务管理和风险控制为重点、包括内控制 度在内的内部管理制度资料；（十）法定代表人授权书；（十一）经办人有效身份证明文件及复印件；（十二）本公司要求的其他资料。第七条对经批准取得结算参与人资格的单位，由本公 司颁发中国证券登记结算有限责

5、任公司结算参与人资格证 书（以下简称“结算参与人资格证书”）、在本公司网站上 披露并向中国证监会报告。第八条申请单位获得结算参与人资格后，在与本公司 开展结算业务前，应完成以下工作事项：（一）与本公司签订有关结算业务协议；（二）建立符合中国证监会及本公司要求的结算业务相 关技术系统；（三）设立相关结算账户；（四）缴存相关结算业务基金；（五）本公司要求的其他事项。第九条 结算参与人下列事项出现变更，应及时通知本 公司，属于以下（一）至（八）项的，应于15个工作日内 向本公司办理结算参与人登记事项变更手续；属于以下第 （九）项的，应立即通知本公司。（一）名称；（二）注册资本；（三）注册地址；（四）

6、法定代表人；（五）结算参与人代表、代表助理或结算业务负责人；（六）结算参与人所属营业部及使用证券交易所席位；（七）前5名股东发生变更；（a）公司章程或经营范围；（九）联系电话、传真或电子邮件地址。第十条结算参与人办理结算参与人登记事项变更手 续，应当向本公司提交下列材料：（一）结算参与人变更申请表；（二）中国证监会及其他有权机关有关批复文件；（三）换发的企业法人营业执照、经营证券业务许 可证正本复印件，复印件应加盖结算参与人公章；（四）结算参与人代表登记表；（五）内部业务部门设置情况说明；（六）本公司要求的其他资料。第十一条对批准变更的结算参与人，由本公司向其换 发结算参与人资格证书并在本公司

7、网站上披露。第十二条 结算参与人有下列情况之一的，本公司注销 其结算参与人资格：（一）申请注销结算参与人资格；（二）丧失本办法规定的结算参与人条件；（三）被依法撤销、关闭、解散或宣告破产；（四）持续不能履行结算参与人义务；（五）中国证监会认定应当注销结算参与人资格；（六）本公司认为应当注销结算参与人资格的其他情况。第十三条 结算参与人申请注销结算参与人资格，应提 交以下材料：（一）申请报告；（二）法定代表人授权书；（三）经办人的有效身份证明文件及复印件；（四）本公司要求的其他资料。第十四条本公司注销结算参与人资格，由本公司向其 发出关于注销结算参与人资格的通知，在注销资格生效之日 起停止该结算

8、参与人在本系统内的结算相关业务，并于2个 工作日内在指定报刊及本公司网站上予以公告，同时报告中 国证监会。结算参与人应在注销资格生效之日起的20个工作日内 与本公司结清债权债务关系。否则，本公司将使用相关结算 业务基金以及通过处分其担保品冲抵其债务；如不足冲抵其 债务的，本公司依法继续追偿。对于该结算参与人对本公司 的债权，本公司亦将按有关规定予以偿还。第三章结算参与人的权利与义务第十五条本公司结算参与人享有下列基本权利：（一）参与本系统的结算业务相关活动，享有本公司提 供的结算业务相关服务；（二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料；（三）获得本公司提供的结算业务和结算参与人管理系 统技术支

9、持和指导；（四）对本公司结算业务变更的知情权和提议权；（五）对本公司结算业务合规运行的监督权；（六）参加本公司组织的有关结算业务会议和培训；（七）自愿放弃结算参与人资格；（a）本公司赋予的其他权利。第十六条 本公司结算参与人应当履行下列基本义务：（一）遵守本办法、本公司有关结算业务规则及其他相 关规章制度；（二）结算参与人应就其由本公司提供担保交收的全部 结算业务，向本公司提交符合要求的结算备付金及相关交收 履约担保品，并向本公司承担最终证券、资金交收责任；（三）秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务 往来和结算参与人管理有关事宜；（四）结算参与人应当采取有效的保护措施确保客户资 产安全，

10、不得因自身利益损害客户的合法权益；（五）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑 系统、网络及通信系统进行安全有效管理，确保其正常运行;（六）积极配合本公司实施结算参与人资格及结算风险 管理，接受本公司业务检查，并按规定及时向本公司提供有 关文件和业务资料；（七）与本公司共同维护本系统的安全稳定运行，根据 本公司业务规则存放结算备付金，并提交相关结算业务基金 及其他交收履约担保品；（a）按有关规定交纳相关业务费用；（九）本公司要求履行的其他义务。第四章结算风险管理第十七条结算参与人应当结合自身实际情况，制定行 之有效的内部结算风险控制制度。结算参与人建立内部结算风险控制制度应当遵循以下 原则

11、：（一）符合法律、法规、本办法及本公司结算业务规则 的有关规定；（二）结算参与人的组织架构和人员配备能有效维持结 算风险防范和监控；（三）制定全面、细致的结算风险防范和监控措施，建 立异常情况下的应急处理预案；（四）建立、健全对结算业务的内部稽核制度，确保持续地履行稽核职能。第十八条结算参与人应当对电脑系统、网络及通信系 统进行有效管理以保证正常运行，并使其达到下列要求：（-）符合本公司有关数据接口规范的要求；（二）有定期故障检测及病毒检测的操作规程；（三）有完善的数据备份系统；（四）有严密的安全保密措施，防止数据丢失、泄密或 被篡改；（五）本公司提出的其他技术系统要求。第十九条为防范和控制结

12、算风险，结算参与人的财务 状况及管理应当符合下列要求：（一）财务指标应当符合有关法律、法规和中国证监会、 其他相关监管机构及本公司的有关规定；（二）结算参与人流动资金可以抵御潜在流动性支付风 险，并根据结算风险管理需要，及时向本公司提供资金和其 他流动性较高的担保品；（三）结算参与人应依据净资本建立对应的证券交易结 算业务风险管理制度，保证其财务状况能够承受全部结算业 务风险。（四）结算参与人客户交易结算资金与结算参与人自有 资金严格区分管理。（五）本公司规定的其他财务要求。第二十条 结算参与人为证券公司的，应当按照中国证 监会证券公司统计报表制度等有关规定，于每月前10 个工作日内向本公司提

13、交上月相关统计信息数据。本公司可以根据实际需要，要求证券公司定期提交中国 证监会证券公司统计报表制度规定以外的信息。第二十一条结算参与人应于每一会计年度结束后4个 月内向本公司提交年度报告材料，包括：（一）年度结算业务工作报告；（二）经年审或换发的经营证券业务许可证或经 营金融业务许可证正本复印件，复印件须加盖结算参与人 公章；（三）结算参与人为证券公司的，提交按照中国证监会 证券公司年度报告内容与格式准则规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部 控制报告；（四）本公司要求的其他材料。第二十二条结算参与人遇有下列情况之一的，应当立 即告知本公司，并在5个工作日内提交

14、书面材料：（一）被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性 监管措施或被撤销、关闭、破产；（二）因违法违规行为被中国证监会、其他主管机关或 证券交易所调查或处罚；（三）因财务状况恶化或被司法机关冻结、扣划资产导致出现重大风险隐患或无法正常经营；（四）本公司认为应当履行告知义务的其他情况。第二十三条结算参与人发生机构重组等重大事项，应 当在报送中国证监会或其他主管机构审批的同时，告知本公第二十四条结算参与人因技术故障、支付困难或其他原因导致发生不能正常参与本公司结算业务的重大事件，应 当在事件发生后第一时间告知本公司，并于事件处理完毕后 向本公司提交总结分析报告。第二十五条 本公司在每一会计年度

15、结束后6个月内, 根据中国证监会的统一安排，对结算参与人进行年度检查, 年度检查包括现场检查和非现场检查。现场检查是指对结算参与人及其分支机构结算业务的 实际状况及执行本公司规定的情况进行的实地检查。非现场检查是指对结算参与人提交的各种报告材料的分析和评审。第二十六条 本公司可以要求结算参与人提供有关业务报表和账册及其他文件和资料，结算参与人应按时提供真 实、准确、完整的文件和资料，不得以任何不当理由拒绝或 拖延。第二十七条 本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应秉承诚实、尽责的态度，对本公司 提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释，并提供相 关材料。第二十八条 经中国证

16、监会批准，本公司可对结算参与 人实行临时现场检查，检查结算参与人的财务、经营状况以 及执行本公司业务规则的情况。在检查过程中，结算参与人 应予积极配合。第二十九条本公司认为结算参与人存在重大风险隐 患，报经中国证监会批准后，可聘请具有证券期货相关业务 资格的会计师事务所对相关结算参与人的财务情况进行审 计。第三十条本公司依据结算参与人的风险程度对结算 参与人实行风险分类管理。结算参与人风险程度分为正常 类、关注类和高风险类。第三十一条 结算参与人符合下列条件的，将被列为正 常类结算参与人：（一）严格执行本办法及相关结算业务规则的各项规 定，充分履行结算参与人基本义务；（二）有完善的结算业务组织

17、机构、技术设施和风险管 理机制；（三）严格实施结算备付金账户分户管理制度；（四）制定并严格实施符合独立存管要求的客户交易结 算资金存管制度；（五）最近1年综合类证券公司净资本不低于2亿元， 经纪类证券公司净资本不低于2千万元；（六）最近1年综合类证券公司对外负债总额不超过净 资产的8倍；经纪类证券公司对外负债总额不超过净资产的 2倍；（七）最近1年证券公司流动资产余额不低于流动负债 余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）;（八）最近1年证券公司净资本不低于净资产的50%;（九）结算业务指标符合本公司结算参与人风险评估指 标体系的正常标准；（十）最近一年未因重大违法违规行为受到国家有关

18、部 门处罚，且未因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门 调查；（十一）本公司规定的其他条件。第三十二条正常类结算参与人有资格优先参与本公 司证券市场创新品种的结算业务，及代理其他结算参与人等 机构参与本公司结算业务。第三十三条对于连续3年为正常类的结算参与人，或 被证券业协会评为创新试点类证券公司，以及符合其他相关 部门政策要求并经本公司认可的结算参与人，本公司可以适 当调低其最低结算备付金、相关结算业务基金、相关交收履 约担保品缴付比例等。第三十四条结算参与人发生下列情况之一的，将被列 为关注类结算参与人：（一）最近1年综合类证券公司净资本低于2亿元，经 纪类证券公司净资本低于2千万元；（

19、二）最近1年综合类证券公司对外负债总额超过净资 产的8倍;经纪类证券公司对外负债总额超过净资产的2倍;（三）最近1年证券公司流动资产余额低于流动负债余 额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）；（四）最近1年证券公司净资本低于净资产的50%;（五）结算业务指标达到本公司结算参与人风险评估指 标体系的关注标准；（六）被中国证监会、证券交易所或其他权威机构列为 关注对象的；（七）最近一年因重大违法违规行为受到国家有关部门 处罚，或因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调 查；（a）本公司规定的其他情况。第三十五条本公司依据其风险程度，可对关注类结算 参与人采取下列风险防范措施：（-）对结算

20、参与人财务状况变化进行密切关注；（二）结算参与人日常结算业务进行严密监控；（三）要求结算参与人提供进一步财务及相关信息数 据;（四）对结算参与人进行现场走访，必要时可约见结算 参与人高级管理人员进行谈话提醒；（五）向中国证监会有关部门、派出机构及其他相关监 管机构报告结算参与人风险状况；（六）提高结算参与人最低结算备付金、相关结算业务 基金、交收履约担保品缴付比例；（七）对结算参与人参与本公司证券市场创新交易品种 结算业务实施严格资格管理；（a）本公司认为必要的其他措施。第三十六条结算参与人发生下列情况之一的，将被列 为高风险结算参与人：（一）财务状况连续两年达到关注类结算参与人标准；（二）结

21、算业务指标达到本公司结算参与人风险评估指 标体系的高风险标准；（三）内部控制制度不健全，内部管理混乱；（四）发生严重的技术系统故障导致结算业务无法正常 进行;（五）发生大额的法律诉讼、经济纠纷或重大违法、违 规事件，并可能严重影响结算参与人财务状况；（六）有挪用客户交易结算资金或客户证券行为，包括挪用结算备付金中的客户交易结算资金;（七）发生客户挤兑等突发事件影响正常经营活动；（a）财务或经营状况持续恶化；（九）被中国证监会、证券交易所或其他权威机构认定为高风险;（十）被撤销.关闭.破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施，且没有其他结算参与人承 担其资金交收责任;（十一）多次

22、违反本办法、本公司结算业务规则及相关 规章制度；（十二）本公司认定的其他情况。第三十七条 本公司依据其风险程度，可对高风险结算 参与人采取下列风险控制措施：（一）本办法第三十五条所列对关注类结算参与人采取 的风险防范措施；（二）要求结算参与人提交书面的限期整改措施报告；（三）经证监会有关部门或其他相关监管机构同意，对 结算参与人进行现场检查；（四）关闭结算参与人结算备付金账户的电子划款通道；（五）暂不交付结算参与人自营或相关证券账户内证 券，要求结算参与人提供控制风险相应价值的担保品；（六）处置结算参与人自营、相关证券或担保品；（七）限制在结算参与人出现资金交收透支期间买入证 券的证券账户转指

23、定或转托管，或限制结算参与人关联方证 券账户转指定或转托管；（a）要求结算参与人委托本公司认定的正常类结算参 与人代理其参与本公司结算业务。除非经本公司豁免，受托 方结算参与人须承担委托方结算参与人的交收责任；（九）提请证券交易所配合，对结算参与人证券交易进 行净买入限额管理，即证券净买入额不得超过规定的限额；（十）要求结算参与人减少证券交易结算业务量；（十一）限制结算参与人参与本公司部分或全部结算业 务；（十二）暂时中止结算参与人资格；（十三）本公司认为必要的其他措施。第三十八条结算参与人如发生重大证券、资金交收违 约或影响本系统安全运行的其他情况，给本公司造成重大经 济损失，由违约方结算参

24、与人承担赔偿责任。对于违约方结 算参与人未能赔偿的损失，按证券法、证券结算风险基 金管理暂行办法及本公司结算业务规则和相关结算业务基 金的有关规定处理。本公司在按上述规定处理后，有权继续 向违约方结算参与人追偿。第五章特别结算参与人第三十九条本办法所称特别结算参与人，是指经中国 证监会、其他相关部门核准具备证券投资基金、合资格境外 机构投资者及其他与本公司结算业务相关的托管业务资格 的银行（以下称“托管银行”），以及经本公司审核同意参与 本公司结算业务的其他机构。特别结算参与人仅适用于本办法第五、六、七章的有关 规定。第四十条 托管银行获得中国证监会、其他相关部门有 关业务资格核准文件后，应当

25、向本公司提交以下材料，办理 登记事项：（一）中国证监会关于核准托管银行相关业务资格批复 的复印件（加盖托管银行公章）；（-）托管银行营业执照复印件（加盖托管银行公章）;（三）经营金融业务许可证复印件（加盖托管银行 公章）;（四）特别结算参与人代表登记表；（五）结算业务管理和风险控制制度资料；（六）与本公司结算业务相关的托管业务范围及托管资 产情况的说明；（七）法定代表人授权书；（a）经办人有效身份证明文件及复印件；（九）本公司要求的其他资料。第四十一条 特别结算参与人应指定一名特别结算参 与人代表和两名特别结算参与人代表助理。特别结算参与人代表、代表助理负责的有关事项，同本 办法第五条有关要求

26、。特别结算参与人代表、代表助理分别由特别结算参与人 托管业务部门相关负责人及业务人员担任。第四十二条特别结算参与人办理登记事项后，在与本 公司开展结算业务前，应与本公司签订适用于特别结算参与 人的结算业务协议。第四十三条特别结算参与人下列事项出现变更，应立 即通知本公司，办理特别结算参与人登记事项变更手续。（一）名称；（二）法定代表人；（三）特别结算参与人代表及代表助理；（四）与本公司结算业务相关的托管业务范围、托管资 产以及相关投资管理人（或证券公司）;（五）联系电话、传真或电子邮件地址；（六）本公司要求的其他事项。第四十四条 特别结算参与人有下列情况之一的，本公 司注销其特别结算参与人资格

27、：（一）申请注销特别结算参与人资格；（二）中国证监会或其他监管机构取消其所有与本公司 结算业务相关联的托管等业务资格；（三）被依法撤销、解散或宣告破产；（四）本公司认为应当注销特别结算参与人资格的其他 情况。第四十五条 自本公司通知书规定的注销资格生效之 日起，停止该特别结算参与人在本系统内的结算相关业务。 该特别结算参与人应于注销资格生效之日起的20个工作日 内与本公司结清债权债务关系。否则，本公司将使用相关结 算业务基金以及处分其担保品冲抵其债务；如不足冲抵其债 务的，本公司依法继续追偿。对于该特别结算参与人对本公 司的债权，本公司亦将按有关规定予以偿还。第四十六条 特别结算参与人享有下列

28、权利：（一）参与本系统的结算业务相关活动，享有本公司提 供的结算业务相关服务；（二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料；（三）获得本公司提供的结算业务和结算参与人管理系 统技术支持和指导；（四）对本公司结算业务变更的知情权和提议权；（五）对本公司结算业务合规运行的监督权；（六）参加本公司组织的有关结算业务会议和培训；（七）自愿放弃特别结算参与人资格； （a）本公司赋予的其他权利。第四十七条特别结算参与人应当履行下列基本义务：（一）遵守本办法、本公司其他适用于特别结算参与人 的结算业务规则及相关规章制度，秉承诚信勤勉的态度处理 与本公司有关结算业务往来和特别结算参与人管理有关事 宜；（二）认真

29、履行清算交收义务，如发生证券资金交收违 约情况，须严格按本公司规定办理；（三）采取有效的保护措施确保托管客户资产安全，不 得因自身利益损害托管客户的合法权益；（四）积极配合本公司实施结算风险管理，与本公司共 同维护本系统的安全稳定运行；（五）根据本公司业务规则存放结算备付金，并提交相 关结算业务基金及其他交收履约担保品；（六）按有关规定交纳相关业务费用；（七）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑 系统、网络及通信系统进行安全有效管理，确保其正常运行;（八）按要求及时向本公司提供真实、准确、完整的文 件和业务资料；（九）本公司要求履行的其他义务。第四十八条 特别结算参与人一旦发现托管客户发

30、生 证券资金交收违约行为，应在规定的时点前书面报告本公 司，本公司按其申报确定暂不交付的证券或资金。否则，本公司按结算业务规则和风险管理制度规定确定暂不交付的 证券或资金。第四十九条 违约交收的证券或资金及违约罚金等在 规定的时间内得以补足的，本公司向特别结算参与人交付相 应的证券或资金。否则，本公司处分相应的证券或资金用以 弥补交收违约及违约罚金等，不足部分本公司依法继续追 偿。第五十条特别结算参与人应于每一会计年度结束后4 个月内向本公司提交以下材料：（一）经年审或换发的经营金融业务许可证复印件（加盖特别结算参与人公章）；（二）年度托管业务结算工作报告；（三）本公司要求的其他材料。第五十一条对于连续3年严格遵守本办法、本公司其 他适用于特别结算参与人的结算业务规则及相关规章制度， 且未发生交收违约等风险事件，或符合其他相关部门政策要求并经本公司认可的特别结算参与人，本公司可以适当