投资银行学试题与答案

1、投资银行学试题与答案投资银行学模拟试题及答案1中央财经大学一、单项选择题每题1分，共8分1以下不属于投资银行业务的是。a证券承销b兼并与收买c不动产经纪d资产管理2现代意义上的投资银行起源于。a北美b亚洲c南美d欧洲3依据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于。aa超大型投资银行b大型投资银行c次大型投资银行d专业型投资银行4我国证券交易中目前实行的合法托付式是a市价托付b当日限价托付c止损托付d止损限价托付5证券交易所开头试营业时间a1989年10月1 日b1992 年12月1日c1992年12月19 日 d1997年底6资产管理所表达的关系，是资产全部者和投资银行之间的关系。a托付一一代理

2、b管理一一被管理c全部一一用法 d以上都不是7中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在a1989年10月1 日 b1992 年12月1日c1992年12月19 日 d1997年底8客户理财报告制度的前提是a客户分析b市场分析c风险分析d形成客户理财报告二、多项选择题每题2分，多项选择漏选均不得分，共30分1证券市场由主体构成。a证券发行者b证券投资者c管理组织者d投资银行2投资银行的早期进展主要得益于。a贸易活动的日趋活泼b证券业的兴起与进展c根底设施建立的高潮d股份公司制度的进展3影响承销风险的因素一般有。a市场情况b证券潜质c承销团d发行方式设计4资产评估的方法有。a收益现值法b重置本钱法c

3、清算价格法d现行市价法5竞价方法包括的形式有。a网上竞价b机构投资者法人竞价c券商竞价d市场询价6投资银行从事并购业务的酬劳，根据酬劳的形式可分为。a固定比例佣金b前端手续费c胜利酬金d合约执行费用7收买策略有。a中心式多角化策略b复合式多角化策略c纵向兼并策略d程度式兼并策略8以下可以参加经纪业务的有a券商b证券交易所c资金清算中心d证券投资询问公司9证券交易的风险主要有a体制风险b信誉风险c市场风险d流淌性风险10投资银行在二级市场上一般作为存在。a投机商b自营商c经纪商d做市商11属于风险回避策略的是a避重就轻的投资选择原那么b扬长避短、趋利避害的债务互换策略c资产构造短期化的策略d多样

4、化策略12投资银行讨论工作的效劳对象包括：a公司的进展战略规划 b公司领导层的经营决策c公司自身业务部门 d外部相关者13用来风险转移的方法有a期货交易 b期权交易c调换转移 d套期保值14在国际证券市场上，做市商制度存在以下几种方式。a单一做市商制b多元做市商制c特许交易商制d柜台交易商制15制定收买价格的方法有许多，目前，国际上通用的实务上的方法有。a账面价值法b复原价值法c市场价值法d将来获利复原法四、推断题每题2分，共10分1商业银行与投资银行业务的穿插是必定趋势。2当前我国金融体制采纳的是混业经营的进展形式。3美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4证券公司的经纪业务和自营业务都具

5、有同样的风险性。5投资银行在资产管理业务中，所承受客户托付资产只能是现金资产答案一c d a b b a d a二abcd abcd abcd abcd abc bcd abcd abcd abc bcd abc abcd ab bc acd四、1正确2错误3正确。在美国，商人银行是指特地从事兼并、收买与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行。4错误5错误，与基金公司从受益人处获得的托付资产只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中，所承受客户托付资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券。投资银行学模拟试题及答案2中央财经大学一、单项选择题每题1分，共8分1是投

6、资银行最根源、最根底的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。a证券承销b兼并与收买c证券经纪业务d资产管理2关于投资银行的进展形式，以下国家采纳综合型形式的是a美国b英国c德国d日本3，中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标记着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。a1982年1月b1983年1月c1984年1月d1985年1月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是。a发行人主营业务进展前景b产品价格有无上升的潜在空间c投资工程的投产预期和盈利预期d发行人所处行业的进展情况5客户理财报告制度的前提是a客户分析b市场分析c风险分析d

7、形成客户理财报告6投资银行的核心业务是。a资产管理业务b发行业务c代理业务d自营业务7证券交易所建立于a1989年10月1 日b1992 年12月1日c1992年12月19 日d1997年底8根据并购方式划分，并购可分为。a杠杆收买b要约收买c经理层收买d协议收买二、多项选择题每题2分，多项选择漏选均不得分，共30分1通常的承销方式有。a包销b投标承购c代销d赞助推销2以下属于投资银行的功能的是。a媒介资金供需b构造证券市场c促进产业整合d优化资源配置3以下属于混业经营运作的前提条件是。a银行本身具备较强的风险意识b银行具备有效的控约束机制c当局的金融监管体系完善高效d法律框架健全4投资银行从

8、业人员的职业道德包括。a老实b守信c遵纪遵守法律d公正5新股发行定价应符合原那么。a投资价值原那么b原那么市场化原那么c风险收益对称原那么d爱护投资者利益原那么6做市商制度的风险包括a存货价格风险b流淌性风险c制度风险d信息不对称风险7投资银行从事并购业务的酬劳，根据酬劳的形式可分为。a固定比例佣金b前端手续费c胜利酬金d合约执行费用8以下反收买策略中哪些是管理层反收买策略。a金降落伞b银降落伞c锡降落伞d养老金降落伞9我国证券经纪业务的新动向包括a开拓网上交易业务b供应理财参谋效劳c供应私人银行效劳d推行规的经纪人制度10在国际证券市场上，做市商制度存在以下几种方式。a单一做市商制b多元做市

9、商制c特许交易商制d柜台交易商制11以下属于并购挺直效应的是。a 价值低估效应b合理避税效应c股价涨升效应d宣扬广告效应12投资银行业监管的原那么a依法监管原那么b合理性原那么c协调性原那么d效率原那么13影响承销风险的主要因素有a发行公司所处产业进展前景因素b股票发行价格确定因素c股票发行时机的选择d股票承销方式的选择14从国际国的阅历来看，要防和化解投资银行业的经营风险，必需发挥以下几个层次的力气a监管机关的监管和调控作用b社会中介机构如会计师事务所、律师事务所等的监视作用c行业自律作用d投资银行经营机构的自我掌握作用15竞价方法包括的形式有。a网上竞价b机构投资者法人竞价c券商竞价d市场

10、询价四、推断题每题2分，共10分1答应制需要有关主管机构的批准，而注册制的本质是，只要有关机构符合法定的条件，经过肯定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特殊批准。2银证混业经营、混业管理是综合型形式的最本质特点。3同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务穿插进展、同时管理。4证券公司以猎取更多的佣金为目的，诱导顾客进展不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案一、a c c d a a c b二、abcd abcd abcd abcd abcdabd bcd abc abd bcabcd abcd abcd abcd ab

11、c四、1正确2正确3错误4错误5正确一、选择题1以下不属于投资银行业务的是c 。a证券承销b兼并与收买c不动产经纪d资产管理2证券交易所开头试营业时间 b a1989年10月1 日b1992 年12月1日c1992年12月19 日d1997年底3证券市场由abcd 主体构成。a证券发行者b证券投资者c管理组织者d投资银行4资产评估的方法有abcd 。a收益现值法b重置本钱法c清算价格法d现行市价法5证券交易的风险主要有abc a体制风险b信誉风险c市场风险d流淌性风险6投资银行在二级市场上一般作为bcd 存在。a投机商b自营商c经纪商d做市商7属于风险回避策略的是abc a避重就轻的投资选择原

12、那么b扬长避短、趋利避害的债务互换策略c资产构造短期化的策略d多样化策略8用来风险转移的方法有ab a期货交易b期权交易c调换转移d套期保值9a是投资银行最根源、最根底的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。a证券承销b兼并与收买c证券经纪业务d资产管理2关于投资银行的进展形式，以下国家采纳综合型形式的是ca美国b英国c德国d日本10投资银行的核心业务是a。a资产管理业务b发行业务c代理业务d自营业务12通常的承销方式有abcd。a包销b投标承购c代销d赞助推销13以下属于投资银行的功能的是abcd。a媒介资金供需b构造证券市场c促进产业整合d优化资源配置14以下反收买策略中哪些是管理层反收

13、买策略abc。a金降落伞b银降落伞c锡降落伞d养老金降落伞15从国际国的阅历来看，要防和化解投资银行业的经营风险，必需发挥以下几个层次的力气abcd a监管机关的监管和调控作用b社会中介机构如会计师事务所、律师事务所等的监视作用c行业自律作用d投资银行经营机构的自我掌握作用16.公开发行公司债券，应当符合以下abcd 条件。a.股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元b.累计债券余额不超过公司净资产的40%c.最终三年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息d.债券的利率不超过国务院限制的利率程度17.证券市场属于( c ),是金融市场的一个重要子市场

14、.a.货币市场b.商品市场c.资本市场d.商业票据市场18.资产管理业务的主要类型有acd 。a.为单一客户办理定向资产管理业务b.为多个客户办理定向资产管理业务c.为多个客户办理集合资产管理业务d.为客户特定目的办理专项资产管理业务三、练习题1资产证券化的本质是。a利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险b增加资产流淌性，改善银行资产与负债构造失衡c融资者将被证券化的资产的将来现金流收益权转让给投资者d以可预期的现金流为支持而发行证券进展融资的过程2证券投资询问产品的价值主要取决于。a原始信息本身的价值b询问讨论人员的程度c市场供求关系d宏观经济的影响3是指通过价格差异来获得收益，它通常是利用证券在两个或两个以上的市场中的价格差异，同时进展买卖，从差价中来猎取收益。a投资b套利c投机d套期保值4公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的。a25b40c50d755以下行为属于欺诈客户的