德国大学教师绩效管理体系及其特点-以慕尼黑工业大学为例

1、    德国大学教师绩效管理体系及其特点以慕尼黑工业大学为例    (一)入职路径评估慕尼黑工业大学采用外部招聘和内部晋升两种方式聘任教师。外部招聘除面向国内外公开发布招聘广告外，特别使用了名为“慕尼黑工业大学高级人才搜索”(tum索与评估委员会就会在世界一流大学、高级研究机构、学术团队和优秀企业等全面搜索国际尖端人才，发出职位邀请。所以，慕尼黑工业大学通过两种方式为教师提供了四种入职路径(a、b、c、d)(见图2)。图2 慕尼黑工业大学教师入职路径图资料来源：tum. tum berufungs-und karrieresystem-statut zu

2、m qualitätsmanagementeb/ol.(2012-06-01)2014-10-28.入职路径a的招聘对象是优秀博士后，评估标准要求申请人拥有博士学位，有丰富的科研经验(通常在博士学位获取单位之外的世界一流大学做过至少2年的博士后)，有国际化经验(在博士或博士后阶段至少有1年的国外学术经历)，根据当今国际标准评估其年龄取得了相应的学术绩效(考虑怀孕及休产假等因素)。入职路径b的招聘对象是杰出青年科学家，评估标准要求申请人在满足路径a的各项条件外，还需在公共项目申请竞争中获胜，独立主持青年基金项目，或是慕尼黑工业大学前沿研究院(tum institute for adva

3、nced study)的鲁道夫·穆斯堡尔终身教职制学者(rudolf möbauer tenure track fellows)，或是马克斯·普朗克协会(maxplanck-gesellschaft)研究团队或密涅瓦计划(minerva-programm)的申请者。入职路径c的招聘对象是在学科领域内有潜力的成功学者(包括经济、科学管理和其他商业领域)，要求申请人除满足路径a的条件外，在教学和科研领域已经取得巨大成就且具有很大的发展潜力，拥有丰富的实践经验。符合标准的候选人被任命为副教授。入职路径d的招聘对象是学术界的国际领军人物，要求申请者除满足路径a的各项条件外

4、，应该已成为本学科领域的国际领军人物，有杰出的教学能力、尖端的科研成果，以及把握未来学科发展的特殊资质。他们积极地服务于大学的理事会和委员会，并为学术共同体做出了贡献。符合标准的候选人被任命为全职教授。13为了招聘到国际尖端人才，慕尼黑工业大学要求各院系根据国际标准并结合自身人才需求状况对各入职路径的具体标准制定更为翔实的规定，并组建专门的师资搜索与评估委员会对候选人的学术资格、实践经验、国际声望和科研潜力等进行全面评估和分析，其中入职路径c和d的候选人通常是由慕尼黑工业大学高级人才搜索的猎头技术获得的，约占招聘总体的30%。(二)助理教授阶段评估助理教授在入职后第二年和第四年年底需要接受关于

5、科研、教学和跨学科关键能力的阶段评估。该评估过程由导师顾问负责并提供方向性指导，诊断任职期取得的成绩，必要时与助理教授和院长共同修改个人发展规划。阶段评估四周前，候选人向院长提交完整的绩效总结(包括教学活动、出版论著及专利、科研项目、社会兼职、所获奖励等)，由院长将绩效概览提交给导师顾问进行阶段评估。阶段评估包括学术报告和年度绩效访谈两部分。在学术报告环节中，要求助理教授针对自己目前取得的研究进展在整个大学内做公开学术报告；年度绩效访谈由院长和导师顾问参加，候选人展示目标达成情况及今后的计划，并对本阶段进行自我评估。学术报告的内容和质量以及访谈时的表现将被作为判断候选人未来发展潜力和个人发展规

6、划实现与否的重要依据。如候选人在阶段评估中所展示的成就被判定为不充分，而且其个人发展规划设立的目标不能实现，则由院长通知候选人阶段评估不合格，慕尼黑工业大学将不再续聘。14(三)终身教职晋升评估两次阶段评估合格后，助理教授如能证明其“对青年科学家提供了实质性支持(例如，至少培养了一名博士生)，至少在同行评议期刊上发表3篇论文或出版本学科的专著，通过竞争获得外部项目基金资助，及时将最新的科学研究引入到教学中，充分展示具有w3等级教授的科学发展潜力”，并且满足“与国际尖端研究者进行标杆比较，在科研方面取得卓越绩效，并且在教学上取得非常好的成绩，明显优于平均水平”，或者“在教学中取得卓越绩效，并且在

7、科研方面取得非常好的成绩，明显超过国际平均水平”，可以在第6年年初向院长提交评估档案文件及个人发展报告，申请进行终身教职(副教授)晋升评估。本评估主要考查候选人的绩效和未来发展潜力，判断其能否融入大学的科研和教学团队。其中，科研绩效高度强调候选人工作的独创性、出版论著的质量、给青年科学家提供的支持，以及学术发展潜力。在每种情况下，绩效均以国际同行为基准；教学绩效主要关注教学质量和在设计与实施课程中所展示出的创造力，及对科学前沿的反映程度；积极参与学术活动，以及取得跨学科研究项目的成功经验对终身教职晋升评估会产生积极的影响。15(四)副教授晋升全职教授评估一般而言，被聘为副教授三年后，已成为本学

8、科领域的国际领军人物，具备优秀的教学技能，对学校的各级委员会以及学术共同体做出了重大贡献，如能证明“在工作中运用新的方法论、理念和原创性，显著促进该学科的发展或者提高慕尼黑工业大学的科学声誉，定期在同行评议期刊上发表论文或出版本学科的专著，对青年科学家提供有效的支持(例如，有效培养和管理博士生及博士后)，通过竞争获得外部项目基金资助，承担展示慕尼黑工业大学学术参与、支持慕尼黑工业大学青年科学家的发展或服务于学术共同体的重大活动”，同时满足“与国际尖端研究者进行标杆比较，在科研方面取得卓越绩效，并且，在教学上取得非常好的成绩，明显优于平均水平”，或者“在教学中取得卓越绩效；在科研方面取得非常好的

9、成绩，明显超过国际平均水平”，即可由院长提议，与学院及候选人达成一致意见后向校长发起申请程序，经校长同意后，由聘任与晋升委员会评估候选人的资格和学术成就。若评估合格，晋升为教授；若评估不合格，则给予其关于如何改善绩效的书面建议。本评估主要考查候选人的国际声誉和知名度(如担任科学共同体的领导、学术参与的程度和领导能力等。16(五)终身教职后评估为有效评估副教授及全职教授获得终身教职后所获得的卓越绩效，同时防止部分教授获得终身教职后责任心不强、不思进取，慕尼黑工业大学明确规定，所有获得终身教职的副教授和教授必须接受职后绩效监督(又称“终身教职后评估)”。评估结果将影响到慕尼黑工业大学财政预算是否继

10、续或提供新的资助，以及与绩效有关的薪金。终身教职后评估需要被评估者提交近五年反映其绩效成果的文件和具体的项目，采用国际标杆的方法来评估其发展前景。评估标准为：与国际尖端研究者进行标杆比较，在科研领域取得卓越绩效，并且在教学上取得非常好的成绩，明显优于平均水平；或者在教学中取得卓越绩效，并且在科研中取得非常好的成绩，明显超过国际平均水平。该评估考查的重点与副教授晋升全职教授评估相同，重点评估其在科研和教学方面的国际声誉和知名度、学术参与度(支持慕尼黑工业大学、青年科学家及学术共同体)和领导能力等。17三、教师绩效辅导与支持绩效辅导与支持是绩效管理的中间环节，在确定教师绩效目标之后，要与教师保持沟

11、通，给予适时辅导和支持，一方面有助于了解教师完成绩效目标的情况，如果遇到外界环境变化对完成既定目标有困难的，能够及时给予指导，帮助教师顺利实现目标，或适当调整绩效标准；另一方面，通过观察教师在任期内的表现，搜集有关教师完成绩效的信息资料，为以后的绩效评估做好准备。(一)绩效辅导慕尼黑工业大学成立了导师顾问(mentorat)和慕尼黑工业大学终身教职制学会(tum tenure track academy)，对教师的生涯发展提供辅导。1.导师顾问为了对助理教授提供尽可能多的帮助，更好地实施阶段评估，由专业顾问组成了导师顾问(即正式的导师)。导师顾问由两名经验丰富的终身教职教授组成，一名来自助理教

12、授所在的学院，另一名为确保客观性，通常来自其他学院或其他大学。助理教授有权提出导师顾问的成员组成，然后由院长或慕尼黑工业大学终身教职制学会主席根据意愿来推荐导师顾问。导师顾问主要负责助理教授的阶段评估，以学院名义为助理教授提供信任和保护，与院长共同针对其个人发展规划进行讨论，围绕在科研、教学、学术自治、跨学科关键能力等方面必须达到的绩效的形式和范围形成共识，对助理教授开展年度绩效访谈。导师顾问还支持助理教授成立自己的工作组，准备研究提案，建立沟通网络，由学院依靠第三方力量提供科研基础设施。182.慕尼黑工业大学终身教职制学会为帮助助理教授快速融入学校的科研氛围，建立学术关系网络，迅速提升学术能

13、力以达到国际水平，慕尼黑工业大学搭建了跨部门的人才交流平台慕尼黑工业大学终身教职制学会。该学会力图营造轻松的学术氛围，为助理教授提供与获得成功所需技能高度相关的专题报告和研讨会，如企业家思维、管理与领导力、科学实践原则、卓越教学等；设计研究框架，为所有成员进行跨学科经验交流提供机会；帮助助理教授建立工作团队和关系网络，对其研究计划提供咨询；组织年度终身教职聚会，使教师了解职位晋升和绩效评估流程，以迅速成长为慕尼黑工业大学的“品牌大使”。19(二)绩效支持为了帮助教师改善和提升绩效，慕尼黑工业大学还出台了多种人性化的绩效支持措施，帮助教师平衡家庭生活与职业生涯的需求。1.设立奖教基金慕尼黑工业大

14、学设立诸多科研基金、教学奖金项目和荣誉教授称谓，为获奖者提供丰厚的科研资金和资源设施，如卡尔·冯·林德高级奖金(carl von linde senior fellowship)、鲁道夫·穆斯堡尔终身教职制教授(rudolf möbauer tenure track professorship)、汉斯·费希尔奖金(hans fischer fellowship)、鲁道夫·迪赛工业奖金(rudolf diesel industry fellowship)、卓越教学奖(prize for-excellence-in teaching)等，

15、20鼓励教师追求卓越，不断进步。2.提供灵活的工作时间和多种假期安排慕尼黑工业大学为教师提供灵活的工作时间和多种假期安排，教师可以到校外进行协作科研，到企业和国家实验室短期工作，以及进行其他目的和形式的教育培训和学术交流活动，如参加伊拉斯谟+教师流动计划(erasmus+mobility for teachingstaff，简称sta)，促进其专业发展；同时，教师可以申请最长四年的育儿假(elternzeit)，或者申请兼职工作安排(teilzeitbeschäftigung)，或者申请照顾家庭成员假(pflegezeiten)。21值得注意的是，慕尼黑工业大学对于绩效的考核是人性化的，当遇到育儿假等时，将暂停对候选者评估或者将评估程序提前或延迟。这些政策和措施不仅保障了教师个人的权益，也维护了其家庭稳定的生活状态，营造了适于教师专业发展、利于教师全身心投入的工作环境。3.提供协调工作、学习与家庭的各项服务为了更好地吸引人才，慕尼黑工业大学的慕尼黑双重职业办公室(munich dualcareer office，简称mdco)为师资的伴侣提供全面的专业支持，特别