600596新安股份关于募集资金存放与实际使用情况专项报告

1、股票简称：新安股份股票代码：600596编号：临 2012-012 号浙江新安化工集团有限公司关于募集资金存放与实际使用情况专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定、募集资金专户存储三方监管协议（范本）和公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）之要求，现将公司 2011 年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 2009726 号文核准，公司于 2009 年8 月 13 日公开增发 21,93

2、3,751 股股份。根据浙江天健会计师事务所对公司本次公开发行股票出具的浙天会验2009137 号验资报告，本次募集总金额为人民币 979,999,994.68 元,扣除与发行有关的费用人民币 30,887,933.61 元，实际募集资金为人民币 949,112,061.07 元，该募集资金分别于 2009 年 8 月 19 日和2009 年 8 月 24 存入公司两个募集资金专用账户中；2009 年 8 月 20 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手续，公司股份总数变更为 308,720,288 股。截止 2011 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集

3、资金 595,808,912.33 元（不含发行有关费用 30,887,933.61 元），尚未使用募集资金余额 353,303,148.74元；公司 2011 年 12 月 31 募集资金专户余额 373,863,016.44 元，与尚未使用的募集资金余额的差 20,559,867.70 元，均系银行利息。报告期末，公司将尚未使用的募集资金存放于银行。二、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司制定了浙江新安化工集团股份有限公司募集资金使用管理方法（以下简称募集资金使用管理方法），对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。公司一直严格按照

4、募集资金使用管理方法的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在募集资金使用管理方法及上海证券交易所上市公司募集资金管理规定规定的情形。1本年度募集项目资金公司于 2009 年 9 月 1 日分别与中国工商银行股份有限公司建德支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州高新支行和中信证券股份有限公司签订募集资金三方监管协议（相关公告刊登在 2009 年 9 月 4 日的上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站）。该监管协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）一致，实际履行不存在问题。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：单位金额：人民币元银行名称中国工商银

5、行股份有限公司建德支行上海浦东发展银行股份有限公司杭州高新支行中国建设银行股份有限公司开化支行合计账号12022525199000078779513015450000126233001687435059598686金额190,673,319.6742,514,364.72140,675,332.05373,863,016.44存储方式活期存储活期存储活期存储三、 募集项目资金的实际使用情况公司严格按照募集资金使用管理方法以及招股意向书中的承诺使用募集资金，所有募集项目均按照招股意向书中承诺的进度稳步推进。本年度募集资金的实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表按照公司募集资金使用计划，

6、募集资金主要投资三个项目。本报告期公司共投入 136,313,899.62 元，累计投入 416,572,314.90 元，其中募集资金投入 322,226,851.26 元，国家重点产业银行贷款投入 94,345,463.64元。主要使用情况如下：1）年产 45,000 吨室温硫化硅橡胶及配套工程项目该项目资金总额 20,926 万元，其中募集资金总额 14,566 万元，国家重点产业银行贷款 6,360 万。本报告期投入 32,710,735.24 元，至本报告期末累计投入117,117,284.15 元，其中以募集资金支付 63,971,820.51 元，以国家重点产业银行贷款支付 53

7、,145,463.64 元，本报告期资金主要投向年产 45,000 吨室温硫化硅橡胶及配套工程项目的建设。报告期内，该项目部分装置已完工进行试生产。2）年产 30,000 吨甲基氯硅烷副产物综合利用期工程该项目资金总额 41,429 万元，其中募集资金总额 37,309 万元，国家重点产业银行贷款 4,120 万元。本报告期投入 85,576,308.27 元，至本报告期末累计投入 185,612,727.03 元，其中以募集资金支付 144,412,727.03 元，以国家重点产业银行贷款支付 4,120 万元，本报告期资金主要投向年产 30,000 吨甲基氯硅烷副产物综合利用期工程的建设。

8、报告期内，该项目部分装置已完工进行试生产。23）绿色农药剂型制造项目该项目募集资金投入总额为 24,278 万元，本年度投入 18,026,856.11 元，至本报告期末累计投入募集资金 113,842,303.72 元，本报告期资金主要投向绿色农药剂型制造项目的建设。报告期内，该项目部分装置已完工进行试生产。四、变更部分募集资金用途情况1、2009 年 9 月 25 日，根据公司 2007 年度股东大会决议及公司增发 a 股招股意向书所披露内容，本次募集资金（包括经审计后用募集资金置换前期用自筹资金投入的资金）净额超过 86,633 万元的部分，即 8,278.21 万元，用于补充公司流动资

9、金。公司于 9 月 29 日转出闲散募集资金 82,782,061.07 元。2、2010 年 3 月 24 日，公司召开 2010 年第一次临时股东大会，参加本次会议表决的股东及授权代表共计 295 人，代表股数 118,231,650 股。本次会议以记名方式审议通过了关于变更部分募集资金用途的议案，鉴于公司募集资金投资项目年产 45,000 吨室温胶及配套工程项目和年产 30,000 吨甲基氯硅烷副产物综合利用项目分别被列入国家重点产业振兴和技术改造中央预算内投资计划项目，并分别获银行贷款 6,360 万元和 4,120 万元，共计 10,480 万元；中央预算内贴息共计 1,132 万元

10、。 为有效利用政策支持信贷资金，提高资金利用效率，公司将上述两项目共计 10,480 万元募集资金变更为补充公司流动资金，公司募集资金投资项目建设规模及总投资不因本次变更而改变。公司于 2010 年 4 月 14日将本次募集资金 10,480 万元转出用于补充公司流动资金。3、2011 年 12 月 28 日，公司七届六次董事会审议通过了关于变更部分募集资金的议案。同意公司将募集资金投资项目中结余的募集资金 20,063.38 万元变更为补充公司流动资金（募投项目建设内容不变），并提交 2012 年第一次临时股东大会审议。鉴于募集资金项目大部已接近完工，另有部分仍按计划在建设中。由于公司在项目

11、建设过程中，对部分工艺流程进行了优化整合，同时鉴于国内部分生产设备技术的提高，项目上采用了部分国产设备替代原计划的进口设备，使项目建设成本有所下降。为更合理地利用募集资金，合理配置资源，节省公司财务费用。拟变更部分募集资金 20,063.38 万元，用于补充流动资金，从而充分发挥募集资金的使用效益。上述变更募集资金用途事项经公司 2012 年 1月 12 日第一次临时股东大会批准通过，并于 2012 年 1 月 13 日和 1 月 31 日将本次募集资金 20,063.38 万元转出用于补充公司流动资金。五、闲置募集资金暂时补充流动资金情况31、2011年4月20日，公司第六届董事会四十四次会

12、议审议通过了关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，根据该议案，公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，为公司生产经营资金周转提供支持，并降低公司财务费用。暂时用于补充流动资金的闲置募集资金金额为8,600万元（不超过募集资金总额的10%），时间最长不超过6个月。本次用闲置募集资金暂时补充流动资金前，不存在未按期归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金的情形。公司于2011年4月22日和4月28日将本次闲置募集资金8,600万元转出用于补充公司流动资金。2、2011年10月24日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了关于以闲置募集资金暂时补充流动资

13、金的议案，根据该议案，公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司业务经营的资金需求，提高资金使用效率，并降低公司财务费用，优化财务指标，维护公司和投资者的利益。暂时用于补充流动资金的闲置募集资金金额为8,600万元（不超过募集资金总额的10%），时间最长不超过6个月。本次用闲置募集资金暂时补充流动资金前，不存在未按期归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金的情形。公司于10月24日和10月26日将本次闲置募集资金8,600万元转出用于补充公司流动资金。公司严格按照中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、上海证券交

14、易所上市公司募集资金管理规定和公司募集资金管理制度的规定，规范使用暂时补充流动资金的募集资金，公司承诺该部分资金用于与主营业务相关的生产经营使用，并承诺于募集资金补充流动资金到期后或募集资金投资项目进度加快时，公司将以自有资金及时、足额地归还至募集资金专户。六、归还暂时补充流动资金之闲置募集资金情况1、2010年10月27日，公司第六届董事会三十七次会议审议通过了关于部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，同意将8,600万元闲置募集资金暂时补充流动资金，时间最长不超过6个月。2011年4月14日，上述8,600万元闲置募集资金暂时补充流动资金已全部返回至公司募集资金专户，公司亦已通知了保荐机

15、构及保荐代表人。42、2011年4月20日，公司第六届董事会四十四次会议审议通过了关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，同意将8,600万元闲置募集资金暂时补充流动资金，时间最长不超过6个月。2011年10月17日，上述8,600万元闲置募集资金暂时补充流动资金已全部返回至公司募集资金专户，公司亦已通知了保荐机构及保荐代表人。七、募集资金使用及披露中存在的问题公司上市以来，严格按照上市规则、公司章程和募集资金管理办法中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息能及时、全面、真实、准确的披露；募集项目的变更全部按照相关规定履行了决策程序，不存在募集资金管理违规的情况。八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见保荐机构中信证券股