大学技术成果转化路径选择决策研究

1、    大学技术成果转化路径选择决策研究    四、集成化的大学技术成果转化路径选择决策模型文章将影响大学技术成果转化路径选择的多种环境因素整合到一个集成化的决策模型中，以便于为大学技术成果转化路径选择决策提供一以贯之的参考。该模型的使用有两个前提条件：一是大学与潜在合作方都已经认可了拟转化的技术的潜在市场价值，具有实施转化的意愿；二是双方经过前期的接触已经具备了较好的信任关系。在此基础上，提出集成化的决策模型如图2与表2以及图3与表3所示，其中表2中的八种决策情景是由图2中的五种环境因素的不同状态组合导出，表3中的3种决策情景由图3中的三种环境因素的不

2、同状态组合导出。1.强技术排他性如图2和表2所示，当技术的排他性强时，根据互补性资产排他性、合作方吸收能力、合作方参与创新的重要性、合作方参与创新的重要性等因素的综合考察，确定了与战略合作、技术许可以及自主转化路径选择相匹配的八种情景，其中适合战略合作路径的有四种情景，适合许可路径的有两种情景，适合自主转化路径的有两种情景。图2 大学技术成果转化路径选择决策模型(强技术排他性)表2 大学技术成果转化路径选择决策表(强技术排他性)情景序号技术排他性互补性资产排他性合作方吸收能力合作方参与创新重要性用户参与创新重要性路径选择1强强不强战略合作2强强强重要战略合作3强强强不重要重要战略合作4强强强不

3、重要不重要技术许可5强弱强重要战略合作6强弱强不重要不重要技术许可7强弱强不重要重要自主转化8强弱不强自主转化注：表中的八种决策情景由图2中的五种环境因素的不同状态组合导出。2.弱技术排他性如图3和表3，当技术的排他性弱时，大学技术转移的路径选择则相对有限。根据互补性资产排他性、合作方诚信保证机制等环境因素确立了与战略合作、自主转化及放弃三种路径相匹配的三种情景。需要说明的是，如果在位者的互补性资产排他性比较强，这将迫使大学与行业在位者进行合作转化，但在弱技术排他性的环境下，如果合作方诚信保证机制不足以降低大学创新者的知识产权保护风险时，这时暂时放弃成果转化也是一种较好选择，应该在知识产权保护

4、措施增强之后，或者潜在合作方诚信保证机制完善之后，再实施成果转化。图3 大学技术成果转化路径选择决策模型(弱技术排他性)表3 大学技术成果转化路径选择决策表(弱技术排他性)情景序号技术排他性互补性资产排他性合作方诚信保证机制路径选择1弱强强战略合作2弱强弱放弃3弱弱自主转化注：表中的三种决策情景由图3中的三种环境因素的不同状态组合导出。五、案例分析1.自主转化案例案例1：清华大学“大型集装箱检测系统技术”自主转化。同方威视技术股份有限公司是清华大学选择科技成果自主转化路径而成立的公司，其最初成立的目的是为了实现清华大学国家“八五”科技攻关项目“大型集装箱检测系统”的产业化。从技术排他性看，该项

5、目的技术复杂性高，保密性强，因此技术的排他性高。从潜在合作方的吸收能力看，由于该技术本身的综合性和复杂性特点，对合作方自身创新能力的高技术门槛有一定要求，而在上世纪90年代，许多潜在合作企业的研发能力还比较弱，觉得技术太复杂，没办法消化、吸收和承接这项技术，潜在合作方的吸收能力比较弱。从互补性资产的排他性看，该技术商业化的关键互补性资产包括客户关系资源，与初试、中试相关的大量风险投资资金以及工程技术专家资源。该案例中产品的直接用户是海关系统，以清华大学的品牌、研发实力及其与国家部委的良好合作关系，与海关系统建立良好的客户关系是可行的；对于风险投资资金的获取而言，清华大学控股的上市公司清华同方股

6、份有限公司为该技术的产业化提供了3000万风险投资基金；对于工程技术专家资源而言，清华大学采用了“带土移植”的创新思路，即从校内抽调了一批核技术专家到企业内担任管理和技术骨干，或者作为兼职专家，提供技术保障。因此，对于清华大学而言，能够有效地获取该技术商业化的互补性资产。综上分析，根据表2的情景八，即技术的排他性强，互补性资产的排他性对于拟实施自主转化的大学而言不强，同时合作方的吸收能力又比较弱，这种情形下对“大型集装箱检查技术”选择自主转化路径实施技术成果转化是较好的选择。案例2：重庆理工大学“云打印自助系统”自主转化。2015年6月，重庆理工大学一个师生研发团队成功研发出一套集自助打印、云

7、端服务于一体的云打印自助系统。该系统提出了“随时打印、随地打印、随处打印”的云打印概念，用户可以将打印文档及要求上传至云服务器，然后选择就近的apm自助打印终端自助完成打印，并采用手机支付等方式完成支付，用户也可以直接在apm自助机上自助打印文件。针对高校、商业写字楼、行政事务机构等单位的打印服务需求，该技术具有较好的市场前景。重庆理工大学在2015年底成立了大学衍生企业，采用了自主转化路径对该技术进行了商业化。公司成立不到一年时间内，订单金额已超过2000多万。该技术采用自主转化路径是合理的选择，其原因在于：第一，从技术的排他性来看，该技术虽然也申请了多项国家专利，但由于该技术是由多项非复杂

8、技术组合而成的集成创新技术，技术难度不是很高，如果与目前打印机行业的在位企业进行成果转化的合作，面临的知识产权被侵权的风险比较高，而采用自主转化路径可以更好地对技术进行保密。第二，互补性资产的排他性不是很强，自主转化需要的互补性资产可以较好地被获取。其中在资金方面，公司获得了清华大学苏州汽车研究院的苏州清研资本管理企业的风险投资。综上分析，根据表3中的情景三，即技术的排他性不够强，而互补性资产的排他性对于拟实施自主转化的大学而言不强，这时重庆理工大学采用自主转化路径对该技术进行成果转化是合理的选择。2.合资转化案例案例3：浙江大学“海底观测组网接驳技术”合资转化。2016年1月，浙江大学与中天

9、科技合资成立了中天海洋系统有限公司，对浙江大学“海底观测组网接驳技术”进行成果转化。合资公司注册资金为1亿元，其中江苏中天科技股份有限公司以现金出资，占注册资本的40%，其子公司中天科技海缆有限公司主要以相关专利技术、专有技术、软件使用权出资，占注册资本的30%，浙大创投和浙大团队的5名自然人以相关的12项专利成果技术作价出资，占注册资本的30%。在本案例中，浙江大学是我国最早开展海底观测网络系统关键技术研究的科研单位之一，在海底观测网的核心部件海底接驳盒领域取得了多项技术突破，该领域技术复杂性强，同时浙江大学对其关键技术进行了多项专利保护，技术排他性强。其合作方中天科技在海底光缆、海底电缆领

10、域具有较强的研发、生产与运营经验，是亚洲最大的海底光电缆生产基地。由于“海底观测组网接驳技术”的商业化开发需要海底接驳盒与海底光缆技术的紧密结合，因此大学与企业的战略合作与紧密联系是该项技术成果转化的重要保障。根据表2中的情景二，即技术的排他性强，互补性资产的排他性对于拟实施自主转化的大学而言比较强，同时合作方的吸收能力比较强，合作方参与创新对于该技术成果转化而言也很重要，这种情形下浙江大学选择与中天科技公司组建合资企业进行技术成果转化是较好的选择。3.技术许可案例案例4：中国农业大学“一种过敏性反应抑制剂”技术许可。2011年10月，中国农业大学将“一种过敏性反应抑制剂”专利权及所涉及的技术

11、秘密独占许可给广东大华农动物保健品股份有限公司。该技术是制造防制宠物过敏性皮炎疫苗的关键性技术，而广东大华农公司是从事兽用生物制品专业化生产的上市公司。由于新药的知识产权保护一般比较强，其他人未经许可而复制专利药品的知识产权风险较大，在新药的注册与再注册审批、生产许可审批等环节都可能因知识产权纠纷而停止，因此本案例中涉及的许可标的的技术排他性较强。同时，新药的试制、规模化生产与销售需要投入大量的专有性投资，互补性资产的排他性比较强。从合作方的吸收能力上看，广东大华农公司是从事兽用生物制品专业化生产的上市公司，拥有系统专业的生产技术与人员，公司对该新技术的消化吸收能力强。此外，本案例中该项新药的

12、研究与开发主要由中国农业大学负责，对合作方参与合作研发以及用户参与创新的要求不高。综上所述，根据表2中的情景四，即技术的排他性强，互补性资产的排他性对于拟实施自主转化的大学而言比较强，同时合作方的吸收能力比较强，而合作方及用户参与创新对于该技术成果转化而言相对不重要，这种情形下中国农业大学对该项技术采用技术许可进行成果转化是较好的选择。综上所述，提升科技成果转化路径的选择能力对于促进大学科技成果转化具有重要意义。文章将技术成果转化的路径分为与在位者的战略合作、许可交易与自主转化三大路径，对其特点进行了比较，然后基于技术转移理论对影响大学技术成果转化路径选择的环境因素进行了探讨，包括技术排他性、

13、互补性资产排他性、合作方吸收能力、合作方参与创新重要性、用户参与创新重要性以及合作方的诚信保证机制等。在此基础上，综合上述因素，提出了集成化的大学技术成果转化路径选择模型，对路径选择的多种情景进行了提炼与归纳。最后，基于该模型进行了多案例分析。研究旨在为大学进行技术成果转化路径选择决策提供“一以贯之”的理论参考体系。除了环境因素的影响之外，大学技术成果转化的路径选择还会受到大学自身的激励政策等内部因素的影响，今后的研究可以将内部因素与环境因素综合考量，对大学技术成果转化路径选择决策模型进行更进一步的集成。此外，决策模型主要为大学决策者的技术成果转化路径选择决策提供支持，今后可以从合作企业的视角

14、进一步开展研究。参考文献：1全国人民代表大会.中华人民共和国促进科技成果转化法eb/ol.2中华人民共和国科技部.2014年我国高等学校r&d活动分析eb/ol. 2016-03-23.3debackere k, veugeler r. the role of academic technology transfer organizations in improving industry science linksj. research policy, 2005, 34(3): 321-342.4柳卸林，何郁冰，胡坤.中外技术转移模式的比较m.北京：科学出版社，2012.5wu y,

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