内部风险控制制度

1、内部风险控制制度一、项目投资管理办法一部较完善的基金管理公司项目投资管理办法有利于提高投资后的管理及增值服务水平，规范公司投资决策程序，保障公司资产的安全与增值，防范和控制投资风险。其主要内容一般包括基本定义及其他说明。机构及职责划分规定、长期项目投资及其管理、短期项目投资及管理、投资资料管理等。（一）总则部分1.主要规定该规则制定依据。该办法的制定依据包括公司法、公司章程和有关法律法规的规定，以及国际投资创业的通行做法。2.公司项目投资的基本内容：（1）语词定义及说明所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目投资，是指公司以股权或债权方式进行的项目投资。所谓长期项目投资，是指投

2、资期限在1年以上，以股权投资的方式直接投资于高新技术企业或技术VC企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤除投资并获得增值的投资行为。普通股、优先股等都属于该投资方式。所谓短期项目投资，是指投资期限在1年以内，以国债现货及国债回购、新股认购或机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资行为。公司采取基金型投资管理模式，公司委托投资管理公司进行投资，并提供投资资金，投资管理公司为资金的受托方，委托与被委托的关系是公司与投资管理公司之间的关系；公司按照约定向投资管理公司支付管理费，获取委托资金的投资收益并承担相应的投资风险；作为受托方，投资

3、管理公司是投资项目的管理主体，它对项目的选择、立项、初审、审慎调查、拟投资项目的执行及投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应分红。（2）项目跟投通常会鼓励投资经理个人与公司共同投资；对早期项目而言，原则上还规定投资经理必须要按比例与公司共同投资。（3）项目负责人项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。（4）投资资金的分配为了确保公司能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资

4、资金进行合理分配。（5）投资标准的规定投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业发展具有潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争能力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。（6）投资限制所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；不得投资于非VC领域；不得投资于承担无限责任的企业；不得为非所投企业提供担保；不得直接投资于经营性房地产业务；不得从事未经董事会授权的其他业务；对单个项目的投资不得超过公司股本的10%。（7）投资原则一般

5、包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。（二）机构及职责划分规定1.投资决策委员会的职责制定、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，作出批准或不批准的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。2.短期投资决策小组的职责包括：对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，作出批准或不批准投资的决定，并对已投资的短期项目进行检查。3.作为公司股权撤出变现的决策机构，投资变现决策小组的职责包括：对业

6、务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，作出批准或不批准撤资的决定。4.作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，公司各业务总部及所组建的投资管理公司的职责（1）制定部门或管理公司立项标准与立项程序，报投资决策委员会秘书处批准实施；（2）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，作出批准或不批准立项的决定；（3）组织项目的审慎调查工作，对上报投资委决策委员会秘书处的项目进行初审；（4）对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交公司投资变现决策小组评审；（5）对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；（6）跟踪短期投资项目的资金使用情况；（7）按照投资决策委

7、员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作。5.作为投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构，投资决策委员会秘书处的职责（1）安排投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组的评审会议；（2）对投资经理提交投资决策委员会评审的项目进行预审；（3）受投资决策委员会的委托组织并参与对已投项目进行检查，监督和管理；（4）起草投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评审会决议及需进一步深深调研的问题通知书；（5）管理项目资料和会议文件；（6）召集项目听证会；（7）对公司拟进行的投资项目进行现场考察，参与项目的商务谈判

8、。6.其他规定资金财务总部负责对拟投资企业进行会计核数及投资后的财务跟踪管理。法律事务室负责起草、审查、保管各类法律文件，处理项目投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，根据需求对拟投资项目出具法律意见书。（三）长期项目投资1.项目收集、筛选投资经理负责收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料，对项目进行筛选。2.立项立项是审慎调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写立项申请报告，连同项目方提供的商业计划书等有关资料，报部门或所属管理公司立项会审批。部门或所属管理公司立项会主要是根据书面材料对项目进行基本判断和初步筛选。各业务总部部长、各投资管理公司总经理负

9、责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步审慎调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行审慎调查；同意进行审慎调查的，应列出应重点调查的内容。对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步地追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查收集工作。3.项目听证经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技术负责人来公司做项目介绍，并请专家对项目进行论证。项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报投资决策委员会秘书处，由投

10、资决策委员会秘书处负责审批并召集会议，投资决策委员会委员、部门或管理公司负责人、投资经理出席听证会。4.项目审慎调查对经部门或管理公司立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由部门或管理公司组成项目小组并制定项目组长，进行项目的审慎调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的审慎调查活动的直接负责人，对其所负责的相关内容的审慎调查活动承担责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作项目审慎调查方案报所在部门和分管副总经理核准审批。项目审慎调查方案应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等。项目审慎调查方案经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参与项目的审慎调查活动。项目组成员负责对企业技术、

11、产品、市场、管理团队及公司的内部管理等方面进行考察，写出项目审慎调查方案；财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作质量进行审核、判断，写出财务核数报告，交由资金财务部负责人签署审核意见，其他参与调查的相关人员根据需求出具相应的调查意见。5.现场调研在投资方案提交投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门或管理公司的负责人必须去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。拟投资金额在人民币1000万元以上的项目及其他情况比较复杂的项目，除部门或所属管理公司的负责人外，投资决策委员会秘书处秘书长以及在投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行现场调研，并写出书面调研报

12、告。调研报告应包括以下主要内容：现场调研的时间；与企业哪些人员接触、交谈；通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。6.部门初审经过审慎调查之后，对于初步判断基本符合管理公司投资条件的项目，项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资方案，包括增资、股权转让或新设公司等投资方式、股权结构、管理公司入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资回撤途径等、投资方案应经分管副总经理批准。投资设计方案完成后，由项目小组撰写项目投资建议书，提交部门或所在的管理公司初审，各

13、部门或管理公司负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审意见，初审意见应包括对项目小组进行的审慎调查是否满意，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容；对部门初审通过的项目，项目小组应填写项目上会审批申请表，连同商业计划书、立项报告、初审意见、财务核数报告分管副总经理的调研报告及其他相关资料，一并报送投资决策委员会秘书处。7.项目预审投资决策委员会秘书处收到投资经理提交的项目投资建议书、立项报告、调查方案、初审意见、财务核数报告分管副总经理的调研报告及相关资料后，根据投资决策委员会秘书处对投资经历上报项目初审标准及材料要求指引（试行）的要求对项目资料进行预审。预审不合格的，发回项目小

14、组进行补充或修改；预审合格的，发给项目预审合格通知书，并列入投资决策委员会项目评审会议程。8.项目评审对于拟投资项目，投资决策委员会会议应当进行可行性论证及评审。投资决策委员会秘书处负责安排项目评审会议程，投资决策委员会主任或副主任、秘书长负责主持会议。投资决策委员会采用投票方式表决，实行一人一票制，经过半数投资委员同意方得通过。对于有待进一步调研的项目，投资决策委员会秘书处应根据投资决策委员会委员所提问题写出进一步审慎调查项目问题通知书，交由项目小组继续进行审慎调查。9.项目复议项目小组针对进一步审慎调查项目问题通知书中列举的问题进行补充调查后，写出项目复议报告，提交投资决策委员会秘书处。投

15、资决策委员会秘书处安排项目评审会对项目复议报告进行评审。10.投资决策委员会决议经投资决策委员会评审通过，包括复议通过或否决的项目，投资决策委员会秘书处应写出书面决议，经参与评审的全体成员签字后实施。11.合同、章程的洽谈与起草投资决策委员会作出项目投资决策后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及管理公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商、洽谈主投资协议及其他相关的协议。投资建议书及投资决策委员会投资决议中管理公司投资的所有前提条件及特殊性保护条款应当包含在主投资协议之中，并由其大股东承诺，将来被投资企业所签署的任何合同、协议未经投资管理公司同意均不得违反该主投

16、资协议的约定。12.约见企业负责人投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同签署之前，项目小组安排拟投资企业的主要负责人来投资管理公司，并与公司领导进行会谈。13.签约前现场考察投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同、章程签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察27天，广泛接触拟投资企业的各方面人员及其主要客户，更深入的了解拟投资企业的情况，以做最后判断，并写出书面报告。考察报告的主要内容包括：现场考察的时间；接触了拟投资企业哪些人员；对企业做了哪些方面的考察；此次考察与审慎调查时的情况有哪些变化；通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务

17、流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等；考察报告的结论部分，应标明是否建议实施投资决议。14.对投资决策委员会评审通过的拟投资项目，投资经理应通过对项目的考察，向拟投资企业出具管理建议书，管理建议书应经项目组长、所在部门或管理公司负责人和投资委员会秘书长签署后交拟投资企业。15.投资项目法律文件的审批和签署公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律文件的审核，审核小组由律师、投资经理及其所属部门或管理公司的负责人、投资决策委员会秘书长组成，主要审查合同（章程）文本与投资决策委员会决议的一致性，并签署审查意见。业务总部或管理公司负责人及项目组长或

18、投资经理对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合投资管理公司利益负责，项目组长或投资经理另需对管理公司以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责；投资决策委员会秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准确性、严密性及是否符合投资决议负责，并草拟投资合同、章程。在起草完合同、章程后，投资经理需填写合同审批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。合同审批表应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。16.执行投资合同、章程投资合同、章程签署生效后，由投资经

19、理负责合同章程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。（四）长期投资项目管理1.长期投资项目管理的规定原则上，一般规定公司对所投资的长期项目是通过委派产权代表人进入被投资企业董事会或监事会，进行项目投资后的管理工作。项目管理的责任人即产权代表，并且一般由该项目的投资经理担任产权代表。2.产权代表的职责（1）依照投资合同的规定，负责监管各方股东的投资资金及时到位；（2）督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；（3）监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；（4）监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；（5）定期将被投资企业的

20、财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投资企业生产经营计划的执行情况；（6）代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；（7）向被投资企业提供增值服务；（8）完成公司安排的其他保障管理公司在被投资企业内利益的工作。3.投资经理的职责（1）每周与被投资企业联系一次，并应有书面练习记录；（2）每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本情况月报表（汇表格式见附件一）；（3）每季度向所在部门及投资决策委员会秘书处提交项目跟踪管理报告（内容见附件二）；（4）每季度向投资决策委员会秘书处及资金财务总部提交被投资企业季度财务报表；（5）每次参加被投

21、资企业的股东会、董事会、监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批；（6）积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等；（7）投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对负责投资企业提供增值服务的重要内容。4.产权代表的管理对产权代表的管理，一般规定适用投资管理公司颁发的股权管理人员管理暂行办法的规定。（五）短期项目投资通常规定，短期项目投资适用短期项目投资决策程序及管理规则的规定。（六）投资撤出变现通常规定，公司项目投资撤出变现适用投资撤出变现决策程序及管理规则的规定。（七）项目资料的管理1.项目资料的归档（1）投资经理应及时将项

22、目资料分别上交各相关部门归档。（2）投资经理接洽而未获立项的项目以及经立项会通过的资料，包括项目情况介绍资料、商业计划书、立项报告、财务报表等，由投资经理所在部门归档保存，所在部门应对所保存的资料予以列表登记。（3）对已投资项目的有关资料，包括项目情况介绍、商业计划书、立项报告、初审意见、投资建议、财务报表、核数报告、副总经理的调研报告、审慎重调查问题通知书、管理意见书、投资决策委员会决议及其他相关资料等，由投资决策委员会秘书处负责保管。（4）法律事务室负责公司对外签署的所有合同及其他法律文件的归档管理，投资经理应在所有经公司签字盖章的法律文件签署后一月内，将生效的法律文件正本上交管理公司法律

23、事务室。2.项目资料归档时间规定投资经理对所有接洽的各类项目，包括已经投资决策委员会评审通过及未通过的项目的基本情况应在接洽后一个月内录入公司的项目资料管理库中，投资经理应按项目资料库的条目要求登记项目的相关情况。（八）其他应当规定的事项主要规定该办法法律解释权的归属及生效日期。通常规定该办法解释权属公司总经理室所有。且该办法一般自颁布之日起即可实施。附件：附件一：被投资企业基本情况月报表附件二：项目跟踪管理季度报告附件三：投资业务流程图附件一 被投资企业基本情况月报表企业名称： 投资经理： 报告日期：单位：万元投资时间出资金额持股比例总资产净资产销售收入企业人数产品研发情况对外投资、重大资产

24、购置与转让情况其他情况结论附件二 项目跟踪管理季度报告（ 年第 季度）企业名称： 投资经理： 报告日期：单位：万元投资时间出资金额持股比例销售收入主要产品产量（值）应收账款存货总资产净资产总人数或管理技术人员变化产品研发情况担保、法律纠纷股权变更情况对外投资、资产购置与转让情况召开股东会、董事会、监事会情况其他情况增值服务情况企业存在的问题及管理建议结论附件三 投资业务流程图（转下页）页）决议或需进一步调研问题通知书项目评审投资决策委员会合格通知书投资建议书调研报告调研报告项目预审投委会秘书处部门初审项目小组现场调研部门负责人及以上审慎调查项目调研组项目听证投委会秘书处项目收集、筛选投资经理项

25、目立项部门立项会通过否否是项目资料库立项报告是否否通过否项目复议投资决策委员会执行投资合同投资经理签署投资合同授权签约人合同文本投资合同审批各审批人合同审批表书面报告签约前现场考察投资经理约见企业负责人公司领导待签合同起草、审查合同公司律师等是（接上页）通过否投资后项目管理投委经理归档各相关部门二、风险控制委员会议事规则基金管理公司风险控制委员会议事规则的制定有助于建立健全股权投资基金投资风险管理体系、及时有效防范股权投资基金投资过程的风险，并提高基金管理公司投资管理和所投资基金资产管理业务的风险控制能力。一般来说，该规则应涵盖的内容包括风险控制委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等

26、内容。（一）总则部分主要是简述风险控制委员会议事规则的制定依据和制定目的。一般来说，该规则的制定依据包括公司法、合伙企业法等相关法律法规、规范性文件，以及基金管理公司的公司章程和基金设立时签订的基金管理公司的合伙章程的规定。公司董事会根据公司章程和董事会议事规则，经由董事会选举产生该风险控制委员会，它是董事会下属的专业工作机构，对公司董事会负责。其主要职责在于对公司和受托资产的投资风险控制，并对投资决策的执行情况等进行监督和检查。（二）人员组成及任期1.风险控制委员会的构成作为需要具有独立性的机构，风险控制委员会成员一般规定由35人组成。风险控制委员会委员由公司董事会选举产生。风险控制委员会设

27、主任委员一名，通常规定公司的独立董事将作为风险控制委员会的主任委员，负责主持委员会的工作，从而可以保持风险控制委员会的独立性和专业性。2.风险控制委员会委员任期规定一般而言，风险控制委员会委员任期与董事会任期是一致的，且委员任期届满时，可连选连任。3.日常工作机构一般来说，风险控制委员会的日常工作事务由公司法务部承担，其主要职责是根据风险控制委员会要求，做好相关工作，组织准备相关材料。（三）职责权限规定1.规则中涉及的风险控制委员会的主要职责一般包括如下几个方面：（1）审议投资决策、投资风险、业务流程的风险，并形成评估报告；（2）发布政治、经济、金融、行业、企业等各个环节的风险警示；（3）制定

28、所管理基金投资风险管理的总体目标和政策，制定风险管理基本制度；（4）公司董事会授权的其他事宜；（5）审议公司审计相关部门提交的风险控制评价报告。2.其他规定风险控制委员会具有独立审议并提出投资决策建议的权利。风险控制委员会的审核意见和报告应当提交公司董事会审议决定。（四）决策程序规定1.投资决策程序规定公司投资项目首先由投资总监或经理形成决策报告，获得公司总裁办公会审批后，同时递交投资决策委员会审批和风险控制委员会审核，在投资决策委员会审批通过和风险控制委员会风险审核通过后进行项目投资。根据公司投资管理程序，风险控制委员会要审核和评议投资项目的风险评估，并将评议意见上报公司董事会审议。相关部门

29、负责人在遇有突发风险情形下应及时报告风险控制委员会全体成员，待风险控制委员会作出评估后上报公司董事会。风险控制委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式向基金联合管理委员会呈报。2.公司法务部协助规定公司法务部协助风险控制委员会工作，并负责准备相关资料以供项目投资风险审核会议审核；相关监管部门和公司风险管理的相关规定；受托资金资产投资运营风险管理和内部控制报告；政治、经济、金融、行业相关风险评估；其他相关材料。（五）议事规则1.风险控制委员会议事方式及会议召集的规定定期会议和临时会议构成风险控制委员会的议事方式。定期会议每年至少召开两次会议。主任委员负责召集和主持会议，主任委员不能出席时可委

30、托其他一名委员主持。规则对临时会议的召集主要规定了如下几种：公司董事长提议时，二分之一以上的委员联名提议时，风险控制委员会主任认为必要时。规则对会议通知义务予以了规定。风险控制委员会会议一般应在会议召开3天以前通知全体委员；但在特别紧急情况下可另作规定。通常的内容包括：（1）会议召开时间、地点；（2）会议期限；（3）会议需要讨论的议题；（4）会议联系人及联系方式；（5）会议通知的日期。2.表决方式风险控制委员会会议的表决采取一人一票制的表决方式。风险控制委员会会议表决方式为举手表决或记名投票表决，临时会议可以采取通讯表决的方式召开。3.风险控制委员会会议方式现场会议和通讯会议，包括但不限于电话

31、会议、视频会议和书面通讯会议等方式都可以成为风险控制委员会的会议举行方式。如果采用通讯方式召开会议，则应当注明会议召开方式及表决方式，原则上来说，会议材料应于会议通知同时送达。4.委托代表人出席会议的规定一般规定，风险控制委员会会议应由委员本人出席，若委员因故不能出席的，则可以允许其书面委托其他委员代为出席。5.决议通过规定一般规定，风险控制委员会会议作出的决议，必须经全体委员过半数通过。6.保密义务出席会议的委员均对会议所有事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。7.其他规定（1）在必要时，风险控制委员会会议可邀请公司董事、监事、其他高级管理人员列席会议。其他人员列席会议介绍情况或发表信息，但

32、非决策委员会委员对议案没有表决权。（2）风险控制委员会可以聘请中介机构和人员为其决策提供专业意见。（3）风险控制委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由董事会办公室保存。（六）其他应当规定的事项主要是对本规则的补充适用及冲突条款的适用进行规定，以及对规则的生效日起进行规定。一般议事规则会规定，对于规则尚未规定的内容，均按国家有关法律法规、规范性文件、公司章程的规定执行；若存在本规则与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触的情形，则根据上位法优于下位法原则，则适用国家有关法律法规、规范性文件、公司章程的规定，并及时对本规则予以修订。本议事

33、规则通常规定自董事会审议通过之日起生效。三、投资决策委员会议事规则基金管理公司投资决策委员会议事规则的制定有助于完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量。该投资决策委员会议事规则必须职责规定明确，并能够保证基金管理公司及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，其内容应涵盖基金管理公司投资决策委员会的人员组成，职责权限，会议召开与通知程序规则，议事与表决程序，会议决议与会议记录，附则等内容。（一）总则部分主要是规定基金管理公司投资决策委员会议事规则的制定依据和制定目的。该议事规则是根据公司法、合伙企业法、基金管理公司的公司章程及基金章程及其他有关规定制定而成的。投资

34、决策委员会是公司董事会与基金合伙人以公司章程、董事会议事规则和基金章程为依据，共同设立的专门工作机构，其目的在于负责公司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出决策。（二）投资决策委员会人员组成及任期1.基金投资决策委员会人员构成一般而言，该议事规则规定基金投资决策委员会通常由911名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。投资决策委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事提名，联合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，若决策委员会主任委员不能或无法履行职责的，则由其指定一名其他委员代行其职责。2.成为投资决策委员会委员的条件（1）有较强的金融行业专业技术能力和

35、判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（2）具备履行职责所必需的时间和精力；（3）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；（4）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管基金的权益积极开展工作。3.投资决策委员会委员任期基金存续期即投资决策委员会委员的任期。如果有委员在基金存续期内退出委员会或者基金合伙人退出基金的情形，则重新由公司董事会提名，并由基金联合管理委员会选举以补足委员人数。4.其他规定为了保障投资决策委员会委员作出的决策的代表性和权威性，规则一般还会规定，当投资决策委员会因委员辞职、免

36、职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事和管理基金联合管理委员会应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使职权。（三）职责权限规定1.投资决策委员会的主要职权内容（1）对投资事宜进行投资分析和跟踪检查；（2）公司董事会和所管理基金联合管理委员会授权的其他事宜；（3）对经投资管理部门审议通过的基金项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；（4）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议。2.投资决策委员会的主任的职责规定（1）代表投资决策委员会向公司董事会和基金联合管理委员会报告工作；（2）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责

37、；（3）召集、主持委员会会议。（四）会议的召开与通知规则1.投资决策委员会议事方式规定定期会议和临时会议是投资决策委员会的议事方式。主任委员负责召集并主持会议。投资决策委员会会议应由本人出席，也可委托其他委员代为出席会议并行使表决权。2.投资决策委员会定期会议审议事项的主要内容（1）基金投资管理及其他影响基金投资收益的重大事项的实施情况报告；（2）审议下一年度的投资预算方案、决算方案；（3）投资决策委员会年度履职情况汇总报告；（4）制定基金年度投资项目发展计划和经营目标；（5）基金投资管理的年度投资预算方案、决算方案的执行情况；（6）审议基金投资方案和项目执行情况，并根据实际需要进行调整和修订

38、。3.召集及通知规则投资决策委员会定期会议一般每年至少召开两次会议。临时会议的召集可以是在投资决策委员会主任认为必要时，也可以是由二分之一以上的委员联名提议时予以召集；而投资决策委员会对于临时的重大投资项目决策，应当及时召开会议以审议投资项目可行性报告，并于会议召开前3天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。会议通知内容包括：（1）会议召开时间、地点；（2）会议期限；（3）会议需要讨论的议题；（4）会议联系人及联系方式；（5）会议通知的日期。（五）议事与表决程序规定1.投资决策委员会议事表决规则一般规定，三分之二以上委员出席方可举行投资决策委员会会议。实行一人一票制的表决权，会议作出的决议须经全体委员半数通过。投资决策委员会会议对所议事项集中审议、依次表决的规则，即全部议案经所有与会委员审议完毕后，依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。2.委托代表人出席会议的规定一般规定，投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，不过也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。投资决策委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。而如果投资决策委员会委员既不亲自出席会议，也没有委托其他委员代为出席会议的，则可认为其未出席相关会议