会计档案自查报告

1、会计档案自查报告 依据市档案局关于对各单位档案工作进行年终考核的要求，我们对本镇机关档案进行了认真全面的自查整理。 一、现将自查状况报告如下： 1、进一步健全了组织，强化了领导。镇党委、政府始终把档案工作当作一件大事来抓，在年初全镇人员调整的基础上，进一步充实完善了档案管理领导小组成员，由镇党委副书记马金安同志任组长，纪委书记郝芹同志、组织科科长张济发同志任副组长、党政办公室，调研室、财政所、土地办、经管站、民政科等部门的负责同志为成员，建立健全了完整的档案管理网络。镇党委、政府不断强化对档案工作的管理，构成了工作有要求、有布置、有检查的齐抓共管合格局面。 2、认真学习落实落实中华人民共和国档

2、案法和山东省档案条例，做到依法治档，是利用档案法颁发xx周年之际，镇党委、政府组织领导班子成员、全体机关干部、各村负责同志认真学习，并透过宣扬车、张贴标语等多种方式进行了广泛宣扬，使档案法深入人心、家喻户晓。 3、高标准、严要求选配档案工作人员。档案工作是一项细致繁锁的工作，要求档案工作人员务必具有丰富的知识、健康的体魄、坚定的信念和不怕困难、埋头苦干的精神，在视察配备档案工作人员时，我们保持德才兼备的标准，选拔那些忠于职守、遵纪遵遵遵守法律律律、文化程度较高的同志担任这项工作。透过困难细致的工作，我镇的档案管理始终继续了较高的标准。 二、档案基础设施状况 档案室现有办公用房2间，配备了办公桌

3、椅等基本的办公设施，基本上满足了办公需要。今年，我镇又对档案室重新进行了粉刷、装修、添置了铁橱，门窗，安装了窗帘，橱内设置了干燥剂和防腐剂，到达了档案室防火、防虫、防盗、防鼠、防潮、防强光、防霉变等七防的要求，保证了档案的安全存放；在工具方面，先后购置了手摇钻、电钻、湿度计，使档案室在管理、监测方面有了可靠的物质保证。 三、档案制度建设状况 在原有档案管理工作的基础上，我们进一步完善了档案管理工作的各项规章。按照档案法和山东省档案条例的规定，在市档案局的具体指导下，结合我镇实际状况，建立健全了八项档案管理制度，即：档案保管制度、各种文件材料归档制度、档案查阅利用制度，档案鉴定销毁制度、档案资料

4、保密制度、档案工作人员守则。这八项制度和档案法一同悬挂上墙。在档案管理中发挥了较好的作用。 四、档案业务建设状况 依据档案法和机关档案工作建设规范的要求，结合我镇档案管理业务建设的状况，主要做了以下几项工作。 1、依据机关档案工作建设规范，完成了xx年党委、人大、政府和机关各部门材料的收集、整理、立卷归档。并邀请市档案局领导对我镇档案人员进行了为期3天的业务指导和培训，极大地提升了档案管理的水平。 2、强化管理，保证档案的安全完整，我们建立了严格的档案管理制度，档案管理小组对档案定期检查发现问题马上整改。档案管理人员常常检查案卷。对档案室的温、湿度，每一天都进行监控登记，并采纳措施使之继续在必

5、需范围。会计档案自查报告 依据XX分行20XX年一季度会计检查看法书要求，我行由财会部部牵头，组织XX分行营业部、B支行、B支行对看法书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关状况汇报如下： 一、组织工作 2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，XX营业部、A支行、B支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了具体布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改状况进行追踪检查。 二、整改措施及整改完成状况 (一)强化会计业务培训，提升会计人员风险意识 针对"会计人员风险意识

6、淡泊'"查询查复不规范。'的状况，我行强化了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门依据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提升会计核算质量。 财会部总经理牵头组织了兴业银行商业汇票业务会计操作规程和票据业务风险提示的学习，参加人员为各级会计管理人员、 XX行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，改正我行做业务中的偏差，进一步强化了票据业务的操作和管理。 各机构定期向财会部报告问题库等制度规章的学习状

7、况，财会部依据报送的记录抽检录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。 (二)强化会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养 针对"会计人员不够，存在风险隐患'的状况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，强化后备会计人员储备。具体是，第一步，由B行二级主办c接替zx担任B支行会计主管。Zx调回XX分行工作，主要负责票据管理等重要使命。E支行选用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位替换。此次人员调整是为了充实XX营业部会计人员队伍，

8、由老员工带好新兵，并强化柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，估计近期会计管理人员会增加充实。 (三)建立健全岗位责任制，明晰会计岗位使命 "会计档案管理混乱'"现金和重要物品管理存在风险隐患'的问题，我行分析原因是由于柜员间使命不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改善，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗 位，结合本行的实际状况重新拟定岗位使命，强化各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细

9、划分，避免一人兼职过多，无法履职的状况。会计主管将新一版的岗位使命表报送财会部，财会部对使命表进行把关，提出看法建议，并照此分工进行会计监督检查。 (四)优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设 目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采纳的措施是，依据兴业银行会计内控要点、必知必会、综合业务核算操作规程等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才干避免出现纰漏和风险。 近期财会部下发了关于强化会计管理工作的通知对风险监测信息回

10、复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了现金管理实施细则对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程，对印鉴卡使用管理流程进行了规范， (五)提升会计管理人员素养，强化会计业务检查监督 针对"检查问题整改不到位'"屡查屡犯问题严重'、"大额及对账业务不规范'等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的使命，检察力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查特别重点;二是违法必究。 特别重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避

11、免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：关于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。 各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要强化事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。 (六)整改完成状况 本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户"xx'由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。关于"对2012年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。'的状况，已对11月份以来开户的单位逐个打 联系，

12、目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。 三、处罚状况 XX分行给予相关人员处罚如下：。各罚款100元。会计档案自查报告 依据县档案局关于开展XX年度档案管理考核工作及自查工作要求我校高度重视依据学校档案管理工作各项规章制度和档案管理考核书要求进行了认真地自查自纠现将自查状况汇报如下： 一、提升熟悉强化组织管理 学校档案管理工作全县档案管理工作重要组成部分学校继续性地开展工作工作不断上水平上台阶一项重要工作学校领导班子高度重视成立了以学校校长为组长各分管副校长和工作人员共同参加管理和落实工作任务专门领导机构档案工作通过学校办公室牵头进行管理和运作各个学部政教、教务、财务、后勤等职能科室具体地

13、参加使命工作对档案工作执行综合管理保持集中统一管理原则学校重要档案集中在学校综合档案室各学部职能科室档案按时移交到学校档案室进行统管统用在建校之初我校就注重档案积存、规范和管理并列入单位发展规划作为工作重要组成部分在年初制定年度发展计划将档案管理工作提到重要议事日程由学校办公室具体负责制定档案工作发展规划和年度计划。 我校档案管理工作执行责任到人有明确领导分工一把手亲自抓有学校副校长负专则办公室具体统筹管理并形成一个完备档案管理网络各个学部负责人具体抓各科室负责领导负责本科室档案搜集整理和报送各科室都有兼职档案员进行管理一般由政教员、教务员、总务后勤实验员兼职力求正确地组织环节紧密没有疏漏碰到

14、问题优先解决特别档案室规整初期在资金上进行倾斜投入首先保证。 为保证工作连续性建校以来我校档案管理工作人员相对固定没有出现人员大规模地调动在工作岗位进行变更时都能够及时妥善地办理档案移交手续。 具体统筹管理档案管理工作人员基本上学校办公室同志各学部各科室负责同志同时该科室第一责任人这样就有效地保证了工作可继续发展我校定期对档案管理工作责任人和工作人员进行培训学习档案管理办法档案保管制度档案借阅制度现代化管理制度等促使大家对档案管理工作标准化、规范化、现代化有一个明确熟悉也容易形成共识形成合力 为保证工作扎实开展我校建立了档案人员岗位责任制设置专人负责学校全体档案管理规整和借阅由学校办公室刘东梅

15、同志负责具体管理该同志大专毕业各学部科室管理人员都专科以上文化程度所有专职兼职工作人员都专业技术人员享受同等待遇 学校认真落实落实执行国家档案法律法规定期组织我校中层以上领导干部和专业技术人员学习、宣扬档案法和山东省档案条例及国家有关档案法规、标准规范派出专门技术人员参加县档案局档案管理工作业务培训 我校档案管理工作各项规章、制度健全制定了档案保管制度档案保密制度档案鉴定销毁制度档案统计制度档案利用制度档案工作人员岗位责任制设备修理制度微机操作人员守则重大活动档案登记制度等16项制度并将部门制度上挂到墙便于直观地掌握和领会其中严格要求并严格落实编定了保管期限表保证了档案收集、整理、保管、鉴定、

16、统计、借阅利用和保密等环节连接保证万无一失制定了档案管理工作人员"四参加制度'特别保证全体责任人和工作人员沟通 学校在建校之初就制定了档案工作具体办法和发展规划、计划并进行年度严格自查对查出问题及时整改对具体负责人员纳进量化管理考核学校办公室履行对各学部科室档案工作监督职能监督落实所有档案工作环节确实能够做到"三纳进'"四参加' 二、配齐设备做好充分物质保证 学校设立专门档案室并配齐专门高档次档案橱并筹划将阅览室与档案室相分开档案库房系新建面积符合要求注重了防火、防盗、防高温、防潮湿、防光、防尘、防鼠、防虫、防污染等措施落实档案柜数量充足且

17、质量好档案装具符合国家有关要求案卷使用无酸盒学校配备专门微机进行管理有光盘设备和扫描仪 三、努力提升基础业务建设走内涵式发展道路 我校对所使用文件材料及时归档归档率达到100%归档文件制成材料符合质量要求书写材料和纸张都严格按照规定去使用在交接时应有完备交接手续虽然我校建校时间短但手续很严格经手双方都要有明确责任我校档案文件完整准确都达到100%并严格按照分类方案进行分类组卷规范、合理符合国家和行业标准要求文件编排有序卷内文件排列有序并按照要求进行了编号卷内文件目录、备考表填写规范清楚卷内文件整齐无金属装订物编目规范排架合理案卷封面填写规范、清楚案卷标题简明、准确案卷排列有序对所有档案进行安全管理杜绝出现霉变、褪色、污损、虫蛀现象。 我校将在档案逐渐增多状况下为保证统计内容全面统计数据准确建立档案管理基本状况台帐并在此基础上建立完善全宗卷不断强化档案管理现代化建设利用现代化手段进行档案存贮、统计、分类、检索、保护、开发。 四、注重档案实效性和应用价值 我校档案管理工作检索工具基本满足利用者需求在当前档案资料比较少状况下建立了总目录、分类目录和检录方法程序搜寻查找极其方便。 我校档案提供利用能基本满足利用者需要档案管理工作人员熟悉所管理范围档案及相关业务能够迅速准确地查找到查找全所需要文件并能及时依据档案利用需求主动提供档案信息服务采纳多种措施保证不耽误工作并适时对档案进行加工开