标准化创建指导手册

1、危险化学品从业单位三级安全生产标准化创建工作指导手册目 录：一安全生产标准化概念二创建达标的主要文件三创建达标的主要依据四创建达标的工作模式五创建达标的工作流程六创建达标的核心内容七标准化组合运行模式八创建达标的三个环节九创建班组岗位的达标十建立标准化管理档案十一创建达标的工作措施十二附件前 言为了相对统一规范指导全市危险化学品从业单位安全生产标准化达标创建工作，给企业在达标创建过程中提供借鉴思路和方法原则，搞好企业创建与部门机构评审的衔接，有效实现企业安全生产长效管理，特制定本手册。一、 安全生产标准化概念所谓安全生产标准化，通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和

2、监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人，机，物，环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。二、创建达标的主要文件1.国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）；2.关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管三2010186号）；3.国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的通知（安监总管三201124号）；4.国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意义（安委20114号）；5.国家安全监管总局 中华全国总公

3、会 共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见（安监总管四201182号）；6.国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位93安全生产标谁化评审标准的通知（安监总管三2011号）； 7、江苏省安监局关于全面开展危险化学品企业安全生产标准化工作的指导意见（苏安监2011107号）。 三、创建达标的主要依据 AQ3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范、AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范、危险化学品从业单位安全生产标淮化评审标准）；江苏省和常州市出台的安全标准化达标评审办法及相关实施指南。 四、创建达标的工作模式企业在标准化创建过程中，应结合生

4、产规模、风险辨识、工艺控制及安全管理等特点，按照通用规范、评审标准）实施细则三个重要依据，从企业“领导决策、部门管理、班组执行”三个面层推进，认真组织安全标准化体系“建立、运行、申报”三个环节创建，积极开展“岗位、专业、企业”三个阶梯达标，并通过企业“自查、自评、自改”等N次改进，提高安全生产标准化创建工作水平。简称为“四个三·N”创建模式（如图1所示），视为各企业安全标准化达标创建工作的基本思路。五、创建达标的工作流程企业根据实际需要，自主或聘请中介机构按照“初评、策划、培训、实施、自评、改进”六个阶段，主要完成安全标准化达标创建工作“策划筹备、初始评审、培训教育、编写文件、磨合运

5、行、自查自评、申请达标”七步程序；中介机构应重点帮助企业开展“体系文件、应知应会、现场管理”等三个方面的技术咨询服务；政府围绕企业安全标准化创建，出台一系列相应的指导文件。有关部门和机构重点组织“贯标培训、自评员培训、咨询员培训、评审员培训”等工作，及时受理审查企业申请达标的6方面材料，出具评审通知书，在规定的时间内组织现场评审并发证。同时，加强企业创建工作的日常监督检查，及时发现、纠正企业在安全标准化达标创建过程中的一些问题和不足，确保安全标准化达标创建活动的健康有序开展（如图2所示）。六、创建达标的核心内容 企业标准化创建，主要依据评审标准涉及的12个A级要素和56个B级要素，重点按照浓缩

6、的C级达标链进行创建（详见表1）。但要特别注意把握评审标准所设定三级达标的14项A级和40项B级共54个否决项（详见表4），视为企业创建的重点核心内容。表1A级要素B级要素C级达标链1法律法规和标准识辨获取评价清单-文库-更新-传达-培训-记录-整改-报告2机构和职责方针-目标-负责人-职责-机构-投入量化分解-年度计划-鉴定考核-负责人承诺-二级三员职责-设置配备-四级管理网络-学历经历资格-三金落实3.风险管理范围-方法-评价-控制-隐患排查治理-重大危险源-变更-风险信息更新-承包商管理制度-9项评价范围-8中评价方法-4条评价准则-评价记录报告-“三性”控制措施-治理“五落实”-重大危

7、险源定期评估报告-应急预案演练-变更制度四个程序-五种风险情形评价记录报告-建立承保商档案4.管理制度管理制度（44项）-操作规程-修订制定-修订-审查-签发；每3年一次修订-8种情形修订5.培训教育管理-标准-管理人员-从业人员-其他人员-日常教育制度-计划-培训-记录-评价-档案；8种对象：三员，三级，特种，运输，新招，转脱，承包商，外来人等；6种日常活动：每月不少于2次班组安全活动；负责人每季至少1次，基层管理人员每月至少2次参加班组安全活动；管理部门每月（2学时）不少于1次活动；专管员每月至少检查1次活动记录；安管部门或专管员.班组要有活动计划；6.生产设施及工艺安全生产设施-安全设施

8、-特种设备-工艺安全-关键装置重点部位-检维修-拆除报废建设项目：安全许可备案（二审一备一验）-建设项目“三查四定”-试车7道程序-试车检查报告；安全设施涉及11个标准-符合自控要求：计划-标志-检测-记录-报告；特种设备7方面建档-30日内登记注册-每月1次检查记录-定期校检检修记录，计划-校验-检修-记录-档案；工艺安全：掌握3方面信息-确保6方面设施设备运行-从4方面进行工艺过程风险分析-从6方面对开车安全条件确认-停车应从2方面满足要求-关键装置重点部位联系人6项责任-建立4级监控机制-7项检维修程序-拆除报废作业安全（交底，识别，计划，方案）；制度-计划-方案-实施-检查-记录-档案

9、。7.作业安全作业许可-警示标志-作业环节-承包商十大安全作业；6种警示标志：重大危险场所警示标志和告知牌-厂内道路限速限高-特殊作业场所警戒区域-检修场所围栏或警示灯-严重职业危害警示标志-生产区域风向标等；7个作业环节安全：防护-“三违”-持证-监护-整洁-承包商-检查；承包商：协议-交底-资格-检查-档案；8职业健康项目申报-场所管理-防护用品项目申报：识别记录-申报批复-符合检查；场所管理：计划-方案-监测-监护-检查-记录-建档；防护用品：配备-使用-校验-检查-记录-台账；9.危化品管理档案-分类-说明书标签-应急电话-登记-危害告知-储存运输制度-“一书一签”-24小时应急电话-

10、登记-检查-记录-台账（剧毒品）-档案10.事故与应急应急指挥-救援系统-应急设施-预案-演练-抢险-救护-事故报告-调查应急：制度-预案（三年1次修订）-器材-队伍-演练（综合演练每年至少1次，现场处置每半年1次）-检查-记录-备案；事故：制度-报告（1小时内）-措施-调查-处理-台账-档案；检查：制度-计划-检查-整改记录-档案；11.检查与自评检查-形式-内容-整改-自评五种检查方式：综合：厂级检查每季不少于1次，车间每月不少于1次；专项：专业部门每半年不少于1次；季节：业务部门适时组织夏季或冬季预防性检查；日常：班组岗位班中或交接巡回检查；节日：适时组织检查。自评：重点有8项工作计划-

11、自评（每年至少1次）-措施-报告（备案）-档案12.地区规定要求定期履职制报告-约谈问责-专家检查-挂牌督办-调控运行-班组管理-岗位运行等制度-执行-检查-记录-档案七标准化组合运行模式1、"PDCA”是英语单词Plan计划、Do实施、Check检查和Action改进的第一个字母缩写构成的循环运行模式；2、"POCDC”是英语单词Plan计划、Organize组织、Coordinate协调、Direct指挥、Control控制的第一个字母缩写构成的调控运行模式；3、“PSIH”是英语单词Promise承诺、Should know应知、Investigation排查和Han

12、dle处置的第一个字母缩写构成的岗位运行模式；再把“PDCA”循环运行、“POCDC”调控运行和"PSIH”岗位运行的第一个英语字母组合为“3P”运行模式，简称“3P”组合标准化运行模式（如图3所示）。这一模式构成了现代企业安全生产标准化体系运行模式，它将发挥更好的综合管理效益，有效促进企业安全标谁化体系的“点线面”运行。 图3 "3P"组合标准化运行模式示意图从评审标准中的第6个单元要素“生产设施及工艺安全”管理为例，看“3P”组合运行的应用（详见表2）。"PDCA”动态循环运行，贯穿于企业安全生产标准化体系运行全过程，并在对应的三级评审标准第6个单元

13、要素上进行“计划、实施、检查、改进”的循环管理运行过程中，应通过企业各职能部门进行计划、组织、协调、指挥、控制的"POCDC”调控运行，适时调控生产设施及工艺安全管理运行过程中的纠偏运行。同时要督促班组岗位员工自觉按照安全生产承诺、应知、排查、处置的“PSIH”岗位运行，促进本岗位的安全生产管理控制。其“3P”组合运行构成了企业安全标准化体系的动态运行、平衡运行和节点运行的三级融合运行关系，有效解决企业安全标准化“点线面”综合运行问题。八、创建达标的三个环节企业申请三级达标的三个条件： (1)已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可； （2）已开展安全生产标准化工作1年

14、（含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）以上； (3)至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。 1、企业创建 企业安全标准化创建，要积极主动地做好以下4个方面工作： (1)提供资料（6个清单2张图及附件）：企业在创建前期，重点梳理整合适用本企业的法律法规标准、安全管理制度（不少于评审标准中规定的44项）、安全操作规程、主要设施设备、重大危险源（关键装置、重点部位）、风险辨识（危险岗位）等6个目录清单；生产流程示意图和厂区地理位置平面分布示意图二张图；企业基本情况简介（公

15、司沿革、人数、主要产品、总产值、组织机构等）及相关复印件（营业执照、许可备案、资格证明）等附件。 (2)编制文件（7个文本）：企业在中介咨询服务下，应结合安全标准化管理的实际需要，自主编制标准化管理手册（标谁化员工手册）、安全管理制度、安全操作规程（安全作业指导书）、风险辨识告知书、应急预案、体系运行程序、安全检查手册等7个体系文本。(3)磨合运行（3个层面）：企业应充分运用“3P”组合运行模式，重点从企业“领导决策、部门管理、班组执行”三层运行入手，侧重于各个标准化要素的达标链传动运行。同时要适时开展“岗位自查、班组互查、企业自评”活动（企业可参照附表5、表6、表7的运行格式，编制本企业、本

16、班组、本岗位所对应要素的实际检查表），每年企业至少一次安全标准化管理评审备案。（4）申报材料（1个计划4个报告及附件）：企业在填报安全标准化达标申请表的基础上，要申报以下材料：企业创建工作计划，初始评审报告、不符合项整改报告、自评报告、工作总结报告等4个小报告和其他证明附件等。 2、中介咨询 中介咨询机构在企业标准化创建过程中，应从企业“体系文件、应知应会、现场管理”三个创建环节入手，全心全意地做好以下6项咨询服务工作： (1)计划准备：拟定咨询服务计划、全员培训教育纲目及其他咨询服务文件； (2)初始评审：根据企业提供的原始资料和现场安全管理实际，与企业联合完成初始评审报告； (3）培训教育

17、：按照计划安排，重点完成“宣贯培训、风险辨识、体系框架、运行方案、自评方法”等5个环节的培训教育； (4）策划编写：提供体系文件编写框架、认真审查体系文件并提出确认意见； (5)指导运行：与企业商定现场运行方案、对运行中发现的不符合项整改提出建议、并指导企业进行自查、自评、自改；(6)协调申报：指导企业准备申报材料、并审查是否符合申报要求。 3、组织评审 评审组按照“计划准备、现场评审、后续跟踪、评审报告”4个过程进行评审（具体详见常州市安全生产标淮化评审办法）。 (1)计划淮备 企业在通过自评认为符合申请达标条件下，应将申报材料报送给当地安监业务部门进行形式审查，评审组长根据企业申请评审的可

18、行性，确定评审目的和淮则，组建评审组，并与被评审方建立初步联系，编制评审计划，明确评审组分工，准备相关评审文件：首末次会议签到表、评审记录表、评审记分表等。 (2)现场评审 评审组进入被评审方现场，按计划安排组织开好“预备会、首次会、末次会”三个会议，各评审小组按照分工开始进入现场评审：一般按照企业“领导层、管理层、岗位层”三个层面和“岗位、专业、企业”三个达标进行覆盖评审。评审过程中，主要通过“查、阅、问、看”方法，侧重评审企业安全标准化管理体文件资料和生产现场管理以及全员应知应会情况，注意发现、验证企业所存在的不符合项，并做好记录，注意评审过程中的信息沟通，出具不符合项报告和评审结论意见。

19、 (3)后续跟踪 评审组要对企业不符合项所采取的纠正措施和整改有效性进行验证，一般取“现场验证和书面验证”二种方式，对一般性不符合项整改落实情况，可安排在下一次现场评审进行复查，但应注意保持复查验证的独立性。 (4)评审报告 评审组在完成后续跟踪复查验证后，由评审组长负责编写评审报告，并送有关部门和机构批准后，发放给被评审方或有关单位部门。评审报告概述：应综合评审小组的评审情况，评价企业安全标准化符合性、有效性情况，报告企业优秀和较差的岗位和要素等方面。并附有一个计划、三个表、二个报告附件，即评审计划，评审记录表（评审记分表）、评审汇总表、首末次会议签到表，不符合项报告、纠正措施及验证报告。

20、首次会议（1 1项内容）： (1)介绍与会者并签到； (2）确认评审目的和准则； (3）与受评审方确认评审日程以及相关的其他安排； （4）实施评审所用的方法和程序； (5)确认评审组和受评审方之间的正式沟通渠道； (6)确认在评审中将及时向受评审方通报评审进展情况； (7)确认已具备评审组所需的资源和设施； (8)明确陪同人员； (9)征求被评审方对评审安排的意见； (10)邀请领导讲话； (11)确定末次会议时间地点。 末次会议（8项内容）： (1)宣布末次会议开始； (2)宣布评审出的不符合项； (3)说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程（4）澄清疑问； (5)宣布评审结论及提出不

21、符合纠正措施要求，如能通过现场评审应说明获证后的监督管理规定； (6)受评审方领导态度，就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度，并适当说明今后的改进方向； (7)受评审方主要负责人致辞； (8)宣布末次会议结束。 九、创建班组岗位的达标 企业创建班组岗位达标，应按照“制定标准、细化分解、贯彻执行、自查自纠”四个步骤，注重突出“宣传教育、辨识控制、标准作业、自主管理”四个方面，加强班组安全生产“强”意识、“守”纪律、“严”操作、“会”处置的“四字”管理建设，并经班组人员的安全生产“承诺、应知、排查、处置”的岗位运行管理，再通过“建立制度、明确责任、考核评比、奖惩激励”的闭环管理途径推进实施

22、。其创建班组岗位安全标准化达标的逻辑关系（如图4所示）。 十、建立标准化管理档案 企业应按照评审标准的12个要素进行分类建档，归档资料要充分体现“PDCA”循环管理过程，归档资料可追溯性，能够验证企业标准化管理要素过程，真正实行闭环管理。 十一、创建达标的工作措施 原则采取以下五项创建工作措施： 一是组织措施。企业在正式启动安全标准化达标创建工作时，首先要成立创建组织：即领导组、工作组、技术组三个组织，并明确各组职能，确保整个创建工作的组织实施。 二是管理措施。主要细化各级职能分配，实行定位、定人、定责、定绩“四定”管理措施，确保全员参与性。 三是运行措施。在企业安管部门的组织协调下，根据各职

23、能部门的管理要素，分别按照领导决策层、部门管理层、班组执行层的三层运行程序，实行格式化、制度化、程序化、联动化运行措施，确保有序运行。 四是技术措施。主要通过咨询机构，针对不同创建环节，实行贯标培训、策划编写、指导运行、验收评价、建议申报等5个方面的技术咨询服务保障措施，确保技术咨询服务到位。 五是奖惩措施。企业安全标准化达标要以班组岗位达标为基础，实行经济奖惩挂沟。凡获得“安全标准化达标班组”的可挂流动红旗鼓励，被评比为季度或年终“安全标准化达标先进班组”的要给一定的经济奖励，凡不达标班组要进行季度或年度奖金惩罚，调动企业安全标准化一线达标的主观能动性和积极创造性。 十二、附件 1、企业安全

24、标准化达标评审得分计算方法 企业安全标准化评审满分为100分。 每个A级要素满分为100分，各A级要素的评审得分乘以各自对应的权重系数（详见表3），然后加和得到安全标准化评审总分值。当企业不涉及相关B级要素时为缺项，按零分计，A级要素得分折算方法如下：Mi 实X100Mi = Mi 满 式中：Mi实一A级要素实得分值； Mi满一扣除缺项后的要素满分值。 每个B级要素分值扣完为止， 三级企业评审得分80分（含）以上，且每个A级要素评审得分均在60分（含）以上。2企业创建安全标准化三级达标否决项 表4 企业创建安全标准化三级达标否决项A级否决项B级否决项1未建立安全生产责任制1未明确专门部门定期识

25、别和获取2未设置安委会，安全生产管理部门或配备专职安全管理人员2未对法律法规标准进行符合性评价3未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源3未制定安全生产方针或年度安全生产目标4重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施4未签订各级组织的安全目标责任书5未按总局8号令进行二审一验5未明确第一责任人，或不符合规定6未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度6未实施领导班干部带班7新建项目使用无资质或资持不符合规定的设计、施工、监理单位7主要负责人对其安全职责考核机制8新建项目中采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料8未建立安全生产责任制考核机制9国内首次采用的化工艺未经论证9未按

26、有关规定投入安全生产费用10危险工艺未按规定实现自动化控制10未按规定的频次和时机开展风险评价11未实施危险性作业许可管理11未将重大风险降到可以接受的程度12存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象12未书面向主管部门和当地政府、安检部门报告重大事故隐患13未进行自评13不具备整改条件的重大事故隐患未采取防范措施或未纳入计划，未限期解决或停产14未满足本地区的管理要求14未书面向主管部门和当地政府安检部门报告重大事故隐患整改落实情况B级否决项安全防护距离不符合规定要求，且无防范措施未确定关键装置、重点位置未制定11项重点安全管理规章制度（P17）未制定检维修方案有岗位未编制操作规程或岗位无法提供操作

27、规程未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续新项目投产或投用前未编制操作规程未持相应作业许可证进行危险性作业主要负责人或安管员未取得资格或证书失效未识别职业危害因素未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗未申报职业病危害因素新开发危化品生产工艺未经小试、中试、工业化试验直接工业化生产的作业场所设生活设施并住人未在危险工艺装置部位上设置超温、超压等仪表声光报警和联锁装置等未进行危险化学品普查没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪生产的危险化学品未编制“一书一签”经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施未设立应急电话，也未委托应急机构代理该报废的未及时报废没有进行危化

28、品登记或登记证载明的日期超过有效期已报废的特种设备仍在现场使用的剧毒品未实行双人收发、双人保管压力容器及附件未检验或检验不合格未编制事故应急求援预案3.岗位自查表、班组互查表、企业自评表岗位自查表第 份/共 份岗位名称确认签字检查的主要部位场所A级要素B级要素“PSIP”岗位运行（各25%）得分承诺（P）应知（S）排查（I）处理（H）1.法律法规和标准（100）辨识（30）获取（30）评价（40）2.机构合职责（100）方针目标（20）负责人（20）职责（20）机构（20）投入（20）3.风险管理（100）评价范围方法、评价、控制（20）隐患排查治理（20）重大危险源（20）风险信息更新、变更

29、（20）承包商（20）4.管理制度（100）管理制度（44项）（35）操作规程（35）修订（30）5.培训教育（100）管理（10）从业岗位标准（10）管理人员（20）从业人员（20）其他人员（20）日常教育（20）6生产设施及工艺安全（100）生产设施（15）安全设施（15）特种设备（15）工艺安全（15）关键装置重点部位（20）检维修（10）拆除报废（10）7.作业安全（100）作业许可（30）警示标志（20）作业环节（30）承包商（20）8.职业健康（100）项目申报（30）场所管理（40）防护用品（30）9.危化品管理（100）档案、分类（20）说明书标签（10）应急电话（10）登记（

30、20）危害告知（15）储存运输（25）10.事故与应急（100）应急指挥（15）救援系统（15）应急设施（15）预案、演练（20）抢险救护（15）事故报告、调查（20）11.检查与自评（100）检查形式内容（30）整改（40）自评（30）12.地区规定要求（100）定期履职报告（15）约谈问责（15）专家检查（15）挂牌督办（20）班组岗位管理（20）调控运行（10）总得分备注班组互查表第 份/共 份岗位名称确认签字检查的主要部位场所A级要素B级要素班组管理运行（各25%）得分“强”意识“守”纪律“严”操作“会”处置1.法律法规和标准（100）辨识（30）获取（30）评价（40）2.机构合职责（100）方针目标（20）负责人（20）职责（20）机构（20）投入（20）3.风险管理（100）评价范围方法、评价、控制（20）隐患排查治理（20）重大危险源（20）风险信息更新、变更（20）承包商（20）4.管理制度（100）管理制度（44项）（35）操作规程（35）修订（30）5.培训教育（100）管理（10）从业岗位标准（10）管理人员（20）从业人员（20）其他人员（20）日常教育（20）6生产设施及工艺安全（100）生产设施（15）安全设施（15）特种设备（15）工艺安全（15）关键装置