政府微观干预

1、市场失灵与政府微观经济干预市场失灵与政府微观经济干预 市场失灵与政府微观经济干预市场失灵与政府微观经济干预 市场失灵市场失灵（市场机制在某些领域不能实现资源的有效配置的情况）：垄断、外部性、公共物品垄断、外部性、公共物品等。等。 市场失灵就要求政府对微观经济进行干预。实际上，现代社会各国政府对微观经济活动进行着不同程度的干预。这里我们从理论上分析政府对微观经济活动干预的原因及干预方法。第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预一、垄断市场与政府干预的理论前提：一、垄断市场与政府干预的理论前提：完全竞争市场是最有效率的市场完全竞争市场是最有效率的市场1.完全竞争市场的条件完全竞争

2、市场的条件（1 1）原子性原子性: :市场上存在着大量的买者和卖者，以至于任何人都不可能影响或操纵价格，每个人都是被动地接受市场价格；（2 2）同质性同质性: :市场上商品是同质的，这样消费者选择产品时不存在品质的比较，而只是考虑价格因素。(3(3）开放性开放性: :所有生产要素都可以自由流动，每个厂商都可以依照自己的意愿自由进入或退出某个行业。(4(4）透明性透明性: :买卖双方具有完全对称的商品知识和市场信息。第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预2.2.完全竞争市场的经济效率及结论完全竞争市场的经济效率及结论 （1 1）效率生产效率生产: :即完全竞争条件下的生产规模

3、是最适度的生产规模，因为它能够是长期生产成本最小化。（2 2）效率消费效率消费: :消费者购买商品的价格P=MC=最低的AC，即市场价格达到最低点，消费者从中获得福利。（3 3）零经济利润零经济利润: :即每个企业只能获得平均正常利润，社会资源得到最佳配置和充分利用。（4 4）供给等于需求供给等于需求: :无无资源浪费。 结论：结论：完全竞争市场是经济效率最高的市场。若市场是不完全竞争市场，则需要政府干预，干预的目标是让它达到完全竞争市场状态。第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预二、垄断市场与政府干预的理论基础：产业组织理论二、垄断市场与政府干预的理论基础：产业组织理论产

4、业组织学可分为两大学派：产业组织学可分为两大学派： 一是哈佛学派（主流学派）：一是哈佛学派（主流学派）：代表人是哈佛大学的梅森和贝梅森和贝恩恩等人。他们所倡导的产业组织学是由“结构结构行为行为绩效绩效”三部分组成的体系。他们认为垄断与效率发生矛盾，则政府应对微观经济活动进行干预，即政府应制定与企业有关的政策，促使有效竞争 。 二是芝加哥学派：二是芝加哥学派：代表人是施蒂格勒施蒂格勒。该学派认为垄断是政垄断是政府干预的结果府干预的结果。若无政府干预，垄断现象是不会长久的。因此，主张政府最好少干预，政府最好少干预，而是由市场机制市场机制充分发挥作用，才能实现理想的经济绩效。 第一讲第一讲 垄断与政

5、府微观经济干预垄断与政府微观经济干预三、垄断及其社会福利效应三、垄断及其社会福利效应 1.垄断企业的利润最大化行垄断企业的利润最大化行为为 Q1 Q0 Q MR D图图1-1 1-1 垄断行业的利润最大化行为垄断行业的利润最大化行为PP1P0MC=AC(假定）A BE C第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预2.垄断产生的经济效应垄断产生的经济效应 （1）资源配置失当效应：资源配置失当效应：从社会角度看，垄断条件下人为地造成产品产量低于充分竞争条件下的产品产量，没有达到最大限度地利用资源的状态，称之为资源配置的失当效应。 （2）收入移效应和经济福利损失收入移效应和经济福利损

6、失 （3）垄断引发寻租行为，致使社会资源浪费垄断引发寻租行为，致使社会资源浪费 （4）垄断可导致资源运用无效率：垄断可导致资源运用无效率：在垄断条件下，由于企业没有外在的竞争的压力，因此缺乏改进生产技术，减少成本的动力，造成产品质次价高，花样单调，服务态度冷漠，从而使企业产品成本高于相应产量规模的最低成本。这就是所谓“资源运用无效率资源运用无效率”，又叫做又叫做“X一非效率一非效率”。 （5）垄断也可能带给社会益处垄断也可能带给社会益处 第一讲第一讲 垄断与垄断与 政府微观经济干预政府微观经济干预3.3.垄断的成因垄断的成因（1 1）技术创新造成的垄断）技术创新造成的垄断（2 2）自然垄断。）

7、自然垄断。（3 3）政策保护形成的垄断）政策保护形成的垄断 第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预4.4.政府对垄断市场的管制方法政府对垄断市场的管制方法 Q1 Q2 Q0 QP2 AC图图1-2政府对自然垄断的管制政府对自然垄断的管制MC F BPP1P0（1）价格管制（以自然垄断为例）价格管制（以自然垄断为例）MRAD=ARE第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预（2 2）征收定额税：征收定额税：即政府以税收形式将该厂商垄断利润完全征收。政府再通过财政支出的方式为人们提供福利。 征收定额税与价格管制方法的不同在于：征收定额税与价格管制方法的不同在于：

8、价格管制时，消费者可直接享受低价利益；而征定额税，消费者不能直接立即享受政府干预的好处，价格管制可使垄断企业增加产量供人们消费，即定额税则不会促使该厂商增加产量。 第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预 （3 3）反垄断法规：反垄断法规：即通过反垄断方面的法律协调企业的盈利行为即通过反垄断方面的法律协调企业的盈利行为与公共利益间的矛盾。美国的反垄断法包括与公共利益间的矛盾。美国的反垄断法包括18901890年的年的谢尔曼法谢尔曼法、19141914年的年的克莱顿法克莱顿法和和联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法；日本是；日本是19471947年的年的关于禁止私人垄断及确保公正交

9、易的法律关于禁止私人垄断及确保公正交易的法律；德国是；德国是反对限制反对限制竞争法竞争法；中国是；中国是20082008年生效的年生效的 中华人民共和国反垄断法中华人民共和国反垄断法。 反垄断法不直接规制垄断状态，而规制垄断行为。垄断行为反垄断法不直接规制垄断状态，而规制垄断行为。垄断行为有有三类：一是经营者达成垄断协议三类：一是经营者达成垄断协议；二是经营者滥用市场支配地位二是经营者滥用市场支配地位( (例如例如垄断价格、掠夺性定价、拒绝交易、强制交易、搭售、差别垄断价格、掠夺性定价、拒绝交易、强制交易、搭售、差别待遇等典型的滥用市场支配地位行为待遇等典型的滥用市场支配地位行为 ）；三是具有

10、或者可能具有三是具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。排除、限制竞争效果的经营者集中。 另外我国还有另外我国还有滥用行政权力滥用行政权力排除、限制竞争排除、限制竞争 也受反垄断法约束（例如强制交易、地区封锁也受反垄断法约束（例如强制交易、地区封锁 、强制经营者从事垄断行为强制经营者从事垄断行为 ）。）。 第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预 1 1）“自然垄断性自然垄断性”的部门的部门 ：铁路、民航、电力、电信、通讯、邮政等部门 。 2 2）市政公用事业方面的垄断：）市政公用事业方面的垄断：包括供水、供气、供热、园林绿化、城市公交道路等。其中既有公共性和自然垄断

11、性(如给排水、供气、供热等需要网络输送的部门，具有某些区域垄断的特征，其与第一组“自然垄断性”部门有一定交叉)，同时又有市场性，需分类改革。 3 3）属于一些专卖专营性的垄断：）属于一些专卖专营性的垄断：如烟草行业、盐业。 4 4）属于具有重要地位的战略资源和涉及国家经济安全部门的垄断：）属于具有重要地位的战略资源和涉及国家经济安全部门的垄断：如石油、天然气、军工部门等领域的垄断。5.中国的垄断性行业中国的垄断性行业（1）传统垄断行业）传统垄断行业第一讲第一讲 垄断与政府微观经济干预垄断与政府微观经济干预 1 1）粮油行业）粮油行业“ABCDABCD”四大粮商：四大粮商：美国美国ADMADM（

12、ArcherDanielsMidlandArcherDanielsMidland） 、美国邦吉美国邦吉（BungeBunge）、）、美国嘉吉美国嘉吉（CargillCargill） 、法国路易达法国路易达（LouisDreyfusLouisDreyfus） 把这四家称作把这四家称作“ABCD”ABCD”四大粮商。四大粮商。 中国油脂市场原料与加工及其食用油供中国油脂市场原料与加工及其食用油供应的应的75%75%以上已被四大跨国粮商以上已被四大跨国粮商“ABCD”ABCD”所控制，跨国粮商在中国所控制，跨国粮商在中国9797家大型家大型油脂企业中的油脂企业中的6464家企业参股控股，占总股本的家

13、企业参股控股，占总股本的66%66%。作为中国食用油三大品。作为中国食用油三大品牌之一的福临门食用油的主要贸易进口对象是美国牌之一的福临门食用油的主要贸易进口对象是美国ADMADM。国际巨头凭借资本。国际巨头凭借资本和经营的优势，已完成对上游原料、期货，中游生产加工、品牌和下游市场和经营的优势，已完成对上游原料、期货，中游生产加工、品牌和下游市场渠道与供应的绝对控制权。渠道与供应的绝对控制权。 2) 2)日化行业四大巨头：日化行业四大巨头：宝洁、联合利华、立白、纳爱斯宝洁、联合利华、立白、纳爱斯垄断了洗涤用品。垄断了洗涤用品。 3 3）房地产行业：万科、恒大、保利、上海绿地、大连万达、中国海外

14、）房地产行业：万科、恒大、保利、上海绿地、大连万达、中国海外发展有限公司发展有限公司 、绿城房地产、广州富力、绿城房地产、广州富力（2）新兴寡头垄断行业）新兴寡头垄断行业第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预一、一、外部性的内涵与特征外部性的内涵与特征 最早由英国经济学家最早由英国经济学家马歇尔马歇尔在在经济学原理经济学原理中用中用“外部经济外部经济”一词一词, ,指的是在一个产品部门内部各厂指的是在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种商之间相互产生的一种积极的刺激和影响积极的刺激和影响，而这些，而这些积极的刺激和影响却不反应在该厂商的收益中。积极的刺激和影响却不反

15、应在该厂商的收益中。马歇尔的学生马歇尔的学生庇古庇古在此基础上进行充实完善，提出在此基础上进行充实完善，提出了了系统系统的外部性理论。的外部性理论。 1.背景背景（1 1）精确解释）精确解释: :如果边际私人净产值如果边际私人净产值大于大于边际社会净产值，则出现边际边际社会净产值，则出现边际社会成本，称之为社会成本，称之为“外部不经济外部不经济”（负的外部性负的外部性）；如果边际社会净产）；如果边际社会净产值大于边际私人净产值，则出现边际社会收益，称之为值大于边际私人净产值，则出现边际社会收益，称之为“外部经济外部经济”（正的外部性正的外部性）。而且庇古发现不但）。而且庇古发现不但生产活动有外

16、部性，消费活动也有生产活动有外部性，消费活动也有外部性外部性。（2 2）通俗解释）通俗解释: : 若一个经济主体的某项行为给自己带来利益的同时，也若一个经济主体的某项行为给自己带来利益的同时，也给其他经济主体带来了利益，但该经济主体不能从其他利益主体得到补给其他经济主体带来了利益，但该经济主体不能从其他利益主体得到补偿。这种利益就是偿。这种利益就是正外部性正外部性( (利己却无意间利他）利己却无意间利他） 。 若一个经济主体的某项行为给自己带来利益的同时，对其他经济主体若一个经济主体的某项行为给自己带来利益的同时，对其他经济主体造成损害，但却不必为此支付成本时，这种损害就是一种造成损害，但却不

17、必为此支付成本时，这种损害就是一种负外部性负外部性( (利己利己却无意间损他）却无意间损他） 。 2.2.外部性的概念外部性的概念第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预3.3.外部性的分类外部性的分类1 1）生产上的正外部性：研发活动、教育提供、植树造林等）生产上的正外部性：研发活动、教育提供、植树造林等2 2）生产上的负外部性：生产活动导致环境污染、噪音、开采）生产上的负外部性：生产活动导致环境污染、噪音、开采矿产品等矿产品等3 3）消费上的正外部性：消费教育、传染病的治疗、接种、放）消费上的正外部性：消费教育、传染病的治疗、接种、放 烟火等烟火等4 4）消费上的负外

18、部性）消费上的负外部性: :消费活动引起环境污染、吸烟、过量消费活动引起环境污染、吸烟、过量饮酒等饮酒等第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预4.4.外部性的特征外部性的特征1 1）外部性是独立于市场机制之外的外部性是独立于市场机制之外的。也就是说，外部影响没有通。也就是说，外部影响没有通过正常的市场交易就直接产生。过正常的市场交易就直接产生。2 2）外部性是无意间产生的外部性是无意间产生的。产生外部性的当事人并不是有意的，。产生外部性的当事人并不是有意的，否则就是犯罪或行善。否则就是犯罪或行善。3 3）外部性影响到别人的福利外部性影响到别人的福利。别人主观上能感觉到好

19、或坏，否则。别人主观上能感觉到好或坏，否则不成为主观上的福利影响。不成为主观上的福利影响。4 4）外部影响是相互的外部影响是相互的。第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预二、负外部性的几何分析二、负外部性的几何分析消费上负外部性表现消费上负外部性表现( (以吸烟为例以吸烟为例): ):吸烟者的个人成本吸烟者的个人成本= =买烟买烟的费用的费用+ +对个人身体的危害对个人身体的危害。吸烟的社会成本。吸烟的社会成本= =吸烟者个人吸烟者个人成本成本+ +吸烟者身体疾病的吸烟者身体疾病的公费医疗费用公费医疗费用+ +因患病而导致的因患病而导致的生生产率的降低产率的降低+ +吸

20、烟者对相邻吸烟者对相邻不抽烟者的危害不抽烟者的危害。由于吸烟者的个人成本低于吸烟的社会成本，在其个人收由于吸烟者的个人成本低于吸烟的社会成本，在其个人收益一定的前提下，就会导致吸烟者的吸烟量远远高于认为益一定的前提下，就会导致吸烟者的吸烟量远远高于认为是有效的吸烟量，即产生过度抽烟行为。我们用图是有效的吸烟量，即产生过度抽烟行为。我们用图2-12-1分分析。析。 1.消费上的负外部性分析消费上的负外部性分析第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预 MPCMPC（边际私人成（边际私人成本）本） MECMEC（边际损害成（边际损害成本本） MRMRMSC（边际社会成本）（边际

21、社会成本） P Q0 Q1 Q 图图2-12-1消费的负外部性消费的负外部性结论：结论：个人决策导个人决策导致该产品的消费量致该产品的消费量超过了社会最优消超过了社会最优消费量。不符合帕累费量。不符合帕累托效率源则。托效率源则。第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预2.2.生产上的负外部性分析生产上的负外部性分析1)1)生产上负外部性表现生产上负外部性表现( (以河流污染为例以河流污染为例): ):假设有一条假设有一条无主的河无主的河流流。上游工厂从事工业生产，将工业废水直接排放到河里，这上游工厂从事工业生产，将工业废水直接排放到河里，这种生产活动会影响下游居民的生活用

22、水及下游渔民的捕鱼和农种生产活动会影响下游居民的生活用水及下游渔民的捕鱼和农业生产的灌溉。上游工厂的私人成本就是工厂从事工业生产发业生产的灌溉。上游工厂的私人成本就是工厂从事工业生产发生的各种费用；上游工厂生产活动的社会成本生的各种费用；上游工厂生产活动的社会成本= =私人成本私人成本+ +外部外部成本成本( (影响下游影响下游居民生活用水居民生活用水+ +影响下游渔民影响下游渔民捕鱼生产捕鱼生产+ +影响下游影响下游农业生产农业生产) )。上游工厂的私人总收益等于社会总收益（假设没有。上游工厂的私人总收益等于社会总收益（假设没有外部收益），而上游工厂按私人利润最大化原则决定的产量会外部收益）

23、，而上游工厂按私人利润最大化原则决定的产量会远远高于按社会利润最大化原则决定的产量。下面我们进行几远远高于按社会利润最大化原则决定的产量。下面我们进行几何分析何分析（见图（见图2-22-2）。）。 第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预2)2)几何分析几何分析 MPC MC MRMSC=MPC+MC P Q0 Q1 甲的工业产量甲的工业产量 Q 图图2-2生产上的负外部性生产上的负外部性第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预3)3)几何分析的结论：几何分析的结论：第一，存在负外部性的情况下，我们没有理由相信第一，存在负外部性的情况下，我们没有理由

24、相信私人市场会使甲主动按社会有效的产出水平（私人市场会使甲主动按社会有效的产出水平（Q Q0 0）进行生产。进行生产。需要政府干预需要政府干预。第二，这种分析不仅显示了可以通过从第二，这种分析不仅显示了可以通过从Q Q1 1到到Q Q0 0的的移动提高了效率，而且还提供了一种测量这种移动移动提高了效率，而且还提供了一种测量这种移动益处益处的方法。的方法。我们把图我们把图2-22-2复制到图复制到图2-32-3中。中。第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预测量好处的方法测量好处的方法: :对社会而言，若对社会而言，若产量从产量从QQ1 1削减到削减到Q Q0 0，则全社会

25、得，则全社会得到的净收益为到的净收益为梯形梯形Q Q0 0bfQbfQ1 1面积与面积与三角形三角形dcgdcg面积之差。即社会净面积之差。即社会净收益收益= = QQ0 0bfQbfQ1 1 - -dcgdcg。只有社会。只有社会净收益大于净收益大于0 0，产量，产量Q Q1 1从削减到从削减到Q Q0 0才有意义。由于梯形才有意义。由于梯形cdhgcdhg的面的面积等于积等于QQ0 0bfQbfQ1 1梯形的面积（这是梯形的面积（这是由图形的构成决定的）。显然，由图形的构成决定的）。显然，社会净收益社会净收益Q Q0 0bfQbfQ1 1 - -dcgdcg是大于是大于零的。社会净收益是三

26、角形零的。社会净收益是三角形dhgdhg的面积。的面积。MPCMC MRMSC=MPC+MC P Q Q0 0 Q Q1 1 甲的工业产量甲的工业产量 QQ 图图2-32-3社会有效产出水平的收益与损失社会有效产出水平的收益与损失cb h dfg第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预3.3.负外部性的政府干预措施负外部性的政府干预措施负外部性存在，若个人通过自主行负外部性存在，若个人通过自主行动不能有效解决时，就需要政府进动不能有效解决时，就需要政府进行干预。政府干预的措施有行干预。政府干预的措施有征税、征税、补贴、界定产权和规制。补贴、界定产权和规制。 第二讲第二讲

27、外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预(1)(1)征税征税从社会角度看，社会效率要求甲生产量为从社会角度看，社会效率要求甲生产量为Q Q0 0。如何使甲的产量削减到。如何使甲的产量削减到Q Q0 0呢？英国经呢？英国经济学家济学家庇古庇古指出的解决方案就是向污染者指出的解决方案就是向污染者征税，以提高污染者产出商品的价格，从征税，以提高污染者产出商品的价格，从而达到减少产量的目的。征多少税呢？我而达到减少产量的目的。征多少税呢？我们用图们用图2-42-4说明。说明。 第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预征税效果分析征税效果分析: :即对甲征收单位即对甲征收单

28、位税为税为cdcd段。则甲的新的边际成段。则甲的新的边际成本曲线为在本曲线为在MPCMPC基础上加基础上加cdcd距离，即将距离，即将MPCMPC垂直上移到垂直上移到d d点。利润最大化需求甲的产量点。利润最大化需求甲的产量保持在边际收益等于边际成本保持在边际收益等于边际成本的点的点QQ0 0上。上。总共征收税收收入总共征收税收收入= =cdcdij ij，即图中矩形即图中矩形idcjidcj的面积。然后的面积。然后把这些税收拿去给乙补偿，他把这些税收拿去给乙补偿，他的损害比收税前减少了，但他的损害比收税前减少了，但他们仍然受到甲的侵害们仍然受到甲的侵害. .i第二讲第二讲 外部性与政府微观经

29、济干预外部性与政府微观经济干预MPCMCMSC=MPC+MC MPC+cd P j Q0 Q1 甲的工业产量 Q 图2-4对庇古税的分析c h dfgMRb理论实践理论实践: :上述解决措施是庇古提出的，称为庇古税。所谓上述解决措施是庇古提出的，称为庇古税。所谓庇古税，就是庇古主张对产生负外部性的企业或消费者征庇古税，就是庇古主张对产生负外部性的企业或消费者征收相当于最佳社会产出或消费时的外部成本的税收，使其收相当于最佳社会产出或消费时的外部成本的税收，使其私人成本加上税收以后等于社会成本，从而使负外部性内私人成本加上税收以后等于社会成本，从而使负外部性内化成私人成本，使私人最佳产量处于社会最

30、佳产量。化成私人成本，使私人最佳产量处于社会最佳产量。例如，许多国家都对产生外部影响的烟、酒、石油产品征例如，许多国家都对产生外部影响的烟、酒、石油产品征收较多消费税，提高消费负担，抑止过度消费。收较多消费税，提高消费负担，抑止过度消费。第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预即通过向污染者补贴使他不产即通过向污染者补贴使他不产生过多的污染，以达到有效的生过多的污染，以达到有效的生产水平。如图生产水平。如图2-5.2-5.假设政府决定从假设政府决定从Q Q1 1开始，甲每开始，甲每减少一单位的产出，补贴减少一单位的产出，补贴cdcd的的资金资金 。甲会怎么办呢？。甲会怎么

31、办呢？当甲产出量是当甲产出量是Q Q1 1时，则放弃了时，则放弃了cdcd( (等于等于gkgk）的补贴，这是一种）的补贴，这是一种机会成本。从机会成本。从Q Q1 1到到Q Q0 0的产量机的产量机会成本都是一样的，等于会成本都是一样的，等于cdcd段，段，因此选择生产的边际成本曲线因此选择生产的边际成本曲线还是还是MPC+cdMPC+cd。 (2)补贴补贴 P 第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预gMPCMCMSC=MPC+MC MPC+cd QQ0 0 Q Q1 1 甲的工业产量甲的工业产量 QQ图图2-5 2-5 对庇古补贴的分析对庇古补贴的分析c dhMRk

32、f庇古补贴的不足：庇古补贴的不足：补贴的钱需要从其他部门征税而补贴的钱需要从其他部门征税而来，但税收会扭曲人的动机，从而会降低效率；补来，但税收会扭曲人的动机，从而会降低效率；补贴在道德上是站不住脚的；贴在道德上是站不住脚的；补贴还会诱使更多的企补贴还会诱使更多的企业从事有污染的生产。业从事有污染的生产。第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预(3)(3)界定产权界定产权美国著名经济学家芝加哥大学的罗纳德美国著名经济学家芝加哥大学的罗纳德科斯科斯认为：只要认为：只要政府把政府把产权产权界定清界定清, ,将将公共资源的产权可以授予某些个人，外部性问题就可以有公共资源的产权可

33、以授予某些个人，外部性问题就可以有效地通过双方的交易协商得到解决，效地通过双方的交易协商得到解决，就可摆脱外部性约束而达到社会就可摆脱外部性约束而达到社会有效的产出有效的产出, ,而且与产权归谁无关。而且与产权归谁无关。这即是所谓的这即是所谓的“科斯定理科斯定理”。1 1）假定甲拥有向河中倾倒工业废料的合法权利。这时，乙为了防止）假定甲拥有向河中倾倒工业废料的合法权利。这时，乙为了防止污染，只得向甲支付适当的补偿。乙所愿意支付给甲的用于防止污染污染，只得向甲支付适当的补偿。乙所愿意支付给甲的用于防止污染的边际成本将等于其从减少污染河中获得边际收益，与之相对应的污的边际成本将等于其从减少污染河中

34、获得边际收益，与之相对应的污染水平就是社会最优污染水平。则收入由乙向甲进行了转移。染水平就是社会最优污染水平。则收入由乙向甲进行了转移。2 2）乙拥有该河的产权。此时，甲为获得污染的权利，必须给乙以补）乙拥有该河的产权。此时，甲为获得污染的权利，必须给乙以补偿。甲所愿意支付的边际费用将等于其从事工业活动所获得的边际收偿。甲所愿意支付的边际费用将等于其从事工业活动所获得的边际收益，其产量仍可达到益，其产量仍可达到Q0Q0的最优产出水平，则收入由甲向乙进行了转的最优产出水平，则收入由甲向乙进行了转移。移。 第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预明晰产权不足：明晰产权不足：污

35、染的受害者很多，污染者也很污染的受害者很多，污染者也很多，让他们在一起讨价还价谈判可能是很困难的事多，让他们在一起讨价还价谈判可能是很困难的事情，交易成本很高；受害者很难测定污染的责任情，交易成本很高；受害者很难测定污染的责任大小，及支付补偿费用的高低；这种办法需明确大小，及支付补偿费用的高低；这种办法需明确产权分配，但是有些资源无法私人化，如空气、洁产权分配，但是有些资源无法私人化，如空气、洁净的环境等；如果涉及的人太多还容易导致个别净的环境等；如果涉及的人太多还容易导致个别人都希望别人去协商，自己坐享其成的人都希望别人去协商，自己坐享其成的“搭便车搭便车”心理，这些都会使得私人协商解决外部

36、性问题的办心理，这些都会使得私人协商解决外部性问题的办法难以成效。法难以成效。 第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预(4)(4)规制规制 规制规制: :就是政府主管部门对相应的容易产生负外部性的行为规定限制措施，就是政府主管部门对相应的容易产生负外部性的行为规定限制措施，并监督执行，以减少外部负影响。并监督执行，以减少外部负影响。实例实例: :例一例一, ,海洋捕鱼的负外部性可能使导致鱼类的绝种。因此，政府规定渔海洋捕鱼的负外部性可能使导致鱼类的绝种。因此，政府规定渔民所用渔网的网眼的口径、建立限制捕鱼区、规定休渔期等手段。民所用渔网的网眼的口径、建立限制捕鱼区、规定

37、休渔期等手段。例二例二, ,对对抽烟问题规定无烟区、设置抽烟专用室等。抽烟问题规定无烟区、设置抽烟专用室等。例三例三, ,对汽车废气排放，规定小对汽车废气排放，规定小汽车发动机所用汽油的标准、安装消烟设备、规定使用清洁燃料等。汽车发动机所用汽油的标准、安装消烟设备、规定使用清洁燃料等。 总之，总之，规制的形式有二：规制的形式有二：一是对污染（损害）水平的管制，即禁止公司一是对污染（损害）水平的管制，即禁止公司造成的污染（损害）超过制订的标准；二是管制生产过程，如政府不允许使造成的污染（损害）超过制订的标准；二是管制生产过程，如政府不允许使用某种材料或原料、要求公司使用控制污染设备等。用某种材料

38、或原料、要求公司使用控制污染设备等。第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预一个公司从事研究与开发时，一个公司从事研究与开发时，它的边际私人收益和边际成它的边际私人收益和边际成本曲线如图本曲线如图2-7所示。所示。 公司按公司按MC=MPRMC=MPR决定的研决定的研究开发水平是究开发水平是Q Q1 1。假设不存。假设不存在专利制度，则每单位研究在专利制度，则每单位研究对其他企业的边际收益（边对其他企业的边际收益（边际外部收益）为际外部收益）为MRMR。研究。研究与开发的边际社会收益是与开发的边际社会收益是MSRMSR。效率要求效率要求MSR=MC决定的研究与开发水平为决

39、定的研究与开发水平为Q0。因此因此,研究与开发量不够。研究与开发量不够。 第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预三、正外部性三、正外部性1.几何分析：以研发为例几何分析：以研发为例P MCMR Q1 Q0 研究与开发量研究与开发量 图图2-7 2-7 正外部性正外部性 MPR MSR明确产权并用法律保护明确产权并用法律保护: :如果一个国家没有知识产权保护法，每个人的如果一个国家没有知识产权保护法，每个人的技术发明都可以被别人免费使用，即存在外部正效应，会大大影响其技术发明都可以被别人免费使用，即存在外部正效应，会大大影响其发明创造的积极性。发明创造的积极性。（2）明确

40、产权并用法律保护）明确产权并用法律保护结论结论:对于能够明确产权的行为结果，则明确产权，让私人通过市场交对于能够明确产权的行为结果，则明确产权，让私人通过市场交易解决；对于不能明确产权的行为结果，政府应进行补贴，例如基础易解决；对于不能明确产权的行为结果，政府应进行补贴，例如基础科学研究。在现实生活中，如对考古队、博物馆、医院、学校等具有科学研究。在现实生活中，如对考古队、博物馆、医院、学校等具有正外部影响的单位给予补贴。正外部影响的单位给予补贴。第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预2.2.正外部性解决措施正外部性解决措施补贴补贴:即通过政府给研究与即通过政府给研究与

41、开发公司进行补贴，促使开发公司进行补贴，促使企业开发量达到企业开发量达到Q0，单位，单位开发水平的补贴为开发水平的补贴为ab段，段，总补贴为总补贴为abcd面积，从而面积，从而达到更有效率的生产。如达到更有效率的生产。如图图2-8 MC d如何使公司按社会效率要求从事活动呢？如何使公司按社会效率要求从事活动呢？（1）补贴）补贴:第二讲第二讲 外部性与政府微观经济干预外部性与政府微观经济干预PMR Q1 Q0 研究与开发量研究与开发量 图图2-82-8正外部性与政府干预正外部性与政府干预MPR+abMPRMSR a b c d第三讲第三讲 公共产品与政府提供公共产品与政府提供一、公共物品及其特征

42、一、公共物品及其特征1.1.纯公共物品纯公共物品：在消费上同时具有在消费上同时具有非竞争性和非排他性非竞争性和非排他性的物品的物品叫做纯公共物品。叫做纯公共物品。两个特性：两个特性：特性一特性一:消费上的非竞争性消费上的非竞争性，即每，即每增加一个人对这种物品的消费并不会导致任何其他人消费的减增加一个人对这种物品的消费并不会导致任何其他人消费的减少，消费者之间不必要展开竞争或争夺。少，消费者之间不必要展开竞争或争夺。特性二特性二:消费的非排他消费的非排他性性，即将特定的人排除对该产品消费是不可能的或至少将花费，即将特定的人排除对该产品消费是不可能的或至少将花费很大的代价。很大的代价。典型的典型

43、的纯公共产品就是国防服务、洁净的环境、纯公共产品就是国防服务、洁净的环境、社会治安、制度。社会治安、制度。2.准公共物品：准公共物品：不完全具有消费上的非排他性和非竞争性的物不完全具有消费上的非排他性和非竞争性的物品或在一定范围内具备纯公共产品两个特性中的某一个特性。品或在一定范围内具备纯公共产品两个特性中的某一个特性。如公路如公路和桥梁和桥梁、海滨浴场、图书馆、卫生医疗、学校、海滨浴场、图书馆、卫生医疗、学校、各类公共各类公共设施、公共娱乐中心、社区治安、社区消防设施、公共娱乐中心、社区治安、社区消防等。等。二、公共物品的提供方式二、公共物品的提供方式原因一：存在搭便车问题原因一：存在搭便车问题. .由于公共产品具有非排他性，因而难免某些人虽然参与了公共由于公共产品具有非排他性，因而难免某些人虽然参与了公共物品的消费，但却不愿意支付公共物品的生产成本，这就是所物品的消费，但却不愿意支付公共物品的生产成本，这就是所谓的搭便车（谓的搭便车（Free RideFree Ride）的问题。）的问题。免费搭车是任何一个人的理性行为，条件是不存在惩罚措施并免费搭车是任何一个人的理性行为，条件是不存在惩罚措施并且只有少数人采用这一策略。如果集团的所有人都选择免费搭且只有少数人采用这一策略。如果集团的所有人都选择免费搭车，那么，就无车可乘，因为没有