校所联合培养博士生项目目标定位及其影响因素模型构建-基于扎根方法

1、    校所联合培养博士生项目目标定位及其影响因素模型构建基于扎根方法    摘要：基于18个案例以及质的研究的扎根方法，分析整理出我国高校与工程院所联合培养博士生专项计划的人力资本发展和转移、知识生产与拓展、合作可持续三个重要目标定位以及合作伙伴选择、资源投入与共享、项目组织管理三个重要影响因素，根据范畴间的典型关系结构，构建了“校所联合培养博士生项目目标定位的影响因素”模型。研究结果表明，联合培养项目目标定位扎根于合作伙伴的选择，联合培养过程中项目组织管理机制的落实，以及内部资源的投入、配置和共享，三者共同决定了联合培养项目最终的目标定位。关键词：高

2、校，工程院所，联合培养博士生，目标定位，影响因素模型，扎根方法一、引言我国教育部于2010年4月启动了高等学校和工程研究院所联合培养博士研究生（以下简称“校所联培”）试点工作，以促进高层次拔尖创新工程科技人才培养。与此同时，各个领域的学者从不同的角度对我国校所联培这一教育实践进行了探索和研究。文献回顾表明，研究者开始对校所联培的培养模式、成效、问题等进行了探讨分析1234，但对于校所联培的目标定位尚未有一致的看法，对目标定位的影响因素及其影响路径也未见深入的挖掘。基于此，本研究拟从一个新的研究视角，即利用质的研究中的扎根方法来系统探析校所联培目标定位及其影响因素，并提炼出一个校所联培目标定位的

3、影响因素模型，以期为各实践单位提供针对性的借鉴。二、研究方法1.数据收集。课题组在全国范围内征集了联培案例118个，其中教育部专项计划案例18个，涉及17所高校与19所工程院所，课题组对18个案例的提供方进行了深入的案例挖掘，收集了大量一、二手文本材料。材料主要围绕项目背景、合作目标、管理组织形式与协作机制、学生管理、招生计划制定与分配、指导方式与导师确定、培养方案制定、课程设置及教学、学术实践训练、论文工作、各方反馈、工作成效等展开5。案例情况如表1所示。2.研究方法和工具。扎根理论（grounded theory）是当前最常用的质的研究方法之一，是一种自下而上建立理论的方法，即在系统收集资

4、料的基础上，寻找反映现象的核心概念，然后通过在这些概念之间建立联系而形成理论。对资料进行逐级编码是扎根理论中最重要的一环，其中包括三个级别的编码：开放编码、主轴编码、选择性编码。根据建构扎根方法的一般流程（见图1）6，本研究借助质的研究分析工具nvivo 8.0对案例文本资料进行深入分析，最终总结提炼出理论框架和相应概念模型。三、研究过程1.开放编码。开放编码（open coding）是对原始文本资料中任何可以编码的句子或片段赋予概念化的标签，然后再以新的方式重新组合起来实现资料概念化的操作化过程7。为保证编码的可信度，由2名研究人员在相同时间以不同的材料顺序进行编码，对材料进行逐行逐段的分解

5、，以意义段落为单元，将原始资料分解为一个个独立事件，并对每个意义单元所指示的现象赋予概念。课题组对2名研究人员在编码中出现的不一致和问题进行集体讨论，得出475条初始概念，将在意义上存在重复或重叠的概念进行合并，综合编码过程中在nvivo8.0备忘录中的记录和初始编码所涵盖内容，形成17个范畴。范畴及相应初始概念举例如表2所示，各范畴在文本中的出现频次详见图2。2.主轴编码。开放编码是为发掘范畴，主轴编码（axial coding）则是将开放编码中被分割的范畴通过聚类分析建立关联，即发展主范畴7。根据分析和小组讨论发现，开放编码中得到的不同范畴之间在概念层次上存在一定的内在联系，根据不同逻辑关

6、系，归类整理后得出6个主范畴。在上述分析基础上，进一步抽象、梳理出主范畴3大类别：合作缘起，主要涉及到高校或工程院所合作开展之前的“伙伴选择”所强调的各种特征；合作展开，包括主范畴中组织层面和合作过程中的“资源投入与共享”和“项目组织管理”；联培项目目标定位，包括主范畴中有关联培项目预期效果和目标实现层面的“人力资本发展和转移”，“知识生产与拓展”以及双方“合作可持续”。各主范畴代表的意义及其对应的开放式编码范畴见表3。3.选择性编码。在主轴编码阶段，当主范畴得以充分发展后，范畴与范畴之间的关系会逐渐显现出来。选择性编码（selective coding）是从主范畴中挖掘出“核心范畴”（cor

7、e category），并以“故事线”（story line）形式描绘范畴间的关系和脉络。“故事线”梳理完成意味着实质理论框架的形成。主范畴故事线（典型关系结构）及节选的代表性原始材料详见表4。基于上述主范畴间典型关系结构的分析，本研究将6个主范畴编码为“校所联培目标定位的影响因素”这一核心范畴，并建构起校所联培目标定位及其影响因素的模型框架（详见图3）。四、讨论、建议1.讨论。首先，本研究通过质的研究发现校所联培的目标定位是一个多维度的概念。它包括：人力资本发展与转移。研究生人力资本是为社会培养的高级专门性人力资本，是指凝聚在研究生身上的知识和技能存量的总和8，联合培养研究生项目是研究生人力

8、资本构建和价值实现的一种特殊形式。其中，通过联合培养，促进高质量博士生人力资本的形成，即促进博士生迅速成长，使博士生在能力和素质等层面达到全面、理性发展，成为高层次拔尖创新人才；通过联合培养，为学生的就业提供了基本保障和更多的可能性，博士生具有明显的就业优势，从而为博士生人力资本价值的实现提供渠道；通过联合培养，为工程院所或企业等的人力资源储备和改善提供有力的支撑，实现工程领域高层次拔尖创新人才的合理流动和布局。知识生产与拓展。在我国，高校和工程院所是知识生产和知识生产者培养的主要场所，与此同时，工程院所还是重要的知识用户，承担着知识的再创新、工程化任务以及批量生产的任务9，博士生成为双方重要

9、的知识生产者和知识转移的重要渠道，因此联合培养博士生项目在知识生产和转移方面的效果成为一个重要目标定位，它外在表现为项目的科研绩效。此外，在应用的情境下，面向重大工程实际，高校与工程院所在知识生产和人才培养方面的深入互动，推动了学科间的交叉融合和新知识生产领域的产生，学科在横向和纵向的发展也成为当前联培项目的重要目标。合作可持续。联培项目的持续性表明了这种合作能满足高校、工程院所等各方的战略需求，各方愿意对其进行持续性投入并对在博士生教育和科研方面所结成的伙伴关系感到满意，因此，合作的可持续性也是联培项目的一个重要目标定位。表2 开放编码范畴化序号范畴初始概念举例1互补能力市场地位和影响力；研

10、发和创新能力；人才培养经验和优势；科研和教学设备设施丰富齐全；优势学科；承担众多国家重大科研项目；发挥各自功能和资源优势实现强强联合；院所方在一些领域相对薄弱；以企业优势资源为载体；扬长避短；缓解学校人力资源压力；借助学校研究力量；第一导师提出对第二导师在研究领域方面的要求2合作经验交流合作基础深厚；导师合作基础；长期人才培养和输送的合作基础；科研项目的合作基础；多年合作和实践形成了科学规范的培养体系和管理制度3地理邻近厦门大学海洋与地球学院与海洋三所地理毗邻；同城联合方便管理又可降低学习成本；入住校方公寓（两单位地理毗邻）；地域距离使合作程度降低4组织邻近两个单位均为国家一级保密资格单位；不

11、同培养方法和管理制度；培养双方各项规章制度的衔接；双方具有相同的博士学位授权点5技术/知识邻近基于共同承担的国家高水平科研项目；双方导师寻找合作契合点；根据学生专业和研究方向确定导师；双方导师须有相同或相近的研究课题6资源投入设立专项基金资助博士生参加国内外学术交流活动；引进优质教育资源；分配出稳定的规模用于联培；企业提供重大专项的子课题；设立学位论文撰写基金；相对固定的校外社会实践基地和生产实习基地；科研仪器设备和图书资源等均向研究生开放；共同举办学术论坛和前沿讲座等；邀请工程领域知名专家；承办该学科全国毕业生供需见面会7导师状况创新意识和创新能力突出；学术水平高；学术声誉好；指导研究生质量

12、高；具有丰富实践经验和教学经验；学术道德高尚；学术骨干；导师们积极参与；投入了极大热情和精力；导师工作认真；导师承担国家重大专项和课题的情况；科研经费情况8课程设置在双方自由选课；学分互认；体现本学科基础理论和研究方法；突出交叉性和互补性；前沿课程；与合作项目相关的科研实践课程；专门安排企业工作站相关课程；行业内知名教授专家授课；课程注重学术交流；教学方式多样化；授课开放；严格质量控制的关键环节；双方导师共同授课9论文工作深入实际科研环境进行论文工作；围绕重大工程和科研项目开展课题研究；论文选题是技术攻关任务中凝练出的科学问题；注重选题的工程应用价值；对成果的检验及评价非常严格和现实；增进科研

13、和产品联系；学位论文各环节要有企业相关领域的专家参与10协调沟通沟通协商达成共识；双方领导多次互访；定期的协商与沟通机制；双方领导小组每年不定期会议；沟通协调克服制度障碍；沟通协调是联培工作顺利实施的关键；毕业座谈会制度形成反馈机制；了解学生感受和建议；建立师生和班主任通讯录；导师与学生多种形式定期交流互动；双方导师定期检查论文进展；联培和非联培研究生定期学术交流；双方导师保持密切联系11管理机制属地化和协作式管理；签署全面合作协议；明确学籍和学制的要求；制定规范的联培博士生管理办法；正式协议明确规定学生奖助和保障机制；班级建制；成立了专门联培管理机构；协议对专利归属进行说明；专人负责协调沟通

14、；建立监督机制并及时反馈；各环节统一原则和标准12学生成长创新意识和创新能力增强；发现和解决重大工程实际问题；学生实践能力提高；坚实的基础理论和系统的专门知识；掌握国内外研究和前沿动态；掌握先进实验研究技术；国际竞争和国际交流的能力；独立进行合理实验设计；多学科交叉和工程管理能力；组织协调和团队合作能力；社会交际能力；自身价值感受和自信心提升；独立科研能力；对事业的热忱；社会责任感13学生就业在工作应聘中显示出明显优势；成为行业中坚力量；研究所本身就是重要的就业方向；更符合用人单位要求14人才储备解决企业骨干员工深造需求；降低科研单位聘请科研人员的成本；为研究院培养了高水平人才；为企业培养一批

15、高素质人才；提供人才支撑和科技支撑；提高了研发和管理人员的整体素质；巩固现有较为成熟的合作团队；改善人才布局和企业员工的学缘结构；促进人才流动15科研绩效合作科研成果和知识产权共享；科研攻关水平增强；鼓励优秀科研成果在企业进行转化；催生重大创新成果；已取得了一系列优秀学术成果16学科发展提高学校导师科研水平；促进学科建设和发展；学科竞争力的提升；共建学科；共同部署和发展新兴学科和新合作领域；鼓励新研究领域的合作；形成品牌效应17合作可持续推进联培工作向深层次发展；进一步密切校所关系；促进双方导师（科研人员）进一步合作；将共同申报2011协同创新中心；双方研究生教育和科研事业全面协调可持续发展&

16、#160;其次，本研究基于扎根理论提出了校所联培目标定位的影响因素模型。校所联培目标定位扎根于合作伙伴的选择。组织间合作的研究和实践表明，选择适宜的合作伙伴是合作关系建设和发展的第一步，邻近性、互补能力、先期合作经验等作为重要的伙伴选择标准影响到联培所能实现目标的程度。校所联培目标定位扎根于联培过程中沟通协调和组织管理机制。这就要求在项目组织管理工作中，根据项目管理的特点，建立合理的组织结构，并考虑高校和工程院所之间资源的配置与共享，人员的调配与协调，信息的传递与沟通，交流与研讨等工作，从而使得联合培养项目能按计划高效率地进行10。校所联培目标定位扎根于资源的投入与共享。教育、科研资源，课程设

17、置，导师配备，论文科研工作等，资源的有效投入、配置和共享将能够激发参与主体对项目目标有更高的期望以及更强烈的约束，能促进项目合作各方领导、教职员工和学生的参与程度，使合作以一种良性习惯（positive manner）进行11，确保合作流畅运行。2.建议。首先，选择合适的联培伙伴是影响联培目标定位的关键。应尽可能考虑对方与自身是否匹配或具有互补性，从而有效降低协同成本并避免合作中出现因能力不匹配或差异过大而出现不平等，真正实现“1+1>2”的协同效应。可以考虑与已有先期合作基础的伙伴进行联培，基于双方业已建立的相互了解、信任及行之有效的规则，能在很大程度上解决信息不对称问题和降低双方在联

18、培过程中的成本。应当给予校所双方的组织邻近性以足够的重视，尤其是双方具备共同的合作理念和目标基础上，这样，校所双方才会更有动力进行实质性联合，推进协同发展。在案例文本材料中明确反映出“同城联合”对联培的重要作用，也应当注意到，在当前的技术条件下，沟通交流工具以及远距离教育技术的发展能够在一定程度上缓解校所地理距离过远对联培的不利影响。在技术/知识方面的邻近有助于校所双方导师之间、师生之间迅速结对匹配，促进相关科研项目的迅速展开，从而提高教育和科研效率，但不能过度强调技术邻近，这不利于学科之间的交叉，从而影响到学生培养效果。其次，联培项目不仅仅需要形成双方优势互补资源池（resource poo

19、l），更重要的是要确保双方对稀缺性资源的共享和默会知识的流动。结合行业和工程实际不断完善联培课程和授课方式，整合校所双方的优秀师资组建稳定授课团队的基础之上，通过互认学分、体系打通等方式保证双方课程资源共享。根据具体项目和导师合作基础等进行结对，充分调动导师的积极性与参与热情。双方导师统筹、合理安排博士生的论文和科研实践工作，为博士生选取企业方或双方承担的重大课题，这样学生能充分利用双方实验室资源以及科研指导，并能够有效促进默会知识在校所的流动转移。除上述必要资源投入和共享外，校所双方还应当提供专门性资源投入，如成立专门的研究机构或生产实习基地，设置专项基金或奖助学金支持学生的科研工作、学术交

20、流。最后，建立科学规范的项目组织管理机制，尤其是保障校所双方沟通协调机制的畅通。通过签署项目协议，制定明确规章制度和监督机制规范各方在合作过程中的权责，做好项目顶层设计。成立专门的项目管理机构，划分相应的职能单元，对培养各环节、日常管理等具体工作进行安排和管理，提供相应途径供学生、双方导师或其他相关人员和机构反映合作过程中的问题和不足，并及时反馈。将合作主体间的交流沟通落到实处，如案例1实行每周五例会制度，全体教员参会就联培项目的各项工作进行集体讨论，同时院所方人员定期参加，就具体事项的协作和决策展开共同研讨并做出具体部署。学生通过定期例会制度以及多元化的沟通工具向双方导师、课题组进行科研工作汇报，导师充分掌握学生实际学习和科研情况，避免双导师或导师组指导流于形式。参考文献：1裴旭等：基于“校所结合”的创新型研究生培养模式探讨，学位与研究生教育2007