组织边界跨越视域下美国大学技术转移机制研究-以犹他大学与哥伦比亚大学为例

1、    组织边界跨越视域下美国大学技术转移机制研究以犹他大学与哥伦比亚大学为例    摘要：在组织边界跨越视域下，美国大学的技术转移是一种内外部协同式体系，不仅包括与外部环境的跨界，也包括大学内部具有跨边界特征的组织机构间渗透。以犹他大学与哥伦比亚大学的技术转移办公室为着力点，揭示技术转移办公室协同校内外不同组织在跨越物理边界、心理边界、社会边界过程中可建构结构能力、文化能力与关系能力。同时表明这三种能力并非截然分开，它们相互影响、相互作用从而共同穿透组织边界的隔膜，促进知识的转化，实现价值创造。关键词：组织边界，边界跨越，技术转移办公室，犹他大学，哥伦

2、比亚大学组织边界是组织与外部环境相互区分的界限。英国学者尼尔·保尔森（neil paulsen）和托·赫尼斯（tor hernes）认为，组织边界包括有形实体层面的物理边界、符号与价值观层面的心理边界、社会行为准则和行事方式层面的社会边界，这些边界代表着不同甚至彼此冲突的利益。1大学与政府、企业等组织之间的这些边界见表1，大学技术转移的本质就是需要跨越这些边界。大学内部成立的各种致力于创新创业、技术转移的组织单元是实现边界跨越的主力军。为了跨越大学与产业界之间存在的“死亡之谷”，美国大学纷纷建立各种具有跨边界特征的组织包括技术转移办公室（tto）、创新创业中心、概念证明中心

3、（proof of concept center）等。根据梅肯研究院（milken institute）2017年“最佳技术转移大学”（the best universities for technology transfer）榜单，犹他大学（以下简称犹大）在大学技术转移和商业化指数中得分第一，哥伦比亚大学（以下简称哥大）排名第二。本文以组织边界跨越为视角，结合这两个案例，探索分析它们在技术转移过程中存在着的某些特定共性，窥探高效的技术转移的运作机制。一、组织边界跨越对美国大学技术转移的影响机制美国大学在技术转移的历史过程中，呈现出从被动到主动的组织边界跨越态势，从1912年加州大学伯克利分校

4、科特雷耳（frederick cottrell）教授建立第三方机构研究公司到1924年威斯康星大学教授斯廷博克（harry steenbock）倡导建立的威斯康星校友研究基金会再到1968年斯坦福大学项目资助办公室副主任瑞默斯（niels reimers）实行大学自行授权专利的新模式。当前美国多数大学仿照斯坦福选择设立校内专设机构即tto模式而不再通过第三方机构。至2012年，美国大多数研究型大学都建有tto。2然而在技术转让、价值创造中，美国大学不同的发明者或团队会在与tto文化冲突的失落中，在其僵化官僚、不当的奖励系统和低效管理的无奈中放弃与之合作。一方面知识具有领域性和复杂性，学校内部在

5、知识共享的进程中会形成与不同知识相匹配的组织团体，某些发明就会直接在这些专业知识共同体中实现商业化。另一方面基于tto本身存在制度限制和负荷能力，也无法完全理解并传达出隐性知识互动与人际协调的丰富性，tto也需要这些组织团体的支持。即在将大学基础研发到实际应用的转化中，不仅需要tto这样的跨边界者，而且更重要的是需要tto与大学内外部组织连贯起来。建立多种形式的组织机构实现技术转移已经成为美国大学的普遍选择，它们成为大学和外部的关键接口，它们在不破坏大学三个边界属性本身的同时促进知识价值的生成。（一）跨越物理边界，搭建知识转化桥梁。从空间维度看，大学与外界存在物理壁垒，大学内部的个体与组织、组

6、织与组织之间的交流受到一定限制，知识转化受到物理边界的约束。跨越外部与内部之间、个体与组织之间、组织与组织之间的边界，美国大学tto、创新创业中心等机构具有促进大学知识转化和扩散的天然优势。tto协同内外部组织共同搭建知识转化桥梁，不仅包括与外部环境的边界跨越，也包括它们之间的渗透。如图1所示，abcde分别代表校内不同组织。每个组织会因资源、人力、知识性质等原因与不同组织交互，获取其所需能量，包括两个组织间或多个组织间发生的接触交互行为。（二）跨越心理边界，构建知识共享平台。组织特定的认知方式与价值观对个体具有深刻的影响。对于教师来说，自德国洪堡倡导教学与研究相统一的大学理念以来，在不同国家

7、和不同历史时期，大学教师始终承担着这两项职责。教学和研究是教师群体的职业基础和本分。这种身份限定了其所承担的责任与义务不仅在限定的大学情境中，甚至包括其他社会场域。个体对既定情境做出主动适应性的反应，是一个构建性也是较为漫长的过程。即影响教师将知识市场化的因素并非全然透明与可被观察到的，有时甚至其本人都不知为何要做不是自己预想中的决定。但总体而言，教师希望看到其研究“走出大学，进入社会”，他们将新知识的传播作为学术职责的一部分，努力提高教学与研究的适用性与影响力。因此，从鄙夷排斥到积极主动加入大学知识商业化的过程，教师整个心理变化必然需要一定的缓冲地带。对于学生来说，尤其是博士研究生，一方面进

8、入大学是为了汲取学术涵养，提升自我，“学做生意”并非本真追求。在求学期间，大量的时间是去学会如何发现知识、探求真理。另一方面当学生将发现的知识转化为知识应用的过程中，他们与教师一样缺乏相应的商业化能力。校内tto等组织为学术人员架起了心理保护膜，使得大学教师在探索未知世界的过程中能将新的知识发现转化为实际的生产力，同时又不必完全“沦陷”于其并不熟悉也不热恋的商业化世界。（三）跨越社会边界，构筑知识协同创新体系。从大学功能与活动性质出发，1088年意大利博洛尼亚大学设置法学学科开创高等教育先河，发展到1810年德国洪堡大学教学与科研并重，再到1903年美国威斯康星首倡社会服务精神。大学功能衍化的

9、时间周期逐渐缩短，活动范围逐渐扩大。大学建立之初的几个世纪，大学学术性的专业活动基本集中在象牙塔内的知识链条锻造，知识转化应用往往与前几节的知识链之间存在难以跨越的鸿沟。即使是咨询活动也直到20世纪30年代早期才被接受，成为大学合法化活动。3大学本身存在固有的理性，但又具有内嵌性的裂口，包括学术发展的跨学科性、组织的开放性、知识应用的社会性等，这些为大学内部协同式创新提供沃土，也为与外部环境的接触提供空间。在美国大学技术转移发展进程中，tto协同其他组织富有张力地存在于多个主体的相对开放与适度封闭的过滤地带，不仅使各个主体各取所需，实现共赢，而且也形成了推进技术转移的强大合力。二、组织边界跨越

10、下美国大学技术转移运作机制美国大学tto是连接学校外部环境、将大学知识与创新转移到社会的正式机制，是对大学内外部环境的主动适应。以tto为着力点，探析组织边界跨越视域下犹大与哥大的技术转移运作机制，不仅可以了解校内外不同组织的协同合作，也可以为构建美国大学知识与技术商业化的能力结构提供可能。（一）技术转移运作基础：跨越物理边界的结构能力。结构能力是大学内部所拥有的以资源为核心的支配能力，是支持技术转移和创新创业的一系列组织平台。不同的组织聚集起相关的资源，在依靠自身资源与能力的同时也在不同程度上依赖其他主体所占有的资源与能力。这是以信息传递、知识扩散、资金支持及人员交往等要素构成互动的主要方面

11、而非形成“交易市场”。基于学校内外部利益主体性质的不同，结构能力可划分为学校内部网络与学校社会网络的组建能力。但需要说明的是，在技术转移中，一所学校不可能纯粹关注单一的内部网络与社会网络的构建，二者是相结合的，只是采取的策略重点有所差异而已。1.学校内部网络。大学商业化的成功需要协同措施，犹大技术与创业商业化办公室（technology and venture commercialization office，以下简称tvc）的运作有幸得益于这种措施。4犹大tvc（即tto办公室）协同拉松德创业所（lassonde entrepreneur institute）、创业教师项目（entrepre

12、neurial faculty scholars）、医学创新中心（the center for medical innovation）、工程创新中心（center for engineering innovation）等组织在各自领域促进创新创业活动发展，同时又有机地联系在一起共同为犹他大学的发展贡献力量。5犹大tvc、拉松德创业所、创业教师项目、医学创新中心、工程创新中心是相互独立并侧重不同领域的组织，形成了“独立的山峰”。tvc是全校范围内致力于技术商业化的正式组织；拉松德创业所是学生创业项目基地，不同专业背景的研究生将教师的发明商业化；创业教师项目是鼓励与帮助教师和学生知识转化的志愿者组

13、织；医学创新中心与工程创新中心都是来自不同专业领域的团队与个人合作研究并帮助教师和学生实现发明的商业化。这些离散的节点有机自动式地相互联系，并在不同程度上与学校层面的集体桥接机制tto相交互。正如拉松德创业所执行主任安布罗西奥（d'ambrosio）所指出，他们有能力对技术进行半年或一年的深入挖掘，而tvc没有充足的人力与时间去处理大量的发明。6“独立的山峰”通过合作而重叠并形成“山脉”，tvc同这些创业团队相结合形成的“山脉”所创造的价值高于每个团队自身独立贡献的价值。2.学校社会网络。哥大tto即哥伦比亚技术创业（columbia technology ventures，ctv）办公室，是大学技术开发活动、创业活动、外部产业合作和面向商业的跨学科技术创新的中心所在；每年管理超过350项发明披露、100项许可协议，以及20家初创企业，涉及生物制药、清洁技术、大数据、纳米技术、材料科学等多领域。7为加快技术商业化进程，哥大tto发起构建哥伦比亚大学加速器网络（c