上海金山区财政支出

1、上海市金山区财政支出上海市金山区财政支出绩效评价报告绩效评价报告项目名称：金山区交通违法智能抓拍系统建设项目项目单位：上海市公安局金山分局委托部门：上海市金山区财政局评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司二一八年六月十七日评价机构：评价机构： 上海立丰税务师事务所有限公司上海立丰税务师事务所有限公司机构负责人：姚继荣机构负责人：姚继荣 总经理总经理联系方式：联系方式：1390190378113901903781项目负责人：陆立凡项目负责人：陆立凡联系方式：联系方式：1561896588515618965885电子邮箱：电子邮箱：评价组成员：丁保星、李悦评价组成员：丁保星、李悦复审人：谭志娟复审

2、人：谭志娟联系方式：联系方式：1339111501313391115013终审人：姚继荣终审人：姚继荣 总经理总经理联系方式：联系方式：1390190378113901903781目 录目目 录录.1摘要摘要.1一一、项目基本情况、项目基本情况 .1（一）立项背景及目的.1（二）项目立项依据.4（三）项目预算及执行情况 .4（四）项目计划及完成情况 .6（五）项目组织及管理.8（六）利益相关方.12（七）项目绩效目标.12二、绩效评价工作情况二、绩效评价工作情况.13（一）绩效评价目的.13（二）绩效评价工作方案制定过程 .14（三）绩效评价原则、评价方法 .14（四）绩效评价实施过程.16（

3、五）绩效评价的局限性.17三、评价结论和绩效分析三、评价结论和绩效分析.17（一）评价结论.17（二）绩效分析.32四、主要四、主要业绩和业绩和经验经验.40五、五、项目存在的问题项目存在的问题.41六、建设性建议六、建设性建议.42摘要摘要为提升金山区道路使用者交通法律意识，完善科技化执法手段，提升交通执法效率，上海市公安局金山分局（以下简称“金山公安分局”）根据金山区人民政府办公室关于印发 2016 年金山区重大工程和实事项目安排的通知（金府办发20164 号）、金山区人民政府办公室关于印发 2017 年金山区重大工程和实事项目安排的通知（金府办发20175 号）文件要求，实施交通违法智能

4、抓拍系统建设项目，总计建设 350 套交通违法智能抓拍设备，其中一期项目建设 180 套，二期项目建设 170 套。项目主要内容包括：一期 180 套、二期 170 套电子警察前端监测抓拍设备、单兵移动电子警察设备、中心数据处理平台、无线传输设备、机房监控系统、警用提示牌、禁令牌、应用终端及打印设备、保修期间的维护维修工作。本项目由金山公安分局依据金山区政府投资项目工程建设管理实施意见（试行）（金建发【2016】8 号文件），对于建设资金超过 1000 万项目需实施代建模式开展工程建设的要求，委托上海金山工程建设管理有限公司为交通违法智能抓拍系统（一期）（二期）项目的全过程代建方，委托上海建惠

5、建设咨询有限公司进行公开招投标，经过相关专家评标后，最终确定交通违法智能抓拍系统（一期）项目由北京华恒通信息系统开发有限责任公司中标，上海中标信息工程监理有限公司负责工程监理，上海容基工程项目管理有限公司负责财务监理。确定交通违法智能抓拍系统（二期）项目由上海宝康电子控制工程有限公司中标，上海信息系统工程监理有限公司负责工程监理。金山区交通违法智能抓拍系统建设项目一期预算总额为 1530 万元，年度安排预算 1000 万元，截止 2017 年 12 月实际拨付 999.9137万元，项目预算执行率为 65.35%，年度预算执行率为 99.99%；二期预算总额为 1303 万元，年度安排预算 1

6、000 万元，截止 2017 年 12 月实际拨付 848.3572 万元，项目预算执行率为 65.11%，年度预算执行率为 84.84%。本项目资金来源于区财政，拨付方式是财政直接支付。评价结论和绩效分析评价结论和绩效分析总体上看，该项目绩效水平整体良好，战略目标合适、绩效目标合理、各项管理制度明确、招投标程序合规、一期项目年度预算执行率良好、一期及二期项目完成建设（验收、审价程序尚未完成）、设备全年运行率达到 98%，通过引入科技化、信息化执法设备手段，交通违法、违章发生率减少，一定程度缓解区内警力不足的矛盾，有效提升区交警对道路交通的管控能力和执法效率。但部分子项目立项合理性、项目产出时

7、效、二期项目年度预算执行率、项目考核监管力度等方面有待进一步提高。评价小组运用提出并通过论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对项目绩效进行客观评价，项目的评分结果为 86.12 分，绩效评级为“良”。经验教训、问题和建议经验教训、问题和建议（一）主要经验及做法（一）主要经验及做法1.1.进一步增强执法管控力，有效填补进一步增强执法管控力，有效填补“执法空白执法空白”通过各项交通违法智能设备的引入，加强了原本管理薄弱路段的管控，对法律意识淡薄的道路使用者起到警示作用，缓解了由于交警警力不足而产生的管理不到位的问题。2.2.道路违章发生数量减少，交通参与者的守法意识不断提高

8、道路违章发生数量减少，交通参与者的守法意识不断提高根据统计，金山区 2016 年全年违法、违章抓拍数量总计 72191起，2017 年全年违法、违章抓拍数量总计 31851 起，两年相较总计减少 40340 起。该项目开展后，不仅在道路违法、违章数量上有了较为明显的下降，也对区内居民交通安全意识的提高起到了显著的作用。 3.3. 积累项目管理经验，为今后同类项目提供参考积累项目管理经验，为今后同类项目提供参考通过本次项目的实施开展，金山公安分局逐渐形成一整套科学、合理的交通违法智能抓拍设备维护工作的管理流程及方法，为今后建设的交通违法智能抓拍设备在项目管理上提供参考和借鉴。（二）存在的问题（二

9、）存在的问题1.1.项目前期沟通、调研不够充分，影响部分子项目的设立或实施项目前期沟通、调研不够充分，影响部分子项目的设立或实施（1 1）技术维护维修中心子项目设立的必要性不够合理）技术维护维修中心子项目设立的必要性不够合理通过实地调研以及整理考核资料发现，一期项目要求的技术维护维修中心尚未设立，项目实施单位通过以巡检等方式作为替代，开展后期的设备维保工作，且在实际工作中各项维保情况较好，基本满足了设备正常运行以及维保时效的要求。故对于设立技术维护维修中心的设立必要性不够充分，编排该子项目预算不够合理。（2 2）部分项目设备受外部影响拆除移建）部分项目设备受外部影响拆除移建在项目施工过程中，存

10、在部分设备建设完成后遇到市政工程等因素（道路拓宽），导致设备需要拆除移建。对于财政资金使用层面存在一定的浪费。2.2.项目部分计划完成延期，影响预算执行率项目部分计划完成延期，影响预算执行率通过访谈以及项目资料的整理，发现一期项目由于金山公安分局其他建设类项目完工工期滞后，连带影响到本次项目的工期进度，导致一期项目未按合同约定时间完工；二期项目在进行第三方验收时，因工作流程较长且耗时较多导致整体工程进度延后，未能按照计划时间开展后续验收、审价程序。故合同剩余的 20%合同款尚未支付，导致一期、二期项目预算执行率较低。3.3.项目考核监管落实不够到位，制度执行有待进一步加强项目考核监管落实不够到

11、位，制度执行有待进一步加强在项目实施过程中，由于项目实施单位未根据合同要求及时开展验收工作，导致项目整体完工时间延后。同时，金山分局未能依照合同规定落实违约责任。（三）相关建议（三）相关建议1.1.充分前期调研，增强部门沟通，提升财政资金利用率充分前期调研，增强部门沟通，提升财政资金利用率（1 1）前期充分调研，明确项目需求，提升预算编制合理性）前期充分调研，明确项目需求，提升预算编制合理性建议项目单位在前期进行充分调研，了解项目实际需求，明确项目设立的必要性，对于立项依据不充分或必要性不高的项目，予以调整，提升预算编制合理性，以减少财政资金占用率。同时，建议项目单位要求项目实施单位制定实施计

12、划时，制定多项方案，以便选择最适宜且成本控制率最高的方案。（2 2）加强多部门间沟通、协调，充分发挥财政资金利用率）加强多部门间沟通、协调，充分发挥财政资金利用率建议项目单位在项目立项前，应对设备布点进行科学、合理的规划，以提升金山区整体道路监控布局为目标进行综合考量。同时，在工程施工前，应加强与其他部门的协调沟通，尽量避免因不可抗力因素造成工程重复建设，确保财政资金利用效率。2.2.结合项目特点编制年度预算，提高部门预算编制管理水平结合项目特点编制年度预算，提高部门预算编制管理水平建议项目单位在年初制定实施方案时，同时要求第三方验收机构提交检测方案及计划，提升项目参与者的工期意识。同时，在委

13、托检测任务下达时，应对工期做必要的说明和责任的落实，以确保各阶段工作按计划实施。同时，针对部分需审价完成后才能拨付尾款的项目，建议在制定年度预算时作为跨年度项目安排，将尾款列入下一年度预算中执行，从而提高年度项目预算执行率，避免造成财政资金的大量结余。 3.3.加强项目管理，落实制度执行加强项目管理，落实制度执行建议项目单位加强对项目的各项管理及对进度的把控，确保工程能够依照项目计划的时间节点完成。同时，在项目实施过程中，由于实施单位自身原因造成的工期延后，金山分局应落实合同约定的违约责任，确保各项制度执行有效。上海市公安局金山分局上海市公安局金山分局交通违法智能抓拍系统建设项目交通违法智能抓

14、拍系统建设项目绩效评价报告绩效评价报告为了解上海市公安局金山分局“交通违法智能抓拍系统建设项目”的实施情况及反映项目实施后所取得的效益成果，上海立丰税务师事务所有限公司受上海市金山区财政局委托，根据上海市绩效评价有关文件及规定，结合财政支出绩效管理的一般原理，采用数据对比、问卷调查，同时辅以访谈、研讨等方法，对金山区“交通违法智能抓拍系统建设项目” 的财政资金使用及其效果实施绩效评价，并形成绩效评价报告。一、项目基本情况（一）（一）立项背景及目的立项背景及目的1 1立项背景立项背景金山区地处杭州湾畔，位于沪、杭、甬及舟山群岛经济区域中心，是上海市的西南门户。丰富的土地资源、23.3 公里的海岸

15、线和建深水港的天然条件，构成了得天独厚的地理优势、环境优势和经济辐射优势。全区陆地总面积 586.05 平方公里，人口 55 万，辖 14 个镇及 1 个街道。金山区交通便捷，沪杭铁路、金山铁路支线和亭卫公路、新卫公路横贯南北，320 国道穿越东西。由于金山区地理位置优厚，交通较为便捷，又是中国最大的炼油化工一体化企业之一“上海石化”所在地，导致大量的外来人口选择在此就业、生活。至 2016 年底，金山区常住人口已达 80.51 万人，其中，户籍常住人口为 52.96 万人，外来常住人口为 27.55 万人。人口体量的快速增长，帮助金山区在经济上取得了稳步的增长，但同时也给道路交通带来了更大的

16、压力，且金山区是连接上海周边城市的交通枢纽，过境车辆较多。由于部分道路使用者相对交通法律意识较为淡薄，在日常的行车驾驶过程中违章、违法行为层出不穷，妨碍道路上其他车辆以及行人的通行，更加重了道路交通拥堵，甚至引发恶性的人车伤亡事故。同时，由于金山区路网面积较为宽广，原本由各街镇分别出资建设的 314 套高清抓拍设备无法应对区内整体路网的布控，而现有的交通警力又无法满足每个路口设岗执勤的要求。所以，完善科技化执法手段，提升执法效率是当前亟待解决的问题。为解决当前现状，上海市公安局金山分局（以下简称“金山公安分局”）根据金山区人民政府办公室关于印发 2016 年金山区重大工程和实事项目安排的通知（

17、金府办发20164 号）文件要求，于 2016 年开始实施交通违法智能抓拍系统（一期）项目，总计建设 180 套交通违法智能抓拍设备。通过一期项目开展，金山区交通违章发生数量有了较为明显的改善,据统计,金山区 2015 年 6-12 月总计抓拍违法、违章行为 50117 起，2016 年全年违法、违章抓拍数量总计 72191 起。鉴于项目实施效果良好，于 2017 年金山区人民政府下达金山区人民政府办公室关于印发 2017 年金山区重大工程和实事项目安排的通知（金府办发20175 号），明确将交通违法智能抓拍系统（二期）项目列为“平安金山”重大工程实事项目之一。同时，在金山公安分局会议纪要中，

18、也同意该项目的继续开展推进。交通违法智能管理系统（二期）项目总计建设 170 套交通违法智能抓拍设备，项目前期由辖区交警支队以及各个派出所以交通流量、违法、违章数量以及交通事故发生数量等作为依据，预确认设备安装的点位。（具体点位编排详见基础表 3）再由金山公安局依据金山区政府投资项目工程建设管理实施意见（试行）（金建发【2016】8 号文件），对于建设资金超过 1000 万项目需实施代建模式开展工程建设要求，委托上海金山工程建设管理有限公司为交通违法智能抓拍系统（一期）（二期）项目的全过程代建方，通过专业机构编制预算报价以及建设方案，并报送金山区科学技术委员会进行评审，确认项目建设方案的可行性

19、以及预算编制的合理性。待建设方案通过后，委托上海建惠建设咨询有限公司进行公开招投标，经过相关专家评审后，最终交通违法智能抓拍系统（一期）项目由北京华恒通信息系统开发有限责任公司中标，由上海中标信息工程监理有限公司负责工程监理，由上海容基工程项目管理有限公司负责财务监理。交通违法智能抓拍系统（二期）项目由上海宝康电子控制工程有限公司中标，由上海信息系统工程监理有限公司负责工程监理。交通违法智能抓拍系统（一期）项目主要内容包括：180 套电子警察前端监测抓拍设备、单兵移动电子警察设备、中心数据处理平台、无线传输设备、机房监控系统、警用提示牌、禁令牌、应用终端及打印设备、保修期间的维护维修工作。该项

20、目预算金额：1530 万元，合同金额：1280.576 万元。交通违法智能抓拍系统（二期）项目主要内容包括：170 套电子警察前端监测抓拍设备、单兵移动电子警察设备、中心数据处理平台、无线传输设备、机房监控系统、警用提示牌、禁令牌、应用终端打印设备、保修期间的维护维修工作。该项目预算金额：1303 万元，合同金额：996.9215 万元。依据合同约定，两期项目所有设备自工程竣工验收合格之日起，提供三年的设备质保期，并对设备进行日常的维护保养工作。2 2立项目的立项目的通过项目的实施，将完善金山区内道路交通违法智能抓拍系统的布局，加强原本管理薄弱路段的管控，对法律意识淡薄的道路使用者起到警示作用

21、。同时，通过科技化执法设备的引入，实现区内城市交通高效、精细化管理，并且缓解了由于交警警力不足而产生的管理不到位的问题，有效促进社会和谐稳定。（二）项目立项依据（二）项目立项依据1.中华人民共和国道路交通安全法2.中华人民共和国道路交通安全法实施条例3.上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要4.上海市市本级信息化项目通用类配置标准的通知（沪经信推2015803 号） 5.上海市公安局科技与信息化“一二五”发展规划6.金山公安分局信息化建设项目管理办法7.金山区政府投资项目工程建设管理实施意见（试行）（金建发【2016】8 号）8.金山区人民政府办公室关于印发 2016 年金山区重大工程和

22、实事项目安排的通知（金府办发20164 号）9.金山区人民政府办公室关于印发 2017 年金山区重大工程和实事项目安排的通知（金府办发20175 号）（三）项目预算及执行情况（三）项目预算及执行情况1 1项目预算项目预算金山公安分局“交通违法智能抓拍系统项目”，预算依照金山区科学委员会评估报告进行编制，预算申请依据金山公安分局经费使用管理办法（沪公金通字【2017】29 号）规定流程进行申请。交通违法智能抓拍系统（一期）项目预算总额：1530 万元，2017 年度财政安排预算：1000 万元，截止 2017 年 12 月底，实际支出共计 999.9137万元，其中工程施工金额：973.2377

23、 万元；工程监理金额 22.176 万元；评审费 4.5 万元。项目预算执行率：65.35%，2017 年预算执行率：99.99%。交通违法智能抓拍系统（二期）项目预算总额：1303 万元，2017 年度财政安排预算：1000 万元，截止 2017 年 12 月底，实际支出共计 848.3572万元，其中工程施工金额：797.5372 万元；工程监理金额 34.08 万元；代建金额 16.74 万元。项目预算执行率：65.11%，2017 年预算执行率：84.84%。2 2资金来源资金来源 本项目资金来源于金山区财政，拨付方式是财政直接支付。项目单位提出资金拨付申请表并经审核后由区财政直接支付

24、。交通违法智能抓拍系统（一期）项目预算总额：1530 万元，实际拨付金额：999.9137 万元。交通违法智能抓拍系统（二期）项目预算总额：1303 万元，实际拨付金额：848.3572 万元。3 3资金支出资金支出截止 2017 年 12 月底，交通违法智能抓拍系统（一期）项目资金支出共计：999.9137 万元。交通违法智能抓拍系统（二期）项目资金支出共计：848.3572 万元。项目预算及支出情况见下表 1。表表 1 1：项目预算及支出明细表：项目预算及支出明细表单位：万元单位：万元序号序号内容内容预算金额（万元）预算金额（万元）支出金额（万元）支出金额（万元）工程施工金额973.237

25、7工程监理金额22.176评审费4.5一期合计合计1530 万元999.9137999.9137工程施工金额797.5372工程监理金额34.08代建金额16.74二期合计合计1303 万元848.3572848.3572 4 4资金拨付流程资金拨付流程本项目资金来源于区财政，拨付方式是财政直接支付。金山公安分局将金山区科委审核通过后的评估报告上报财政，并提出资金拨付申请表，由区财政直接支付。具体资金拨付流程见下图 1： 图图 1 1：资金拨付流程图：资金拨付流程图（四）项目（四）项目计划及完成情况计划及完成情况（1 1）项目产出方面）项目产出方面交通违法智能抓拍系统（一期）项目主要内容包括：

26、180 套电子警察前端监测抓拍设备、单兵移动电子警察设备、中心数据处理平台、无线传输设备、机房监控系统、警用提示牌、禁令牌、应用终端及打印设备、保修期间的维护维修工作。项目实际完成 180 套电子警察监测抓拍设备的建设。设立技术维护中心，配备 2 人以上的维护人员及充足的备品备件；设立维护电话提供 7*24 小时服务。交通违法智能抓拍系统（二期）项目主要内容包括：170 套电子警察前端监测抓拍设备、单兵移动电子警察设备、中心数据处理平台、无线传输设金山区财政局金山分局财务科审批通过审核根据比例将预算支付给项目单位项目施工方编制方案工程监理单位确认项目进度金山公安分局

27、审核根据上报进度备、机房监控系统、警用提示牌、禁令牌、应用终端打印设备、保修期间的维护维修工作。项目实际完成 170 套电子警察监测抓拍设备的建设。（2 2）项目时效方面）项目时效方面交通违法智能抓拍系统（一期）项目：建设工程时效：计划于 2016 年 10 月 20 日前,完成勘探、设计、施工建设、调试开通,并投入试运行,试运行一个月后完成验收。其中：83 套电子警察必须在中标后 30 天内完成。实际开工日期：2016 年 9 月 5 日，竣工日期：2016 年 12 月，验收时间：2017 年 9 月 5 号，审价程序暂未完成。维护保养时效：遇故障报修半小时内响应，2 小时内携带备件到达现

28、场，6 小时内排除一般故障。如遇特殊故障，先使用备件，并在最短时间内排除故障。交通违法智能抓拍系统（二期）项目：建设工程时效：计划于 2017 年 11 月 5 日前，完成勘探、设计、施工建设、调试开通，并投入试运行，试运行一个月后完成验收。实际开工日期：2017 年 10 月 6 日，竣工日期：2018 年 2 月 28 日，现处试运行阶段，审价、验收程序暂未完成。 维护保养时效：遇故障报修半小时内响应，2 小时内携带备件到达现场，6 小时内排除一般故障。如遇特殊故障，先使用备件，并在最短时间内排除故障。（3 3）项目质量方面：）项目质量方面：交通违法智能抓拍系统（一期）项目：工程建设一次性

29、验收通过率100%。（五）项目（五）项目组织及管理组织及管理1项目组织情况金山区财政局：负责预算申报的审核、拨付。金山区科学技术委员会：负责项目立项前建设方案的审核、项目内容以及预算编制的核定。上海市公安局金山分局：作为项目单位的主管单位，负责项目立项申请、点位的设计、项目日常的监督管理、资金拨付申请、项目建设质量考核、进度及合同的管理。上海建惠建设咨询有限公司：负责道路违法智能抓拍系统（一期）（二期）建设项目的招标工作。其工作主要内容为项目工程施工单位以及配套供应商的招标。上海金山工程建设管理有限公司：负责道路违法智能抓拍系统（一期）（二期）建设项目。其工作主要为：（1）前期工作代理范围与内

30、容：组织项目招投标事宜；协助办理项目财政审批、政府采购等手续。（2）建设实施代建范围与内容：组织项目按招标要求进行施工、设备材料选购等；工程合同的洽谈签订与履约的监督管理；组织编制投资计划、用款计划申请；工程中间验收、组织编制工程决算报告、竣工验收、基建建帐、建设档案移交、工程保修等。北京华恒通信息系统开发有限责任公司：为一期项目建设具体实施单位。负责一期项目的 180 套电子警察设备采购、施工、安装调试、开通、验收。上海宝康电子控制工程有限公司：为二期项目建设具体实施单位。负责二期项目的 170 套电子警察设备采购、施工、安装调试、开通、验收。上海中标信息工程监理有限公司：为一期项目的工程监

31、理单位。负责一期项目的工程监理。上海信息系统工程监理有限公司：为二期项目的工程监理单位。负责二期项目的工程监理。上海容基工程项目管理有限公司：为一期项目的财务监理单位。负责一期项目的财务监理。上海市公安局金山分局辖区内各派出所及交警支队：作为设备的使用者，辖区内各派出所及交警支队负责设备点位的设计、设备的使用、设备故障的上报以及修复的确认。表表 1：交通违法智能抓拍系统（一期）建设项目合同列表：交通违法智能抓拍系统（一期）建设项目合同列表公司名称公司名称合同名称合同名称合同金额合同金额采购方式采购方式北京华恒通信息系统开发有限责任公司交通违法智能管理系统（一期）建设项目1280.576 万元公

32、开招投标上海中标信息工程监理有限公司信息系统工程监理服务合同书27.72 万元公开招投标上海建惠建设咨询有限公司组织招投标事宜上海金山工程建设管理有限公司无代建合同（一期项目无代建费支出）市公安局库中选定单位上海容基工程项目管理有限公司金山区政府投资项目财务监理合同9.1 万元金山区财政局库中选定单位表表 2：交通违法智能抓拍系统（二期）建设项目合同列表：交通违法智能抓拍系统（二期）建设项目合同列表公司名称公司名称合同名称合同名称合同金额合同金额采购方式采购方式上海宝康电子控制工程有限公司交通违法智能管理系统（二期）建设996.9215公开招投标上海信息系统工程监理有限公司上海市公安局金山分局

33、交通违法智能管理系统二期建设项目监理合同42.6 万元公开招投标上海金山工程建设管理有限公司交通违法智能管理系统（二期）建设代建合同18.6 万元市公安局库中选定单位上海建惠建设咨询有限公司组织招投标事宜2项目运行管理财务管理方面：主要依据金山公安分局经费使用管理办法（沪公金通字【2017】29 号）等文件制度规定执行。业务管理方面：主要依据中华人民共和国政府采购法、金山公安分局信息化项目建设管理办法（试行）、实时图像监控中心管理办法、金山区政府投资项目工程建设管理实施意见（试行）金建发【2016】8号等文件制度规定执行。上海市公安局金山分局结合区内实际情况及需求，确定实施方案。同时通过整理、

34、核实项目实施单位上报的工程进度及验收情况，以确保项目按时完成，工程建设质量及设备采购质量达标金山公安分局招标文件中规定的技术要求及质量验收标准。具体项目组织流程如图 2：金山公安分局与中标单位招投标签订合同金山科委上报预算编制及项目实施方案经专家评审审核通过金山财政批复申报图图 2 2：组织管理流程图：组织管理流程图（六）利益相关方（六）利益相关方1.项目单位：上海市公安局金山分局2.主管单位：上海市金山区人民政府3.项目供应商单位：项目代建方：上海金山工程建设管理有限公司招标代理方：上海建惠建设咨询有限公司项目施工方：上海华恒通信息系统开发有限责任公司（项目一期）上海宝康电子控制工程有限公司

35、（项目二期）工程监理方：上海中标信息工程监理有限公司（项目一期） 上海信息系统工程监理有限公司（项目二期）财务监理方：上海容基工程项目管理有限公司（项目一期）4.项目受益方：金山区交警、民警以及金山区居民（七）项目绩效目标（七）项目绩效目标1 1总目标总目标通过项目的实施，提升金山区内道路交通违法智能抓拍系统的布网建设，加强区内道路交通管理能力，加大交通执法力度，降低道路交通违法、违章发生率，提升金山区城市形象。同时，通过引进科技化执法设备，有效缓解区内交警警力压力，提升执法效率。工程施工审价、审计工程监理财务监理竣工验收2 2具体具体目标目标产出目标产出目标产出数量产出数量（1）完成一期 1

36、80 套交通违法智能抓拍设备的建设（2）完成二期 170 套交通违法智能抓拍设备的建设（3）设立配备 2 人以上维护人员的技术维护中心一个产出时效产出时效（1）项目工程建设完成及时率 100%（2）项目工程验收完成及时率 100%（3）一期项目 83 套设备采购安装完成及时率 100%（4）设备维修及时率：故障报修半小时内响应，2 小时内携带备件到达现场，6 小时内排除一般故障产出质量产出质量（1）一期项目一次性验收通过合格率 100%效果目标效果目标（1）交通执法设备全年运行率95%（2）重大交通事故发生降低率5%（3）道路违章减少率30%（4）缓解交警警力不足情况影响力目标影响力目标（1）

37、长效管理机制健全性（2）群众满意度80%（3）管理者满意度95%二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的（一）绩效评价目的财政支出绩效评价的目的是通过评价改善预算部门的财政支出管理，优化资源配置及提高公共服务水平。本次项目的评价目的是全面了解上海市公安局金山分局“交通违法智能抓拍系统（一期）（二期）项目” 专项资金的使用效率和效果，项目管理过程是否规范，是否完成了预期绩效目标。同时，通过绩效评价来总结经验和教训，为今后完善同类项目的管理，促进同类项目全过程管理提供可行性参考建议。（二）绩效评价工作方案制定过程（二）绩效评价工作方案制定过程1 1文件研读文件研读评价组从 2018 年 4 月 18

38、 日起，在金山区财政局和金山公安分局的协助下，收集项目相关背景资料、项目目标、预算等资料，并组织项目绩效评价小组对项目相关文件进行研读。根据金山区财政局要求，结合项目特点，形成项目评价总体思路，并形成了项目指标体系和方案的初稿。2 2前期调研前期调研评价组根据项目评价方案初稿的要求，与项目委托单位和实施单位的相关领导进行沟通和访谈，了解项目的实施情况，资金管理情况等，并且讨论了项目指标体系和方案初稿的可行性。3 3绩效评价指标体系及绩效评价方案设计绩效评价指标体系及绩效评价方案设计根据项目的资料研读及前期调研，项目评价组结合项目的实际开展情况，将项目的指标体系和方案初稿进行了调整和完善，并且与

39、金山区公安分局交通违法智能抓拍系统项目相关领导进行进一步沟通，就方案的可行性、合理性进行讨论，形成项目绩效评价指标体系和绩效评价方案。并提交金山区财政局进行专家评审后修改。（三）绩效评价原则、评价方法（三）绩效评价原则、评价方法1 1绩效评价原则绩效评价原则绩效评价应当遵循以下基本原则：（1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。（3）分级分类。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对象的特点，分类组织实施。（4）绩效相关。绩效评价针对具体支出

40、及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求：（1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。（2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。（3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。2 2评价方法评价方法本次绩效评价采用的方法是指标评价法、社会调查法。交通违法智能抓拍系统项目财政支出绩效评价指标体系根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，参照上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩2

41、01422 号）的指标设置，由评价组按照逻辑分析法独立设置科学的指标体系。包括项目决策、项目管理、项目绩效三类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分析项目的产出和效果，从而考察项目预算定额标准的合理性，进而提出完善意见。整个评价框架体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体系包括综合评价表和基础表两部分，综合评价表是评价的依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填报。指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。综合评价表中各指标的权重由本项目绩效评价小组根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性制定形成，并经财政局组织相关项目单

42、位负责人对绩效评价方案进行交流完善后最终确定。（四）绩效评价实施过程（四）绩效评价实施过程1 1数据采集数据采集2018 年 4 月 18 日，评价组派出工作人员赴金山区财政局、金山公安分局，主要收集项目预算资金使用情况、项目目标完成情况、项目管理制度与执行情况等（见附件 1：基础表）。2 2问卷调查问卷调查由于金山区重点道路上的驾驶者以及行人能够较为直观的感受交通违法智能抓拍系统的影响，问卷调查采用对金山区重点道路上的道路交通参与者随机抽样的方式，随机发放 100 份调查问卷。此外，另抽取 10 位金山公安分局领导为样本，发放 10 份调查问卷。总计发放 110 份。问卷的发放和回收实施时间

43、为 2018 年 6 月 14 日-2018 年 6 月 16 日，由上海立丰税务师事务所有限公司完成，截止 6 月 17 日，所有工作均已完成，问卷回收率达100%（见附件 2：社会满意度分析报告）。具体问卷发放和回收情况如表 2-1 所示：表表 2-12-1：问卷发放和回收情况统计表：问卷发放和回收情况统计表序号序号对象对象人数人数发放问卷（份）发放问卷（份）回收问卷（份）回收问卷（份）1群众1001001002领导101010合计1101101103 3访谈访谈2017 年 6 月 16 日评价组成员与上海市公安局金山分局交通违法智能抓拍系统项目相关领导及具体负责人进行访谈，主要了解项目

44、的完成情况、使用情况、项目所产生的影响、在项目实施过程中积累的经验、遇到的困难及合理建议等（见附件 3：访谈情况分析报告）。4 4数据分析及撰写报告数据分析及撰写报告评价组根据绩效评价的原理和金山区财政局的要求，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报金山区财政局。（五）绩效评价的局限性（五）绩效评价的局限性由于该项目涉及的辖区道路较多，但是条件有限，仅能重点抽样调查部分道路，会对评价的准确性有一定的影响。另外，调查问卷和访谈的主观性会对此次绩效评价产生一定局限性。本次绩效评价采用“定量的指标体系的打分评价”+“定性的调查信息的归纳和提炼”两种方式互相补充，来构成

45、对本次项目的完整评价。评价指标设置的科学合理程度会影响评价结果的科学性。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论（一）评价结论1 1评价结果评价结果运用由评价组提出并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对“交通违法智能抓拍系统项目”绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为 86.12 分，绩效评级为“良”。各部分权重和绩效分值如表 3-1 所示：表表 3-13-1：交通违法智能抓拍系统建设项目：交通违法智能抓拍系统建设项目指标指标1.1.项目决策类项目决策类2.2.项目管理类项目管理类3.3.项目绩效类项目绩效类合计分值合计分值权重权重101034345656100

46、100分值分值8 831.8031.8046.3246.3286.1286.122.2. 绩效评价指标体系及得分情况表绩效评价指标体系及得分情况表表表 3-23-2：交通违法智能抓拍系统项目评价指标体系及得分情况表：交通违法智能抓拍系统项目评价指标体系及得分情况表一一级级指指标标权重权重二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源A项目决策10%A1 项目立项(7分）A11 战略目标适应性22适应项目根据上海市公安局科技与信息化“一二五”发展规划、金山区人民政府办公室关于印发 2016年金山区重大工程和实事项目安排

47、的通知（金府办发20164 号）、金山区人民政府办公室关于印发 2017 年金山区重大工程和实事项目安排的通知（金府办发20175 号）等文件设立，符合建设“平安金山”目标 。能够帮助金山公安分局通过引入科技化执法手段，提升执法效率，缓解交警警力压力，减少道路违章发生数量的目标。该项目列为“平安金山”重大工程实事项目，符合发展政策及优先发展重点。拟解决的问题是否客观存在，是否界定清晰，是否符合政府公共职能范围；项目是否能够支持部门目标的实现；是否符合发展政策和优先发展重点。符合所有条件得满分，不符合扣 2 分，不符合、，各扣 1 分，扣完为止。查阅政府文件、相关文件资料一一级级指指标标权重权重

48、二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源A12 项目立项规范性42不够规范项目立项申请符合上海公安图像监控系统建设和管理工作规定（试行）（沪公发2011142 号）、上海市公安局科技与信息化“一二五”发展规划等文件规定。所提交的文件、材料符合相关要求，事前经过必要的集体决策。但对于设备点位的设置未从提升金山区道理整体布控等角度出发，进行科学性的总体规划。并且项目工作计划制定不够完整，二期项目对于项目竣工后，验收、审价的时间节点未有明确说明。项目是否按照规定的程序申请设立；立项范围是否符合文件规定；所提交的文件、

49、材料是否符合相关要求；项目是否经过科学性的，点位的设置是否经过科学性的规划。工作计划是否完整，是否有明确的时间节点。符合所有条件得满分，不符合扣 4 分，不符合、，各扣 1分，扣完为止。查阅政府文件、相关文件资料、工作计划表A2 项目目标（4分）A21 绩效目标合理性22合理项目为提升金山区道路监控系统总体布控所必须而设立，并且能够通过信息化、科技化执法设备引入，有效提升金山公安分局的科技化执法手段，有效提升执法效率，降低道路违章发生数量。项目实际执行情况与绩效目标无偏差，目标编制合理；项目产出目标与预算相关联。项目是否为促进事业发展所必需；项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平；目标与

50、相应预算的关联性。符合所有条件得满分，不符合、，各扣 1 分，扣完为止。查阅政府文件、目标申报表及相关文件资料一一级级指指标标权重权重二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源A22 绩效指标明确性22明确项目将目标细化分解为具体的指标，指标通过清晰、可衡量的指标值予以体现，项目总目标与其计划数和投资额相匹配。绩效指标明确。是否将项目目标细化分解为具体的指标；是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；指标与项目年度任务数或计划数相对应；指标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。符合所有条件得满分，缺失一项扣 0.5

51、分，扣完为止。查阅政府文件、目标申报表及相关文件资料B11 一期年度安排预算执行率2299.99%交通违法智能抓拍系统一期项目预算资金 1530 万元，年度安排预算1000 万元，实际支出 999.9137 万元，预算执行率 99.99%，得满分。预算执行率=（实际支出数/项目预算数）100%。预算执行率 95%-100%，得满分；每偏离 1%，扣权重1%，60%以下不计分。单位填列表格、财务账册、预算明细B项目管理34%B1 投入管理(8分)B12 二期年度安排预算执行率21.884.84%交通违法智能抓拍系统二期项目预算资金 1303 万元，年度安排预算1000 万元，实际支出 848.3

52、572 万元，预算执行率 65.11%，扣 0.2 分。预算执行率=（实际支出数/项目预算数）100%。预算执行率 95%-100%，得满分；每偏离 1%，扣权重1%，60%以下不计分。单位填列表格、财务账册、预算明细一一级级指指标标权重权重二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源B13 预算编制合理性44合理项目预算编制依据金山区科委评估报告进行编排，已根据财政要求细化到了数量、单价。预算编排内容与项目定位所匹配。预算编制细化到单价和数量；预算单价、数据依据充分；符合所有条件，得满分；一项不符合，扣2 分，扣

53、完为止。政策文件、预算申报表B21 财务管理制度健全性33健全财务管理方面主要依据金山公安分局经费使用管理办法（沪公金通字【2017】29 号）等文件规定执行。项目已制定且具有相应的项目资金管理办法，项目资金管理办法符合相关财务会计制度的规定，财务管理制度健全。项目代建方、财务监理方是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；项目代建方、财务监理方项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。项目代建方、财务监理方是否建立了健全的项目支出财务审批制度。符合所有条件得满分，不符合一项扣 1 分，扣完为止。财务、资产管理制度文件，内控制度文件以及相关文件资料B2 财务管理（9分）B22 财务监控有效

54、性44有效项目在实际执行过程中没有违反相应的财务管理制度；制定了相应的监控机制并采取了财务检查手段，对于项目资金的支付申请，需经相关领导审核、批准手续，事权与财权相匹配；在项目最终资金拨付时，按照合同要求经过考核后拨付，财是否发生违反相应的财务（包括财产）管理制度的情况；是否已制定或具有相应的监控机制且采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。财政资金的支付是否依据财务、资产管理制度文件，内控制度文件以及相关文件资料一一级级指指标标权重权重二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源务监控有效。合同条款根据建设进

55、度支付。符合所有条件得满分，不符合扣 2 分，不符合、各扣 1 分，扣完为止。B23 资金使用合规性22合规资金使用审批程序和手续符合法律、法规和财务制度规定；用途明确，且符合预算批复和合同规定的用途；项目整体实行了严格的单独核算，相关会计记录及时、真实、完整；项目的支出经第三方过评估认证；同时不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等违规情况，资金使用合规。资金使用审批程序和手续是否符合法律、法规和财务制度规定，例如超预算、违反财务监理或国库集中收付等规定；资金用途是否明确，且符合预算批复或合同规定的用途；项目整体是否实行严格的单独核算，相关会计记录是否及时、真实、完整；项目的重大开支是否经过评估认

56、证；是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等违规情况。符合所有条件得满分，缺失一项扣 0.4 分，扣完为止。 合规性检查、预算明细、制度文件、财务资料一一级级指指标标权重权重二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源B31 项目管理制度健全性33健全项目管理主要依据金山公安分局信息化项目建设管理办法（试行）、实时图像监控中心管理办法、金山区政府投资项目工程建设管理实施意见（试行）金建发【2016】8 号等文件制度规定执行，合法合规，项目管理制度健全。是否已具备或制定了相应的项目实施管理制度；项目管理制度对于项目申请、

57、立项、项目实施、财务监理等监督、考核、总结等管理程序的规范，业务管理制度是否合法、合规，是否覆盖整个业务流程；符合所有条件得满分，缺失一项扣 1.5 分，扣完为止。基础表，业务管理制度，访谈以及相关文件资料B3 项目实施（17分）B32 项目管理制度执行有效性43不够有效项目管理制度遵守相关法律法规和业务管理规定；项目支出调整手续完备；设备日常维修维护验收考核有相应记录。但项目单位在合同中制定了工程延期违约赔偿费，但未严格按照合同执行。是否遵守相关法律法规和业务管理规定；项目是否按照年初计划时间节点开展；项目单位是否严格按照合同各项条款执行；是否采取了抢修、维修等工作的质量检查、验收等必需的控

58、制措施或手段。符合所有条件得满分，不符合，扣 2 分，不符合、，扣 1基础表，业务管理制度，访谈以及相关文件资料一一级级指指标标权重权重二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源分，扣完为止。B33 项目招投标合规性44合规项目委托上海建惠建设咨询有限公司进行公开招投标，且招投标程序符合相关管理制度规定。是否通过招投标程序进行公开招标；招投标程序是否符合相关管理制度规定。符合所有条件，得满分；不符合，扣 4 分，不符合，扣 2 分，扣完为止。基础表，业务管理制度，访谈以及相关文件资料B34 合同编制规范性44规范

59、项目签订了合同条款，合同符合规定且编制完整。是否签订了相应的合同条款；签订的合同是否符合相关的规定、是否完整。符合所有条件，得满分；不符合，扣 4 分，不符合，扣 2 分，扣完为止。合同，访谈以及相关文件资料一一级级指指标标权重权重二级二级指标指标三级指标三级指标分分值值得分得分业绩值业绩值得分情况分析说明得分情况分析说明评分标准评分标准数据来源数据来源B35 设备投入管理规范性21不够规范项目建立了设备投入相关制度，但制度的执行不够有效。设备投入是否建立相关制度；各项制度执行是否有效。符合所有条件，得满分；缺失一项，扣 1分，扣完为止。合同，访谈以及相关文件资料C11 一期完成 180套交通

60、违法智能抓拍设备的建设44100%项目按计划完成了 180 套交通违法智能抓拍设备的建设，得满分。项目按计划完成 180 套交通违法智能抓拍设备的建设，完成率 100%，得满分，低于 100%，每下降 1%，扣权重的 3%；80%以下，不计分。基础表，项目工作计划，完成进度表，项目总结报告项目，验收报告等相关文件资料C项目绩效56%C1 项目产出（30分） 产出数量（10分）C12 二期完成 170套交通违法智能抓拍设备的建设44100%项目按计划完成了 170 套交通违法智能抓拍设备的建设，得满分。项目按计划完成 170 套交通违法智能抓拍设备的建设，完成率 100%，得满分，低于 100%