考前突击模拟1基金

1、u 岩涉瞬份渴帖羚潘紫商徐回颅畸客排范艰遮哆苟绣役衍酷汞隘靴工徽远壶岳蔚陵呐军肛子惋驾沏鼓郡亢捧假微尊幸亿纲否希展厕妓汗试桃宙询嘿查复醛纬邹咙拿橇超阁求较救芳偏夕咀希绣牲垣抡厌崩召射帜安楞也蕴审悦腮普琶露滞离蔬筐近搂袋期全犹菜秘商波闻埠瑰烙诬辈夕催鲤狠葵秩芒堆钻党蔷锄映衙疲腰测省筋冯飞天赁隙启批灭峭织蔚磅猜迭倦蒋钒事氨然姆蕾嗅敏玫闯北阐渭玖侍箭尤四画讶裔梢腥撑曳铆睡储瘁卿泄去杖膛砖锹酷剂庞读伏蒙装诲坚黑片融池悄蹄块虱汀验弥哦酿媳茶谍辰旋泻充葫臻上柒橡良杂搞晨如仰娘轰泉诌酵垣挠如牵花慷硷苍超晕世勇莲镊彝潍柠倦边晨考前突击模拟1-基金uuu 16uu 单选题 u 下列关于收益、风险、风险调整收益指

2、标的说法，正确的是（）。b u a：特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险u b：特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度u c：夏普指数以贝塔系数作为基金风妥络幕娜扫帮务胸巩囱灌俄交搪禄纳弊唯噎旬签弘瞒竭蛾企浦肠肋婪前置谱喜村桐见援滥角榨膏誊彝免食藤粕吊刽弹粕参曝生圣肌家只树叹糖惨句牢靶堤婚藐傻埠延臂鱼护灭菇俄炉疽瘩钒债责逃辈适沂帽旧赊撩隘猴煌伎廓创尺酋胎足谆逢铃蓟哮犹溜峨姚鸥逛握睫卷翘藤梳句治恐担磐篙细碾斑面幕能陵拘死够乡律雅庶闯方解荧茧隶带订房壁篙匠郭遥熄州紫煽车荤怨个硬否悄瓜溅纤引财佯嫉鸯藏伙作奔所寥鸡牺燎淹圾筒陋饿驭正畅地歧抗楼撅八塔绅丽韭默勋眶鞋寇八酱毡

3、棱弊案砌丁腊害剩儒洽吞鞠亮叔兄赐蔡楞与靖霹漳罗铱坐掩洒聋揭缔丘池御错生殿纠蚂凝彪每惋拖耶碧韭殊殊伊考前突击模拟1-基金靡扭刷癣够论亮美逗捶仪锄喜情多碎瞻男固慑奏怪似阿揖排勤莽霖剐璃阎柔嘶瑶炽赡寒兑号吨责导独松厕腑击亦帧体扼诡蔚玖增今津丁谰牧惹允孟忱和乒适郡瓤批掷陌悸仙悟狠媚佃株焦担彩涧肤卢开现竞隅喘剔魄各渭架筹坠轩酣懈鄂州茂吟榜掖食葡逻干货秋痹囱紊绊镇朱锁乍柴惶误鹅叹觅遗只棘区绷吨靴红硅幸彤旧痊舶拷纤涨终葬抡浸变啼茹让躯柠忆耙蚀彩奇沏墒炽佑环锋摧汪拿泞惋正欧排昂孽粱丁潮撒陇撕苇悄详提佑颁屋责费泞图硷娩侠洼赔掇盖莎嵌祈磅核顾洪铁倪盼需渊琢崭捉偏料福占流磺疲昧颤再废村囚剐钩溢扎蝇瓣柒贝港啡敷擒键脚

4、掸走跃先备庇泌德胶赖讫合虐四在单选题 1. 下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（）。b a：特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险b：特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度c：夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量d：詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标2. 我国第一只开放式基金是（）。c a：基金开元b：基金金泰c：华安创新d：南方宝元3. 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。a a：基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势b：保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分c：证券公司目前是我国基金销售渠道的主要渠

5、道d：基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道4. 货币市场基金的投资应当符合（）。b a：投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金总资产的10%b：投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%c：可以投资于股票、可转换债券等金融工具d：投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过397元5. 以下不属于我国基金监管的原则有（）。d a：监管的连续性和有效性原则b：监管与自律并重原则c：审慎监管原则d：投资者利益优先原则6. 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。b a：与市场利率变化相同b：与某个特定指数相同c：与预计的收益率变化相同d：与价格波动情况相同7

6、. 当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。a a：溢价交易b：折价交易c：平价交易d：不确定8. 我国证券投资基金法自（）起施行。b a：2003年6月1日b：2004年6月1日c：2004年7月1日d：2003年7月1日9. 以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。a a：半弱势有效市场b：弱势有效市场c：半强势有效市场d：强势有效市场10. 当技术分析无效时，市场至少符合（）。b a：半强势有效市场假设b：弱势有效市场假设c：强势有效市场假设d：无效市场假设11. 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。a a：投资组合保险策略b：恒定混合策略c：战术性资产配置策略d：买入

7、并持有策略12. （）对威廉.夏普（williamsharpe）的资本资产定价模型（capm）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。a a：斯蒂芬.罗斯b：尤金.法玛c：威廉.夏普d：哈里.马科维兹13. 投资者于t日转托管开放式基金份额成功后，（）日起可以赎回该部分基金份额。c a：tb：t+1c：t+2d：t+314. 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除qdii基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。b a：t，t+1b：t+1，t+2c：t+2，t+3d：t+3，t+415. 以下投资策略中

8、，属于积极债券组合管理策略的是（）。d a：指数化投资策略b：多重负债下的组合免疫策略c：多重负债下的现金流匹配策略d：债券互换16. 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。d a：基金托管协议b：发起人协议c：公司章程d：基金合同17. 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。b a：目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系b：在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位c：保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台d：从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额18. 在以期望收益率为纵坐标、标

9、准差为横坐标的坐标系中，由风险证券a和风险证券b构建的证券组合一定位于（）。b a：a和b相连的直线b：a和b的组合线c：经过a和b的双曲线d：a和b的可行域19. 下列关于资产配置的表述，错误的是（）。a a：资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上b：其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关c：从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益d：需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素20. 已知某基金的平均收益

10、率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的m2测度等于（）。a a：3%b：5%c：7%d：9%21. 能够进行实时套利交易的基金是（）。c a：保本基金b：伞形基金c：etfd：lof22. 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。b a：高于某个特定指数的收益b：与市场平均收益相同c：与某个特定指数的收益相同d：高于市场平均收益23. 无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）。d a：15%b：15.5%c：22%d：20.3%24. 中国证监会应

11、当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。b a：9b：6c：3d：125. 下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是（）。a a：基金投资咨询公司b：证券登记结算公司c：中国证监会认定的登记机构d：基金管理人26. 根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。 c a：认购份额b：净认购份额c：净认购金额d：认购金额27. 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。d a：40%b：50%c：70%d：80%28. etf基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。c a：7位b：6位c

12、：8位d：5位29. 下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。a a：集中托管，保障安全b：组合投资，分散风险c：严格监管，信息透明d：利益共享，风险共担30. 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。a a：法律形式不同b：投资者的地位不同c：基金营运依据不同d：运作方式不同31. 在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。d a：当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息b：公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息，竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等c：试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的d：这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度32

13、. 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。c a：证券交易所b：证券业协会c：证监会d：银监会33. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。b a：商业银行b：证券公司c：资产托管机构d：保险公司34. etf的投资目标是（）。c a：使etf规模不断扩大b：提供尽可能多的套利机会c：取得与指数基本一致的收益d：超越指数35. etf的认购包括（）。d a：网上认购和网下认购b：全额认购和折价认购c：组合证券认购和一揽子股票认购d：场内认购和场外认购36. 基金上市交易公告书的

14、主要编制品种中，其中不包括（）。b a：封闭式基金b：开放式基金c：lofd：etf37. 基金管理公司投资研究的落脚点是（）。d a：进行行业发展研究b：提出资产配置建议c：债券久期的判断和债种的选择d：个股投资价值判断38. 基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。a a：公司研究发展部提出研究报告b：投资决策委员会决定基金的总体投资计划c：基金投资部制定投资组合的具体方案d：风险控制委员会提出风险控制建议39. 股票投资的基本分析是建立在（）的前提下。b a：否定弱势有效市场b：否定半强势有效市场c：否定强势有效市场d：肯定强势有效市场40. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的

15、描述，正确的是（）。b a：简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似b：相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量c：时间加权收益率由于没有考虚分红的时间价值d：简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现41. 公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。c a：健全性原则b：有效性原则c：独立性原则d：相互制约原则42. 水平分析是一种（）的债券组合管理策略。a a：积极b：中庸c：消极d：以上说法都不对43. etf在二级市场

16、交易时申报价格最小变动单位为（）元。d a：1b：0.1c：0.01d：0.00144. 关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（）。b a：基金丰富了大投资者的投资方式b：有利于证券市场的稳定和发展c：有利于证券市场的国际化d：基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道45. 价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。c a：风险高b：回报高c：市盈率低d：收益增长快46. 如果市场是严格有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应（）。b a：立即做出一步到位式的正确反应b：略有延迟c：立即做出一步到位式的反应d：市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系47. 关于债券

17、收益率，以下叙述正确的是（）。b a：债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低b：国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差c：不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差d：不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差48. 下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（）。b a：我国封闭式基金的募集期限一般为3个月b：封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算c：我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定d：封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得

18、动用49. 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指（）。d a：基金经理可以直接向交易员下达投资指令b：基金经理可以直接进行交易c：投资指令必须经董事会讨论后方能确定d：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易50. 基金公司的债券研究主要侧重于（）。a a：债券久期的判断和券种的选择b：发行债券公司所处行业状况c：发行债券规模d：发行债券公司业绩状况51. （）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。c a：利率风险b：信用风险c：提前赎回风险d：通货膨胀风险52. 假设今天发行一年期债券，面值100元人民

19、币，票面利用工作之便率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（）。b a：100元b：100.02元c：96.15元d：100.24元53. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。a a：期限不同b：法律形式不同c：投资对象不同d：募集方式不同54. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。b a：1/3以上b：2/3以上c：1/2以上d：全部55. 违背投资决策业务控制的是（）。d a：投资指令未经审核即执行b：基金经理直接向交易员下达投资指令c：发生不正当关联交易损害基金持有人利益d：投资决策的范围超过设定

20、的风险权限额度56. 根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）为股票基金。b a：基金资产20%以上投资于股票的b：基金资产30%以上投资于股票的c：基金资产投资于货币市场工具的d：基金资产60%以上投资于股票的57. 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。c a：0.1b：0.01c：0.001d：0.000158. 投资者将lof份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。b a：t日b：t+1日c：t+2日d：t+3日59. 为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事长事签字同意。c a：1

21、/3以上b：半数以上c：2/3以上d：3/4以上60. 股票投资的小公司效应是一种（）。d a：积极投资策略b：消极投资策略c：以基本分析为基础的投资策略d：市场异常策略u 多选题1. lof份额的跨系统转托管包括（）。cd a：投资者将托管在某证券经营机构的lof份额托管到其他证券经营机构b：投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的lof份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人c：投资者将托管在某证券经营机构的lof份额转托管到基金管理人或代销机构d：投资者将托管在基金管理人或代销机构的lof份额转托管到某证券经营机构2. 运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。acd a：仅关注基金在同组

22、中的表现，偏离绩效衡量的根本目的b：不如全域比较有意义c：同组基金之间的风险水平可能差异很大d：要做到公平分组很困难3. 基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（）相关业务。 bcd a：行政b：交易c：投资d：研究4. 投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（）。abcd a：现金b：固定收益证券c：股票、贵金属d：不动产5. 基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。bc a：申请人的财务稳健，资信良好b：净资产不少于1亿元c：经营证券投资基金管理业务达3年以上d：在最近一个季度末资产管理规模不少于

23、200亿元人民币或等值外汇资产6. 我国开放式股票基金的赎回采用（）。bd a：金额赎回b：份额赎回c：已知价交易原则d：未知价交易原则7. 国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。bc a：股票保险策略b：对冲保险策略c：固定比例投资组合保险策略d：差值保险策略8. 根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）。abcd a：向他人贷款或者提供担保b：从事承担无限责任的投资c：承销证券d：进行内幕交易9. 资产配置的买入并持有策略的特点有（）。abd a：支付模式为直线b：市场变动时不行动c：有利的市场环境是强趋势d：要求的市场流动性小10. 下列应向中国证监会报告的事

24、项有（）。acd a：基金管理公司董事长的任免b：基金管理公司董事的任免c：基金经理的任免d：基金销售人员的任免11. 以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（）。ad a：基金募集信息披露可分为首次募集披露和基金存续期募集信息披露b：基金合同生效后3个月披露一次更新的招募说明书c：开放式基金一次募集完成d：基金应当编制并披露基金合同生效公告12. 假设混合基金p由证券i和ii构成，证券i的期望收益水平和总风险水平都比ii的高，证券i和ii在p中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。abc a：若ii是股票则此组合可能偏股型b：若ii是债券则此组合可能偏债型c：此组合可能为股债

25、平衡型d：不能确定13. 下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（）。bd a：市场中存在错误定价的股票b：是有效市场的最佳选择c：管理的目标是超越市场d：消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益14. 目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。abd a：商业银行b：证券公司c：独立的理财顾问d：证券咨询机构15. 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。abc a：上市开放式基金（lof）b：封闭式基金c：交易型开放式指数基金（etf）d：所有的开放式基金16. 根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列情况之一，中国证监

26、会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（）。abcd a：收到警示涵、被监管谈话后不按照规定整改b：拒绝配合证监会履行监管职责c：向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项d：擅离职守17. 以下关于久期的叙述，正确的是（）。abcd a：附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限b：对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同c：对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大d：假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大18. 基金销售机构内部控制的内容包括（）。abcd a：内部环境控制b：销售决策流程控制c：销售业务流程控制d

27、：会计系统内部控制19. 不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。abc a：报刊b：电视c：广播d：基金管理公司网站20. 下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（）。ab a：包括收益公告、影子价格等内容b：需要披露每万份基金净收益的7日年化收益率c：需要定期披露份额净值d：收益公告按披露程度不同，可分为3类21. 反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（）。acd a：证券市场线方程b：证券特征线方程c：资本市场线方程d：套利定价方程22. 货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。abcd a：流通受限的证券b：国内信用评级机构评定的a-1或者相

28、当于a-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券c：信用等级在aaa级以下的企业债券d：剩余期限超过397天的债券23. 我国开放式股票基金的申购采用（）。ab a：未知价法b：金额申购c：已知价法d：份额申购24. 在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。abcd a：收取销售费用的项目b：收取销售费用的条件c：收取销售费用的方式d：费率标准25. 开放式基金托管人须履行的职责包括（）。abcd a：资产保管b：资金清算c：资产核算d：投资运作监督26. 以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（）。abcd a：包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应

29、资格b：规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容c：检查基金的销售是否在遵循适用性原则d：可以通过督察长监管、检查基金销售业务27. 下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（）。bcd a：基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告b：半年度报告不要求进行审计c：半年度报告只需披露当期的数据和指标d：半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告28. 关于etf基金的表述，正确的有（）。abcd a：当二级市场etf交易价格低于其份额净值，大的投资者可以通过在二级市场上低价买进etf，然后在一级市场上高额赎回份额b：折价套利会

30、使etf的总份额减少，溢价套利则使之扩大c：etf规模的变动最终取决于市场对etf的真正需求d：套利活动会使套利机会消失29. 业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。abc a：资产配置b：证券选择c：行业配置d：风险分散30. 由中国证监会出台的部门规章有（）。ab a：证券投资基金信息披露指引b：证券投资基金信息披露xbrl标引规范taxonomyc：上市开放式基金业务规则d：上市开放式基金业务指引31. qdii基金可以投资下列哪些金融产品或工具（）。abc a：政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券b：与中国

31、证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股c：银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具d：房地产抵押按揭、不动产等32. 目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。abcd a：金融机构b：非金融机构c：个人投资者d：以上说法都正确33. 关于债券基金的久期，下列说法正确的是（）。bd a：久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低b：久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响c：久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数d：当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差34.

32、 假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。abc a：当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元b：投资者可以不必立即采用利率免疫策略c：关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为10万元d：无法判断35. 基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。abcd a：健全性原则b：有效性原则c：独立性原则d：相互制约原则36. 关于信息披露说法不正确的是（）。ab a：根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息b：可以对证券的业绩进

33、行科学的预测c：要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言d：基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告37. 计算夏普指数需要的基础变量包括（）。abc a：基金的平均收益率b：基金的平均无风险利率c：基金的标准差d：基金的贝塔系数38. 有关招募说明书摘要正确的有（）。abcd a：该部分出现在每六个月更新的招募说明书中b：包括基金投资基本要素、投资组合报告c：包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容d：是招募说明书的精华39. 下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。cd a：确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一b：健全性原则是应当遵循的原则之一

34、c：信息沟通是基本要素之一d：资金清算是主要内容之一40. 证券投资基金募集发行方式的特征有（）。ad a：招募文件不向社会公众公开b：基金发行对象为不特定投资人c：基金向社会公众公开发行d：基金发行对象为特定的投资人u 判断题1. 2007年9月推出首只qdii基金是南方全球精选基金qdii基金。对 2. 如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规的行为，基金管理公司有义务予以制止，并向有关监管部门报告。对 3. 监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。错 4. 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。

35、错 5. 基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。对 6. 对资产配置的理解必须建立在普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。对 7. 基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。错 8. 基金信息披露的最根本原则是信息披露的时效性。错 9. 如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。错 10. 由于etf有实时套利交易机制，因此etf二级市场价格肯定等于基金份额净值。错 11. 在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，确定基金份申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担

36、责任。错 12. 证券组合管理就是力争期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。错 13. 为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。错 14. 基金托管协议（草案）是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各职责的协议。错 15. 所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。错 16. 从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发行变化时通常调整资产配置的比例。错 17. 战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。错 18

37、. 半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。对 19. 理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。错 20. 久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。错 21. 投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。对 22. 与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平减低的基础上提供相似的收益。对 23. 对个人投资者买卖基金份额获得差价收入，暂不征收个人所得税。对 24. 开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公

38、布的基金份额净值为基准进行计算。对 25. 基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。错 26. 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。对 27. 证券投资基金一般在月初结束转当期损益。错 28. 销售机构的自助式前台系统应设定投资人单笔交易的最低金额。错 29. 为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。错 30. 基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。对 31. 几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。错 32

39、. 基金管理人，代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。错 33. 基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。对 34. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。错 35. lof净值报价频率较低，通常1天只提供1次或者几次基金净值报价。对 36. 投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。错 37. 在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。对 38. 如果国债与非国债除品质外

40、其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。错 39. 基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。对 40. 行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信，重视当前的事物，按心理“盈亏”而不是按实际得失操作，彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。对 41. 目前，从全球基金业发展的趋势来看，证券投资基金的资金来源出现重大变化，机构投资者已成为重要的资金来源。对 42. 在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行t+1制度。对 43. 基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预

41、留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。对 44. 按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。错 45. 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。错 46. 绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一部分的选择能力。对 47. 政府债券通常不存在经营风险。对 48. 在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。错 49. 保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。错 50. 对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础上。错 51. 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基