古代的官吏选任制度

1、古代的官吏选任制度近现代西方国家的公务员考试来源于古代中国的科举制度。这个观点，自法国的伏尔泰等人首先论述 以来，似乎已成公论。其实，即使是为了形象表述，并非恰当地将专制社会的官员比附为法制社会的公 务员，古代的科举考试也不等同于现代的公务员考试。“公务员考试 ”的由来古人任官，必先具备 “出身 ”，诸如门荫任子，察举征辟，吏道军功，科举及第，都是出身。有了出身， 还须经过人事部门举办的考试才能正式授职。约在西汉中后期陆续出台的一些措施，如博士必须策试授职，吏道必须先试书律等，大抵就是从考察 文化素质和仕宦能力意义上之 “公务员考试 ”制度的渊源了。至东汉，由点及面，逐步铺开。先从弊病最多的举

2、荐辟召几种资格入手。光武帝提出的原则是： “自今 以后，审四科辟召，及刺史、二千石察茂才、尤异、孝廉之吏，务授试以职 ”，就是凡以这类资格入仕的， 一概要经过考试才能授职。不过证之实践，这种在当时来讲犹属 “新生事物 ”的做法，好像要到安顺时期才最终形成制度化。大致 情况是，凡获取这些资格的人，一律先到三公府署参加笔试。原先身份是学生的 “试家法 ”，就是教师传授 的专科经典。原先身份是文吏的 “课笺奏 ”，就是公文写作。试卷还要誊录副本，派专人送至尚书办公的端 门（皇宫的正南门） ，由尚书复审。此为王光谦在汉书集解中的讲法。但后汉书卷六一记，后来 尚书省内有个争论：尚书张盛建议取消 “举吏先

3、试之于公府，又覆之于端门 ”的办法。尚书令黄琼反驳说： “覆试之作，将以澄洗清浊，覆实虚滥，不宜改革。 ”似乎也可理解为先在公府初试，再去端门复试。后汉书卷四四以及注引中，还记有一个实例：南郡毕容人胡广， “少孤贫 ”而 “学究五经，古今术艺 皆毕览之 ”。可能是贫困的缘故，没去太学深造， “随辈入郡为散吏 ”。其后南郡太守法雄的儿子法真从故 乡来父亲任上探亲。父亲召开机关大会，他躲在窗后观察，对父亲说胡广是人才。于是法真为胡广办了 一个“察孝廉 ”的资格，送往京师。 因为其原先的身份是吏员， 只能“试以章奏 ”，而非他最擅长的儒学经典。 不过胡广确实能干，章奏试卷经御览后，被评为 “天下第一

4、 ”，不久便授职尚书郎。从这些细节估计，彼时人事部门执行有关规定还是比较认真的。察举孝（廉）秀（才） 、荐举文吏是汉 代选拔后备官员的常科，又为以后历朝各代所沿袭，因而此科考试制度的建立和切实执行，不仅开启科 举制度先河，在中国选官考试史、或干脆说 “公务员 ”考试史上，也有其标志性的意义。在此同时或前后， 诸如明经、明法科的考试，博士弟子入仕的课试等，也都建立了详明的抽签考试（即 “射策 ”）制度，不合 格者一律送进太学重新学习。大体而言，古代的 “公务员 ”考试，滥觞于秦代，出现于西汉，到东汉基本成 型。宋代，科举出身成为官员来源之最称精英的部分。凡从教育部（礼部）获得出身者，直接由吏部授

5、职， 从实习官员做起。但是就官员总量看，由门荫、军功、学校、杂流出身者，远远超过科举。所以这些出 身也只能说是具有报考 “公务员 ”的资格。要想当官，都得通过吏部组织的统一考试，内容是试判三道，比 唐五代还多了一场。宋仁宗 “庆历新政 ”时期，复有范仲淹主持制定的铨试法颁行，是为 “宋代针对荫补人出官而实行系统考 试的第一次完整立法，对考试对象、考试办法、考试内容、考试后的录用等都有明确规定 ”（苗书梅宋 代官员选任和管理制度 ）。迄神宗时，王安石主持 “熙宁新政 ”，这个 “公务员考试法 ”又经修订颁行，更加 完备。据苗书梅教授综核史料概括，其特点大抵是：一，扩大应试范围，最显著的是即便科举

6、出身者， 也得通过吏部铨试才能出官；二，考试次数增多，每年举办春秋两次；三，考试内容更加丰富，针对不 同出身，有 “断案”即司法实务、 “律义”即法规典章知识、 “时议”即时事政治、 “经义 ”即经典问答等各种试 卷。此外，对于什么条件方可免试等，都有更详细的规定。升职的依据古代的官吏选拔考察及任免升迁等干部人事管理，统称 “选举”，划进范围的对象都叫 “选人 ”，意即有 入仕资格而候选于人事部门 （吏部 ）的人。凡选人报请 “选举”，或参加相应的考试，都要填写一份类似今日 之“干部履历表 ”的文书，作为个人档案。履历的叫法，因时而异，有“行状”、 “家状 ”、“簿伐 ”、 “出身”等种种名目

7、，到宋代称 “脚色”。 “脚色 ”名称又为元、明沿袭，元杂剧曲江池中，就有“取他递的脚色来我看 ”的台词。近人黄遵宪诗云 : “指问座上客，脚色能具详 ”（番客篇），说明该称呼一直保留到晚清。履历是国家选官任职的第一位依据， 后汉书 ·吕强传云 : “旧典选举 咨其行状，度其行能。 ”行状 即当时的履历称谓，说明远从汉代起，国家选任干部的第一依据，就是从他的履历记载来衡度他的品性 才能。唐初，陈章甫科举及第，就是通过了国家公务员考试，有入仕的资格了。但不知哪道环节出了毛 病，吏部没找到他的履历， 所以公布 “选人 ”名单时没有他的姓名， 由此引出一场行政诉讼 （封氏闻见记 ）。 北宋

8、时，副宰相吕惠卿的弟弟吕谅卿本无选人身份，却想出任监官。吕惠卿 “不度法之可否，威使流内铨 供脚色 即出敕以授 ”。说白点就是利用权势，强迫人事部门给他弟弟办理转干手续，使其因填写了正 规的干部履历表而获得当官资格，旋即任命兑现。另一方面，如果是现职官员任期已满，要调任升迁，或因替父母守丧期满要起复销假，听候组织部门 重新分派工作，则如前文所述，还要在填表时附上推荐人的姓名、职务和荐语，以及过去的奖惩记录等。履历公证为求从制度上杜绝履历造假的弊害，宋代又有公证处的发明。其大体方式是：自各路州县到京城，都 设有一个称为 “书铺 ”的公证机关，凡诸路选人进京应试，或待差注阙，一应文书、凭照、脚色和

9、荐状等， 都要经当地书铺验证加印，由选人自己带到京城后，再去这个中央级的书铺送交审查。所有这些证明文 件再经验证后， 才由本人分别送往各自所属的铨选机关或主管举试部门，称“投状 ”，也就是投送个人档案。有关部门就以这份档案作为选拔任命或差遣注拟的主要依据。曲洧旧闻卷四记，宋仁宗时，吕夷简任宰相兼枢密使，军政一把抓，他的儿子吕公著从故乡寿州 （今安徽凤台）来京应试， “自书铺中投应举家状，敝衣蹇驴，谦退如寒素。见者虽爱其容止，亦不异也。 既去，问书铺家，知是吕廷评，乃始惊叹 ”。作者记述这段故事的本意，是想说明吕相国政风廉洁，儿子 进京应举，照样遵守制度，和其他举子一样履行档案公证的手续，我们则

10、因此见识一个办理公证的实例。齐东野语卷十一里，也记有一则有关书铺公证的故事，略谓秦桧做穷秀才时，到某富家打秋风， 在富家当家庭教师的曹泳也是秀才，惺惺相惜，送他两疋绢。秦桧很感激，把他的姓名记在一个小本子 里。入南宋后，曹泳以军功记名授官，监税黄岩，任期满后进京候选。吏部根据他的档案记录和个人请 求，为他安排了新的职务。这时秦桧已任宰相，这些新任官员的敕书，照例都要经他盖印。及看到曹泳 这一份时， 想起往事， 便问这一位是何处人？秘书回答： “此吏部拟注， 不知也。 ”秦桧急于知道真相， “命 于侍右书铺物色召见之，熟视曰 :公，秦桧恩家也。 '”后面还有 “命其子孙出拜 ”曹泳，及

11、“骤用之至 户部侍郎 ”等等。据此可知，中央公证处即京师书铺在为选人办理档案审核验证时，都会同时抄录一份副本，至少有一 份摘要，以备日后再为同一个人办理公证时查对，所以秦桧才有可能不通过吏部，照样可以从书铺里查 到曹泳的籍贯履历，包括他何时得秀才功名、曾做过家庭教师等。进一步分析，甚至连选人办完公证后 投宿何处，书铺亦有掌握，否则秦桧就不可能马上于 “书铺物色召见之 ”了。距今千年以前的古代中国，就 有如此功能完善细密的公证机关，这在国际公证史上应该是位居前列的。徇私预防 “回避 ”制度亲情网络到处都有，秉公则树怨，徇私则背公。为此，人事部门在给官员委派职务时，都要预先采取防范措施。最称完备的

12、职业官僚体制创建于宋代。与此相应，宋代的任官回避制度也最称完善。亲属回避方面， 宋仁宗时出台的 服纪亲疏在官回避条制 ，将避亲范围从唐代的 “大功 ”以上直系近亲， 扩大到 “缌麻 ”以上，即同一高祖父母名下的旁系和各种姻亲。南宋宁宗时颁行的庆元条法事类对“诸称亲戚者 ”的解释是： “同居 （无服同 ）若缌麻以上 （本宗袒免同 ），母、妻大功以上亲 （姑、姐、妹、侄女、孙 女之夫，侄女、孙女之子同 ） ，女婿、子妇之父祖兄弟 （孙女婿及孙妇之父，兄弟妻及姐妹之父同），母妻姐妹外孙及甥之夫 （妻之姐妹之子若外祖父及舅同 ）。”甚至 “诸缘婚姻应避亲者，定而未成亦是”。用白话讲，就是虽然当事人还未

13、正式结婚形成姻亲事实，但只要订有婚约，也在避亲范围。光从上面这张表系 看，比现在对婚姻登记中 “亲嫌 ”范围的认定，还要宽泛。当然，制度订得再严，关键还在于是否切实执行。可举众人熟悉的王安石和吴充为例。王安石有酬 吴冲卿 （即吴充 ）见别诗： “同官同齿复同科，朋友婚姻分最多。 ”吴充的次子吴安持娶王安石的长女为妻， 两人遂成姻家。神宗即位，用素以敢言知名的吴充同知谏院，掌握言路。未几，王安石由翰林学士提拔 为参知政事，成为执政官，吴充便 “引嫌解谏职，知审判院，权三司使 ”。熙宁三年 （公元 1070 年 ）九月，与王安石同为执政的陈升之闹情绪泡病假，“求解政事 ”；曾公亮以年老罢相；韩绛因西夏攻扰，自请出任陕西宣抚使。一下子跑了三个，政府严重缺员。神宗遂“欲用 （吴）充参知政事 ”。王安石得知皇帝有此意向