研究生学位论文学术不端行为检测管理对策探析

1、    研究生学位论文学术不端行为检测管理对策探析        摘要：学位论文学术不端行为检测在揭示学术失范行为的同时，也无可避免地存在一些亟待解决的问题。本文在分析这些问题原因的基础上，提出了营造良好学术氛围、建立长效学术监管机制、理性看待检测系统以及进一步完善检测流程等对策。关键词：研究生学位论文，学术不端，检测系统学位论文工作是影响研究生培养质量的重要环节，也是培养研究生独立学习、工作能力和创新精神的重要手段。近年来，学术造假之风铺天盖地，学位论文的学术规范和管理受到前所未有的挑战，研究生学风建设工作受到严重影响，严

2、格规范研究生学位论文管理、防止学术腐败刻不容缓。当前，以文字重合率为主要检测指标的学位论文学术不端行为检测系统（tmlc）成为培养单位学术预警机制的重要组成部分，在遏制学术弄虚作假的学位管理实践中取得了较明显的效果。据有关数据统计，tmlc推出以来，研究生培养单位检测出的抄袭率降低了70%以上1。tmlc的工作效率让人工审核难以望其项背，但是在层出不穷的学术失范行为面前，这样的学位论文检测手段仍存在技术失效地带。一、学位论文检测存在的问题（一）检测系统先天不足结果失真主要包括漏检和误检两种情况，前者是指检测结果低于实际文字重合率，后者则正好相反。一种情况是，囿于文献资源收录完整性、时效性以及系

3、统检测算法的局限，系统对抄袭著作、直接翻译外文文献的学术不端行为往往束手无策，对于图表、模型的检测准确率也有待提高。另一种情况是，如果a、b两篇文献存在文字重合，如果学位论文只标注引用了发表时间较早的a文献，则检测系统可能会将b论文的文字雷同部分计入重合率而造成误检。（二）检测流程存在漏洞据统计，近70%的院校检测时间安排在论文送审前或答辩前1，盲审或答辩与检测工作存在时间差，前者所用的论文纸质版与后者所用的电子版内容是否一致就成了可能被恶意利用的漏洞。有的学生送检前先将抄袭的内容删除，通过后再将完整版本打印送审；还有个别学生初检重复率过高，竟以送检版本出错为由，要求重新检测。这些行为都严重地

4、影响了论文检测的严肃性，使得论文检测流于形式。（三）论文写作“舍本逐末”由于大多数院校规定未通过学术不端检测的学位论文不得送审、答辩，面对一票否决的压力，部分研究生没有把心思放在如何通过扎实有效的科研工作写好论文上，而是想方设法应付检测系统。例如，在论文空白处隐藏大段零乱的汉字，大幅增加论文总字数，从而降低文字重复比；或者将抄袭的汉字用翻译软件转成英文再转成中文，虽然语句不够通顺，却可以使系统无法检测；或者将文字内容转换成图表形式，从而规避系统检测。还有的学生本末倒置地追求低重复率甚至零重复率，不惜购买论文检测服务，以求在短时间内大幅降低重复率。（四）导师置身事外在论文检测工作中，导师指导缺位

5、的情况并不鲜见。不少导师对学术不端行为检测的重要性和必要性认识不足，简单地将论文检测视为校方管理工作的一部份，完全是“事不关己，高高挂起”的态度。更有个别导师为了自己的面子为无法通过检测的研究生百般辩护，请求职能部门网开一面。二、问题原因分析（一）学术训练缺位现行的研究生培养教学方式存在僵化和异化两个极端，难以满足研究生学术训练的基本要求。要么采用本科生阶段“满堂灌”的授课方式，没有与研究生的互动交流，僵化的授课方式忽略了对研究生科研思维的训练；要么把课堂完全交给学生，研究生轮流上台演示ppt，教师缺少必要的指导和点评。此外，随着招生规模的不断扩大，指导过程形式化的问题也愈发普遍。部分导师没有

6、指导学生学术训练的意识，不清楚研究生的研究方向，不指导研究过程，不关心研究成果。研究生从导师那里得到的真正指导相当有限，超过半数的研究生只能通过自己摸索获得论文撰写规范的相关知识3，以至于撰写学位论文时分不清抄袭和合理借鉴，不会正确标引参考文献。（二）研究生心存侥幸研究生在论文撰写过程中铤而走险，大肆抄袭，除了由于学术训练不足造成的创新能力低下外，还与反学术不端雷声大、雨点小的科研环境密切相关。毋庸置疑，近年屡屡见诸报端的学术不端行为只是学术腐败的冰山一角，而当中真正受到查处的更是少之又少。这使有的研究生根本不把检测系统当一回事，只要想方设法蒙混过关就万事大吉，而网上大量流传的所谓论文修改“秘

7、籍”、“攻略”更让他们有恃无恐。（三）导师认识不到位部分导师刻意放大论文检测系统的作用，将防范学位论文学术不端行为的责任转移给管理部门，以论文检测代替导师把关，在论文指导过程中疏于对研究生学术规范的要求。据调查，只有24.5%的研究生的学术道德规范知识来自于导师4，说明在学术规范教育方面导师的作用并没有体现。还有导师以大事化小、小事化了的心态看待自己学生的学位论文学术不端行为，更增加了职能部门的管理压力和成本。（四）校方过度依赖检测系统检测系统试图以“工具理性”净化学术生态5，其设计初衷是依托信息技术手段将论文中与其他已发表文献中的雷同部分陈列出来，并非对论文是否存在学术不端作出结论。然而在各

8、校的实际操作中，只要达到预设的检测合格线就可以进入论文送审环节，程序化的技术审查让检测结果无形中成了免除学位论文存在学术不端行为嫌疑的“证明”。信息化时代所特有的技术崇拜促成了对检测系统的非理性依赖，系统检测结果的权威性被放大的同时，专家审查的环节往往被束之高阁。也正因为如此，各种“钻机器空子”规避检测的手段大行其道。三、改进论文检测的对策tmlc为管理部门快速甄别学位论文中的文字抄袭行为提供了便利，在研究生培养规模不断扩大的情况下极大地减轻了管理部门的工作量。但是，在实际工作中暴露的问题也不容忽视，只有科学合理地发挥学术不端检测的甄别与评价功能，在学术氛围、机制环境、技术手段、人工干预之间取

9、得平衡，才能进一步发挥论文检测系统的优势为此，要着重做好以下四个方面的工作。（一）营造良好学术氛围学校要积极倡导科学规范的学术氛围，营造求真务实的校园文化。首先要通过学术规范教育和法律法规学习，培养研究生尊重知识产权的意识，使之认识到学术诚信是科学研究的基础和底线，认识到学术成果合理借鉴和自我创新的关系，认识到学术不端检测只是手段而非最终目的，进而形成良好的学术品格和科学态度。其次要开展学术道德警示教育，充分利用微博、qq群、微信等现代网络传播手段，曝光典型的学术不端行为。还要建立学校、学院、学科点多级监督制度，将研究生学风建设绩效纳入二级院系考核体系，与学科评价挂钩。对学术不端行为要公开、公

10、正处理，防止内部包庇，始终保持对学术不端行为的高压态势。（二）建立行之有效的学术问责机制教育部、国家发展改革委、财政部关于深化研究生教育改革的意见（教研20131号）明确提出，研究生发生学术不端行为，导师应承担相应责任。导师是研究生培养的第一责任人，负有对研究生进行学科前沿引导、科研方法指导和学术规范教导的责任。要从制度上完善师生定期交流机制，注意抵御学术不正之风的影响，将掌握研究生思想动态作为导师考核的要求之一。充分发挥导师在论文检测中的作用，向导师反馈检测结果，必要时将检测报告提供给导师，以便于其更好地掌握研究生的论文写作情况。对于所指导的研究生存在已查实学术不端行为的，要通过减少招生名额

11、、暂停招生的方式给予导师一定的警示，从而促使导师切实履行对学位论文学术不端行为的监督职责。（三）理性看待检测系统检测系统不仅是学术不端行为的照妖镜，还应是震慑学术腐败的达摩克利斯之剑。但我们必须看到，盲目依赖检测系统造成的学术鉴别与评价偏误，“学术不端”矫枉过正就会偏向“学术不公”6。理性、辩证地看待检测系统的作用，一方面要落实人工干预手段，特别是对于两次检测结果差距较大的论文，必要时可以将检测报告单随同论文一并送交评阅专家进行审阅。这样既不影响正常工作的开展，又可以通过这些专家加强对论文学术不端行为的审核。另一方面，应该落实研究生申诉制度，让他们有机会对不合理的检测结果提出异议，纠正技术审查

12、的误测，从而体现学术研究务实求真的本质。（四）进一步细化、完善检测流程一方面，应根据学位论文的结构设置相应的检测合格标准，论文的绪论或基础理论部分，文字重复率可高些；而对学位论文的主体、结论等体现创新性的部分则应严格要求。另外，检测标准的设置还应考虑学科特点的因素，基础学科和应用学科的论文文字重合率应有所区别7。另一方面，将论文检测贯穿于学位论文工作全过程，除了在论文送审前的常规检测外，可以在论文答辩后或授位以后开展随机抽检工作，如有前后检测结果出入极大的情况，则启动专家人工判断机制。同时引入论文评审信息化手段，利用网络化的评审系统，将通过论文检测的电子版直接发送至评审专家手中，彻底杜绝“阴阳版本”的学位论文。注释：1 上官林白.“学术不端文献检测系统”成功推广n.中国教育报，20100831.2 谷秀洁，张大为，尹方屏.学位论文学术不端行为检测管理策略研究 j. 西安工程大学学报，2012，（1）.34 劳俊华