金坛市茅山PPP项目考虑

1、南京如神高科投资咨询有限公司Nanjing Rushen Hi-Tech Investment Consulting Co. Ltd.金坛市2015年度城乡基础设施综合项目PPP模式运作初步设想汇报一、金坛市2015年度城乡基础设施综合项目PPP模式运作初步分析 金坛市2015年度城乡基础设施综合项目是一个人为拼合的群组式的工程（以下简称项目）。项目建设内容的主要构成为建于公共区域的尚阳路、寻仙路、尚水路、问仙路、望仙路、彭仙路、致和路、东进村至致和村道路支线（C线）、金茅线、省道S265金坛段道路等十条各种等级的公路和观光小火车铁路，环新浮水库的自行车绿道，以及位于华罗庚科学产业园内的青龙山

2、路、九龙山路、明湖路、复兴南路、云湖路、科文路六条道路构成，共计各类道路十八条。现拟采用PPP模式进行建设、融资、特许经营期限内的运营、维护、管理和特许经营期限结束后的无偿保值移交。 （一）项目主要构成子项目基本情况项目含有的十八条道路基本情况经归纳，可由表01项目主要构成子项目简况汇总表予以表示。各条道路的具体情况见下文。 1. 尚阳路 尚阳路为省道S265至访仙路新建道路工程。路线全长约2.40公里，规划宽度28米，沥青砼路面。工程总投资约0.7亿元。 2. 寻仙路 寻仙路为省道S340至尚阳路的新建道路工程。路线全长约3.12公里，规划宽度28米，沥青砼路面。工程总投资约0.9亿元。 3

3、. 尚水路 尚水路为省道S265至寻仙路的新建道路工程。路线全长约1.74公里，规划宽度28米，沥青砼路面。工程总投资约0.5亿元。 4. 问仙路 问仙路为金茅路至仙姑路的道路改建工程。路线全长约2.70公里，规划宽度7米，沥青砼路面。工程总投资约0.15亿元。 5. 东进村至致和村道路支线（C线） 省道S340至东进村至致和村道路的新建支线（C线）工程路线全长约1.64公里，规划宽度16米，沥青砼路面。工程总投资约0.3亿元。表01 项目主要构成子项目简况汇总表序号构成项目名 称摘 要预算（亿元）备 注起 止全长（km2）宽度（m）合 计106.1322.27各类道路计十八条位于公共区域的道

4、路小计50.4814.42各类道路计十条位于华罗庚科学园的道路小计11.65 4.80各类道路计六条01尚阳路省道S265至访仙路2.4028.0 0.70新建02寻仙路省道S340至尚阳路3.1228.0 0.90新建03尚水路省道S265至寻仙路1.7428.0 0.50新建04问仙路金茅路至仙姑路2.70 7.0 0.15改建05新C支线S340-东进村-致和村1.6416.0 0.30新建06望仙路游仙路至盐泉小镇2.6016.00.42新建07彭仙路金茅路至仙姑路3.9512.0 0.50改建08致和路访仙路至省道S2653.5312.0 0.45改建09金茅线4.8016.0 0.

5、5010金坛段省道S265金坛段24.0024.510.0011自行车绿道环新浮水库 9.10 4.0 0.20新建12观光小火车环茅山度假区北部片34.90 2.5013青龙山路3.30 1.7014九龙山路3.70 1.3015明湖路1.60 0.7016复兴南路1.20 0.6017云湖路1.10 0.5018科文路0.75 0.35说明 1. 所有道路均为沥青砼路面。 2. 序号13起的五条道路均位于华罗庚科学产业园内。 6. 望仙路 望仙路为游仙路至盐泉小镇的新建道路工程。路线全长约2.60公里，规划宽度16米，沥青砼路面，工程总投资约0.42亿元。 7. 彭仙路 彭仙路为金茅路至仙

6、姑路道路的改建工程。路线全长约3.95公里，规划宽度12米，沥青砼路面，工程总投资约0.5亿元。 8. 致和路 致和路为访仙路至省道S265道路的改建工程。路线全长约3.53公里，规划宽度12米，沥青砼路面。工程总投资约0.45亿元。 9. 金茅线 金茅线为新建道路工程。路线全长约4.80公里，规划宽度16米，沥青砼路面。工程总投资约0.5亿元。 10. 省道S265金坛段 省道S265金坛段道路工程路线全长约24.00公里，路面宽度24.50米，一级公路标准，沥青砼路面，工程总投资约10亿元。此道路建成后是否纳入收费系统由该管部门决定。 11. 环新浮水库自行车绿道 环新浮水库自行车绿道为新

7、建工程。路线全长约9.10公里，规划宽度4米，沥青砼路面。工程总投资约0.2亿元。该道路属于新浮水库景区，为非经营性项目，建成后产权应归属于新浮景区，根据维修权、管理权与产权一致的原则，应由新浮景区实施管理与维修，但也可以委托给专业部门。 12. 观光小火车道 环茅山度假区北部片区观光小火车道工程路线全长约34.90公里，工程总投资约2.5亿元。建成后产权应归属于专设的观光小火车公司，同样基于维修权、管理权与产权一致的原则，观光小火车道由观光小火车公司实施管理与维修。应当指明的是：观光小火车道应是经营性的观光小火车项目的一部分。 13. 青龙山路 青龙山路位于华罗庚科学产业园内，路线全长约3.

8、30公里，沥青砼路面，工程总投资约1.7亿元。 14. 九龙山路 九龙山路位于华罗庚科学产业园内，路线全长约 3.70公里，沥青砼路面，工程总投资约1.3亿元。 15. 明湖路 明湖路位于华罗庚科学产业园内，路线全长约1.60公里，沥青砼路面，工程总投资约0.7亿元。 16. 复兴南路 复兴南路位于华罗庚科学产业园内，路线全长约1.20公里，沥青砼路面，工程总投资约0.6亿元。 17. 云湖路 云湖路路线全长约 1.10公里，沥青砼路面，工程总投资约0.5亿元。 18. 科文路 科文路位于华罗庚科学产业园内，路线全长约 0.75公里，沥青砼路面，工程总投资约0.35亿元。 （二）子项目PPP模

9、式运作角度分析项目的十八个主要子项目，基于PPP模式实际运营所需要的考虑角度，依据各个子项目内在特征和运作规律，具体为所处区域服务性质建成后的管理权以及经营性进一步进行剖析，可以分为政府一次购买成果类、政府购买成果并经常购买服务类和政府授予限期特许经营权类三大类。十八个主要子项目在PPP模式下，投入与回报等特征要素可见表02项目主要子项目PPP模式运作角度剖析一览表。 1. 政府一次购买成果或服务类项目 政府一次购买成果或服务类项目（以下简称时为第一类项目）的共同特征是由PPP模式合营公司或实体承担建设、融资、项目存续期内的经营、维护、管理，政府则按事先合同约定，一次性或分年度地购买其产出成品

10、物业或服务。 政府购买时，价格的计算标准公式为： 政府购买价格 竣工决算额 × 合同事先约定的相应系数 2. 政府经常购买成果或服务类项目 政府经常购买成果或服务类项目（以下简称时为第二类项目）的共同特征是由PPP模式合营公司或实体承担建设、融资、项目存续期内的经营、维护、管理，政府则首先一次性或分年度地购买两个PPP模式合营公司或实体项目产出物业成品（购买时价格的计算同第一类）；然后按政府预算的程序，实施定期的定量补贴，或者视产出品质，按质按量地进行政府购买。总之，按预先约定的合同办理。 3. 政府授予限期特许经营权类项目 政府授予限期特许经营权类项目（以下简称时为第三类项目）的共

11、同特征是由PPP模式合营公司或实体承担建设、融资、并在事先约定的特许经营期内经营、维护、管理，期满将全部资产在保值的前提下无偿移交给政府。表02 项目主要子项目PPP模式运作角度剖析一览表序号子项目名称物产权属安 排建 设 成 果营建方式回 报 形 式本 质 特 点维护管理01尚阳路金 坛 市该管部门建成物业即项目建设目的的本体金 坛 市该管部门PPP模式金坛市政府一次性购买购买后移交市属该管部门02寻仙路03尚水路04问仙路05新C支线06望仙路07彭仙路08致和路09金茅线10省道金坛段该管部门建成物业即项目建设目的的本体该管部门政府一次性购买购后交该管部门11自行车绿道新浮水库建成物业即

12、项目建设目的的本体新浮水库政府一次性购买购后交该管部门12观 光小火车道观光火车公 司建成物业为项目营运载体观光火车公 司特许经营期30年13青龙山路华罗庚科学产业园建成物业为项目营运载体华罗庚科学产业园政府一次性购买购后交该管部门14九龙山路15明湖路16复兴南路17云湖路18科文路说明 1. 由本表可见，项目中十八条道路就其经营性质至少可以分为非经营性的公共道路、归属景观区或产业园区的内部道路、经营性道路三类，至于项目序号10省道金坛段的经营性属性待定。 2. 相应的PPP模式运作实施方案可以分为适应项目序号0109、1318的PPP模式建造，建成移交的方案一；适应项目序号11的PPP模式

13、建造，建成移交和委托管理的方案二；适应项目序号12的PPP模式建造，建成特许经营管理，期满移交的方案三。 3. 至于项目序号10的适合PPP运作模式将视其经营性属性而定：若定为非经营性道路，则参考方案一实施；若定为经营性道路，则参考方案三实施。二、项目PPP模式运作主要工作 项目采用PPP模式运作的主要内容包括项目PPP模式筹组、项目PPP模式社会方招投标、PPP公司组建、PPP项目建设、PPP项目运营管理、PPP项目退出与公司撤销等环节。基于图01项目PPP模式运作实用实施方案基本概要与流程图，据此可以将项目PPP模式整体实施运作的主要工作分为PPP项目筹组阶段和实施阶段（包括建设、经营、管

14、理和退出）两大部分。图01 项目PPP模式运作实用实施方案基本概要与流程图PPP模式运 作运 营阶 段营 建阶 段筹 组阶 段运 营PPP模式项目公司初步规划评 审政府方职能部门项目设想基本构思选定PPP咨询机构运营利润分 配扩初规划设 计社 会 方权益流转需求性验 证PPP模式公司撤消政府主管审核批准分 包招投标施 工 图设 计物有所值检 验初步规划策 划PPP公司永续经营竣 工验 收建 造项目公司框架设计PPP模式类型研究PPP公司资产运作PPP合同签订批准招投标与谈判移交运营实力承建商投融资公 司社会方资本金政府方资本金PPP模式公司组建 （一）项目PPP模式运作筹组阶段主要工作 基于图

15、01项目PPP模式运作实用实施方案基本概要与流程图，可以归纳出项目PPP模式运作筹组阶段的主要工作构成及各项工作的主要内容说明，具体如下。 1筹组阶段工作构成概述 项目PPP模式运作筹组阶段的工作构成，从产生阶段性成果角度考虑，通常认为主要由项目PPP模式需求性论证、项目PPP模式方案设计、项目PPP方案可行性论证（含项目PPP模式运作财政忍受度评估）、项目PPP模式运作组织、PPP模式物有所值检验、项目公司整体框架设计、潜在社会合作方联系组织、PPP模式社会资本合作方招投标和PPP项目公司组建等九项工作构成。 十项工作的具体主要内容见表03项目PPP模式运作筹组工作构成与主要内容一览表，较为

16、详细具体的进一步说明介绍见下文。表03 项目PPP模式运作筹组工作构成与主要内容一览表序号工 作 名 称主 要 内 容1项目PPP模式需求性论证研究论证项目采用PPP模式运作的必要性、契合性及满足性等。2项目PPP模式方案设计根据项目描述文件，设计编制项目PPP模式运作实施方案。3项目PPP方案可行性论证评估验证项目PPP模式实施方案可行性、可控性及财政忍受度。4项目PPP模式运作组织协助组建项目PPP模式运作机构并编制工作实施计划。5PPP模式物有所值检验对提出的实施方案进行PPP模式物有所值检验并完善认定。6项目公司整体框架设计设计含进入、权益、运营、风险、退出等机制的公司整体框架。7潜在

17、社会合作方联系组织潜在社会投融资合作方，并作有效的沟通与组织。8PPP社会资本方招投标编制含框架协议的全套招标文件，组织招标、评标并完成谈判。9PPP项目公司组建配合政府和中标社会方组建PPP模式项目公司并提供顾问服务。 2筹组阶段工作内容说明 在筹组阶段各项工作主要内容的说明中，通常部分或全部包括工作目的、依据、主要内容、该项工作的阶段性成果产出要求，以及阶段性成果的一般处理办法等事项。 （1）项目PPP模式运作筹组阶段组织 根据政府主管部门审批通过的项目PPP模式筹组方案，协助组建项目PPP模式运作筹组工作的领导联席会议和联合工作小组等组织机构，并针对筹组阶段从开始筹组到组建成立项目PPP

18、模式合营公司（以下简称时为PPP公司）为止的主要工作，组织编制项目PPP模式运作筹组阶段工作实施计划。 项目PPP模式筹组期联合工作组由政府主管部门指定相关部门人员、财务审计专业服务机构派出人员和PPP项目专业咨询服务机构派出人员等联合组成。筹组期联合工作组通常按事先形成的合同或协议规定，分工负责项目PPP模式筹组阶段的各项具体工作，并接受领导联席会议的指导、督察和协调。在项目PPP公司组建成立后，筹组期联合工作组自然撤销，或者根据实际情况改组为项目PPP公司管理部门的一部分。 （2）项目公司整体框架设计 项目公司整体框架设计环节工作主要设计至少包含权益分配、风险承担、项目营建、项目运营、资本

19、进入、资本流转、资本退出和监管机制等八个主要运作机制的PPP公司整体框架方案（草案），作为今后谈判的起点性基础文件，并在谈判过程中修改完善，直至通过有关部门审批后，正式成为项目PPP公司的章程，成为项目PPP公司组建和运营的纲领性文件，其实质是决定与调节项目PPP公司一切规章制度和行为的项目公司宪法。 （3）项目PPP模式运作社会合作方组织 项目PPP模式运作社会合作方组织环节的具体工作主要是完成编制全套项目说明书类文件和组织协调潜在社会资本合作方这两项核心任务。 编制全套项目说明书类文件基于政府审批通过的项目PPP模式运作筹组方案和PPP公司整体框架方案（草案），编制项目PPP模式运作说明书

20、和筹组说明书等全套项目说明书类文件。 组织协调潜在社会资本合作方 通过网上、线上等多种渠道，宣传与发布项目PPP模式运作说明书和筹组说明书等文件资料，并对各有意向的社会资本方进行有效沟通，组织协调潜在社会资本方并通过招投标的资格初审。 （4）项目PPP模式运作社会资本合作方的招标组织实施 项目PPP模式运作社会合作方招标组织实施的工作主要包括编制全套招投标文件、组织公开招投标、参与有关双方或多方谈判等具体内容。 在对社会资本方实施招投标的招投标环节，领导联席会议和筹组期联合工作小组的管理和工作重点是依据相关法律和规则，组织编写格式标准规范、内容周密完善的全套招投标文件。在编写全套招投标文件时，

21、应对其中提纲挈领、最为关键的PPP项目公司整体构架设计予以特别关注，同时，还应注意适时与潜在社会合作方作好充分的沟通。 编制全套招投标文件 基于通过审批的项目PPP模式筹组方案和PPP公司整体框架方案（草案），编制含有投标邀请函、整体框架协议（草案）、项目PPP模式招投标程序说明等在内的全套招投标文件，在全套招投标文件中，必须体现财政部政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214号文）以及政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号文）的精神，并与潜在社会资本合作方（以下简称时为社会方）充分沟通，然后再报送有关政府部门审核认可。 组织公开招投标与评标专家组 在做好

22、充分的组织准备工作后，按照程序规范地组织公开招投标和评标专家组，并经招标、投标、评标等法定程序，以通过审查的全套招投标文件为基础，以协商性竞争谈判的方式，由评标专家组评选出中标社会方。 参与有关双方或多方谈判 根据政府有关主管部门关于组建PPP模式合营公司的程序设定，应有入库的PPP项目专业咨询服务机构参与政府方与中标社会方的双方或多方谈判，承担协调双方意向，推进谈判进程的责任。 形成双方认同的整体框架协议 经过沟通工作与谈判协商，在规定期限内最终形成政府方与中标社会方一致认同的整体框架协议，签署后报送政府主管部门审批。 （5）项目PPP公司组建 根据政府有关主管部门关于组建PPP模式合营公司的程序设定，具体工作包括公司组建谈判、审定组建合同并完成签订和协助成立项目PPP公司等三项主要内容。 （二）项目PPP模式实施阶段主要工作 1项目前期工作 项目公司应明确前期需要完成的工作内容、深度、控制性进度要求，以及需要采用的技术标准和规范要求，对于超出现行技术标准和规范的特殊规定，应在项目合同中予以特别说明。如包含工程建设的合作项目，应明确可行性研究、勘察设计等前期工作要求；包含转让资产（或股权）的合作项目，应明确项目尽职调查、清产核资、资产评估。项目合同应分别约定政府和社会资本主体所负责的前期工作内容。明确政府和社会资