水利工程建设项目管理概述

1、水利工程建设项目管理概述第1节 建设项目管理概述1、 建设项目的概念(1)“项目”是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业（或活动）。项目具有以下特性：1.项目的目标性；2.项目的一次性和单件性；3.受人力、物力、时间及其他条件制约。(2) 建设项目的概念及其特殊性： 1. 建设项目即基本建设项目，是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。 2. 建设项目的特殊性：（1）建设产品的特殊性： 总体性。固定性。（2） 工程建设的特殊性：建设周期长。建设过程的连续性和协作性。施工的流动性。受自然和社会条件的制

2、约性强。2、 建设项目管理1. 管理是共同劳动的产物，是社会化大生产的必然要求。2. 管理是提高劳动生产率，资源合理利用的重要手段。第2节 水利工程项目建设程序1、 建设程序的概念： 建设程序是指由行政性法规、规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序。2、 水利工程建设程序 1. 项目建议书阶段。项目建议书是对拟进行建设项目的初步说明和建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。2. 可行性研究报告阶段。可行性研究在批准的项目建议书基础上进行，应对项目进行方案比较，按技术上是否可靠和经济上是否合理来进行科学的分析和论证。3. 设计阶段。设计是对拟建

3、工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详细的安排，是基本建设计划的具体化，是整个工程的决定环节，是组织施工的依据。它直接关系着工程质量和将来的使用效果。4. 施工准备阶段。项目法人向方管部门提出文体工程开工申请报告之前，必须进行准备工作，主要包括：（1） 建设项目列入国家或地方年度计划，落实年度建设资金。（2） 施工现场的征地，拆迁。（3） 完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程。（4） 完成必需的生产、生活临时建筑工程。（5） 组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务。（6） 选择设计单位并落实主体工程施工详图设计。（7） 组织项目监理、设备采购、施工等招标。5. 建设实施阶段。建设实

4、施阶段是指主体工程的建设实施。6. 生产准备阶段。生产准备是为使建设项目顺利投产运行在投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。7. 竣工验收阶段。竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。水利工程建设项目验收的依据1. ）国家有关法律、法规、规章和技术标准。2. ）有关部门的规定。3. ）经批准的工程立项文件、初步设计文件、调整概算文件。4. ）经批准的设计文件及相应的工程变更文件。5. ）施工图纸及主要的设备技术说明书等。6. ）法人验收还应当以施工合同为验收依据。8. 后评价项目后评的主要内容包括：影响评价对项目投产后对

5、各方面的影响进行评价；经济效益评价对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模、可行性研究深度等进行评价；过程评价对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价。3、 世界银行贷款项目周期1、 世界银行简介 世界银行集团与国际货币基金组织、世界贸易组织是当今世界三大经济组织。世界银行的活动宗旨是：1） 对用于生产目的的投资提供便利，以协助会员国复兴与发展。2） 通过保证或参加私人贷款和其他私人投资方式，促进私人对外投资，并在适当情况下运用银行本身资本或筹措资金向会员国提供生产性贷款，补充私人投资之不足。3） 鼓励会员国从事生产资源的国际开发，促进国际贸易长期均衡发展

6、，维持国际收支平衡，提高会员国人民生活水平并改善劳动条件。4） 处理贷款时，对会员国急需的项目应优先考虑。5） 注意到国际投资对会员国商业情势的影响，协助会员国实现从战时经济到平时经济的平稳过渡。世界银行具有国际人格并具有法人资格，由理事会、执行董事会、总裁及其他公职人员组成，下设金融部、业务部、从事与行政部等。2、 世界银行贷款条件1） 贷款项目本身应符合国民经济发展的需要和流域规划，已列入中央或地方中长期发展基建计划之中，并属于被优先实话的重点项目。2） 项目建设的外部条件比较好，基本不涉及水利纠纷和难以解决的其他边界矛盾。3） 项目本身应具有良好的经济效益和财务效益，通过水费、电费和税收

7、等方面的回收，具有一定的偿还能力。4） 地方或部门贷款项目的主管部门或项目单位，要有较高的贷款积极性，对世界银行贷款应本着“谁受益，谁承担”的原则，有能力按期偿还。5） 必须落实国内配套资金。在项目实话期间，应保证国内筹措的资金按分年及时到位。6） 为保证项目顺利实话，项目建设单位必须建立与项目建设相组织管理机构，配备有初中经验的技术和管理人员。7） 项目的前期工作要有一定的基础，勘测设计工作已进行到一定的程度，基本具备世界银行项目主祭的条件。8） 项目竣工投产后，要有足够的资金来源解决工程维修和日常运行管理所发生的费用。3、 世界银行贷款项目周期世界银行对贷款项目和管理有一套完整的、严密的程

8、序和制度，对其贷款的项目，从开始到完成投产，必须经过选定、准备、评估、谈判、实施与监督、总结评价等六个阶段。1） 项目的选定。2） 项目的准备。3） 项目的评估。4） 项目的谈判。5） 项目的实施与监督。6） 项目的总结评价。 第三节 水利工程建设法律法规基本知识1、 我国法律规范的形式 我国法律规范的主要形式是规范性文件。在我国，由于制定规范性文件的国家机关的不同，文件的名称和法律效力也不同，依效力的由高到低，依次分为宪法、法律、行政法规、地方性法规、规章等。1） 宪法：我国的宪法发法律的形式确认了我国各族人民奋斗的成果，规定了国家的根本制度和根本任务、公民的基本权力和义务，以及国家机关等，

9、是我国的根本法，具有最高的法律效力。2） 法律：法律分为基本法律和其他法律。基本法律是指由全国人民代表大会制定和修改的刑事、民事、国家机构的法律。其他法律是指全国人民代表大会常务委员会制定和修改除应由全国人民代表大会制定的法律。法律解释权属于全国人民代表大会常务委员会，法律解释同法律具有同等效力。3） 行政法规：行政法规是指国务院根据宪法和法律而制定的规范性文件。4） 地方性法规、自治条例和单行条例：地方性法规：地方性法规包括省级地方性法规和较大的市地方性法规。自治条例和单行条例：民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民族的政治、经济和文化特点，制定自治条例和单行条例，对法律和行政法规的规定作

10、出变通规定，但不得违背规律和行政法规的基本原则，不得对宪法和民族区域自治法的规定以及和其他法律、行政法规专门就民族自治地方所作的规定作出变通规定。5） 规章部门规章：部门规章是指由国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，依据法律和国务院行政法规，在本部门的权限范围内制定的规范性文件。地方政府规章：地方政府规章是指由省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府，根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规制定的规范性文件。 第二章 水利工程建设项目管理体制 第1节 项目法人责任制1、 项目法人的设立 国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。2、

11、 项目法人的组织形式及职责（见P.55)第2节 招标投标制1、 招投标制概述 招标投标制是市场经济体制下建设市场买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。我国在工程建设领域推行招标投标制，是为了适应社会主义市场经济的需要，在建设领域引进竞争机制，形成公开、公正、公平和诚实信用的市场交易方式，择优选择承包单位，促使设计、施工、材料设备生产供应等企业不断提高技术和管理水平，以确保建设项目质量和建设工期，提高投资效益。2、 招标的范围 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：1） 大型基础设施、公用事业等关系社会公

12、共利益、公众安全的项目。2） 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。3） 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。（P.60)(1） 招标项目的范围（P.60)(2） 招标的规模标准1） 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。2） 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。3） 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算50万元人民币以上的。4） 单项合同估算价低于第一、二、三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。（3） 招标1. 招标人 招标人是指依照招标投标法规定提出招标的项目，进行招标的法人或者其他组织。2. 招标方式 招

13、标分为公开招标和邀请招标两种。3. 自行招标与招标代理（P.61)4. 招标公告和投标邀请书 招标投标活动应当遵循公开、公正和诚实信用原则。（P.62)5. 招标文件的编制 招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标从资格审查的标准、投标报价要求和评标歀等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。6. 招标文件的澄清与修改 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者个性的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，发书面形式通知所有招标文件收受人。7. 编制投标文件的时间 招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依

14、法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日丐至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。（4） 投标1. 投标人 投标人是指响应招标，参加投标法人或者其他组织。投标人应当具备承担招标项目的能力；国家有关规定对投标人资格条件或者招标文件对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。2. 编制投标文件 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。3. 投标文

15、件提交 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。4. 投标文件的补充修改5. 投标人的禁止行为 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者其他权益。禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。（5） 开标、评标和中标1. 开标 开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。2. 评标 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。3. 中标 招标人根据评标委员会提出的书

16、评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。中标人的投标条件应当条例下列条件之一：1) 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。2) 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。4. 签订合同 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 第三节 建设监理制1、 建设监理的概念 监理的含义可表述为：由一个执行机构或执行者，依据一定的准则，对某一行为的有关主体进行督察、监控和评价，守“理”者不问，违“理”者必究；同时，这个执行机构或执行者还要采取组织、指挥、协调和疏导等措施，协助有关人员更准确、更完整

17、、更合理地达到预期目标。 建设监理的概念：建设监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，以及经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程建设工程合同，对工程建设实施的专业化管理。2、 水利工程建设监理的范围 水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利多种建设项目，必须实行建设监理：1) 关系社会公共利益或者公共安全的；2) 使用国有资金投资或者国家融资的；3) 使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。3、 建设监理的特点 （1）建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动建设监理是直接为项目法人投资兴建

18、的建设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管理服务的主体，而非建设项目管理主体。 （2）建设监理的行为主体是监理单位 （3）建设监理的被监理对象是与法人签订工程建设合同的设计、施工或设备材料生产供应单位 （4）建设监理的实施需要项目法人的委托和授权 （5）建设监理的依据是国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规、建设监理全责玫其他工程建设合同 （6）建设监理活动是针对一个具体的工程项目展开的 （7）建设监理与政府质量监督的区别政府质量监督是政府的宏观执法监督行为，而建设监理是社会服务性的微观现场监督管理工作。 从性质上：政府质量监督机构是代表政府，从保障社会公共利益和国家法规

19、执行的角度对工程质量进行第三方谁，其工作体现 了政府对建设项目管理的职能。而社会监理单位则是受项目法人委托，从维护合同规定的建设意图、保证质量目标实现的角度对工程质量进行第三方控制，其工作体现了项目法人对建设项目管理的职能。 从工作范围和深度方面看，政府质量监督机构的工作是工程质量的抽查和等级认定，因而其工作内容主要限于对设计、施工承包队伍的资质审查，开工条件审查，施工中对重要质量因素和着急部位进行控制，参与工程质量事故处理和竣工后工程质量等级的检验、认证等。 从工作依据看，政府质量监督机构主要是依据国家方针、政策、法律、法规、技术标准与规范、规程等展开监理工作的，而社会监理除依据上述法律、法

20、规和规章外，更要具体地以设计文件和监理委托合同、工程承包合同为主要的依据。 从工作手段看，政府质量监督主要靠行政手段，而建设监理是领先合同手段，包括拒绝进行质量、数量的签证、拒签付款凭证等。4、 建设监理的性质 工程建设监理具有以下性质：1） 服务性；2）独立性；3）公正性；4）科学性；5、 我国建立建设监理制度的原则 我国建立建设监理制度的原则是：参照国际惯例，结合中国国情，适应向社会主义市场经济发展的需要。（P.71)6、 建设监理的主要任务（1） 资金控制（2） 进度控制（3） 质量控制（4） 合同管理（5） 信息管理（6） 组织协调7、 建设监理的主要依据 水利工程建设监理的主要依据是

21、：（1） 国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章制度；（2） 水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文；（3） 经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件；（4） 监理合同、施工合同等合同文件。8、 建设监理的主要工作方法 （1）现场记录 监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。 （2）发布文件 监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理是施工现场监督管理的重要手段，也是处理合同问题的重要依据，如形式通知、质量不合格通知、变更通知、暂停施工通知、复工通知帮整改通知等。 （3）旁站监理 监理机构按照监理合同约

22、定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。 （4）巡视检验 监理机构对所监理的工程项目进行定期或不定期的检查、监督和管理。 （5）跟踪检测 在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。 （6）平行检测 监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。 （7）协调解决 监理机构对参与工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。9、 建设监理的主要工

23、作制度 （1）技术文件审核、审批制度（2） 原材料、构配件和工程设备检验制度（3） 工程质量检验制度（4） 工程讲师付款签证制度（5） 会议制度（6） 施工现场紧急情况报告制度（7） 工作报告制度（8） 工程验收制度第3章 水利工程建设监理单位和监理人员第1节 监理单位概述1、 监理单位的概述 监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。 水利工程建设监理单位是指依法取得水利工程建设监理单位资质等级证书，并经工商注册取得营业执照，且从事水利工程建设监理业务的单位。监理单位的资质等级反映了该监理单位从事某项监理业务的资格和能力，是国家对工程监理市场准入管理的重要手段。2

24、、 监理单位的分类1. 有限责任公司；2.股份有限公司。3、 监理单位的市场地位（1） 监理单位是建设市场的三大主体之一。（2） 项目法人与监理单位的关系 1. 项目法人与监理单位之间是法律地位平等的关系； 2.项目法人与监理单位之间是委托与被委托、授权与被授权的关系； 3. 项目法人与监理单位之间是合同关系； (三）监理单位与承包人的关系 1. 监理单位与承包人之间是法律地位平等关系； 2. 监理单位与承包人之间是监理与被监理的关系。4、 监理单位的经营活动准则 监理单位从事工程建设监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。（P.104)第2节 监理单位资质等级、标准和业务范围1、

25、 监理单位资质的概念 监理单位的资质计分体现在监理能力和监理效果上。所谓监理能力，是指所能监理的建设项目的类别和等级。所谓监理效果，是指对建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程进度控制、工程质量控制等方面所取得的成果。监理单位的监理能力和监理效果主要取决于监理人员素质、专业配套能力、技术装备、监理经历以及管理水平。2、 水利工程建设监理单位资质专业和等级 水利工程建设监理单位资质分为：1. 水利工程施工监理专业；2. 水土保持工程施工监理专业；3. 机电及金属结构设备制造监理专业；4. 水利工程建设环境保护监理专业。 其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级

26、和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级和乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。3、 水利工程建设监理单位资质等级标准（P.107)（1） 水利工程施工监理专业1. 甲级监理单位资质条件1） 具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。2） 专业技术人员。监理工程师40人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于8人，总监理工程师不少于7人），水利工程造价工程师不少于3人。3） 具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过（含正在承担，下同）一项2等水利枢纽工程或2项2等（堤防

27、2级）其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于600万元。承担过水利枢纽工程中的挡、泄、导流、发电工程之一的，可视为承担过水利枢纽工程。4） 能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。5） 注册资金不少于200万元。2. 乙级监理单位资质条件1） 具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有，并取得总监理工程师岗位证书。2） 专业技术人员。监理工程师不少于25人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于5 人，总监理工程师不少于3 人），水利工程造价工程师不少于2 人。3） 具有生气三年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应承

28、担过3项3等（堤防3 级）其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理监理范围内的近三年累计合同额不少于400万元。4） 能运用先进技术和科学管理该去完成建设监理任务。5） 注册资金不少于100万元。3. 丙级监理单位资质条件1） 具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。2） 专业技术人员。监理工程师不少于10人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3人总监理工程师不少于1人），水利工程造价工程师不少于1 人。3） 能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。4） 注册资金不少于50万元。 申请重新认定、延续或者核定丙级监

29、理单位资质，还须专业资质许可的监理范围内近三年年均监理合同额不少于30万元。（2） 水土保持工程施工监理专业1. 甲级监理单位资质条件1） 具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有，并取得总监理工程师岗位证书。2） 专业技术人员。监理工程师不少于25人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于5 人，总监理工程师不少于4人），水利工程造价工程师不少于3人。3） 具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应承担过2项2等水土保持的施工监理业务；该专业资质许可的监理监理范围内的近三年累计合同额不少于350万元。4）能运用先进技术和科学管理该去完成建设监理任务。5）注

30、册资金不少于200万元。2.乙级监理单位资质条件1）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。2）专业技术人员。监理工程师不少于15人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3 人，总监理工程师不少于2 人），水利工程造价工程师不少于2 人。3）具有三年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过4项3等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于200万元。4）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。5）注册资金不少于100万元。3. 丙级监理单位资质条件1） 具有健全的组织

31、机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。2） 专业技术人员。监理工程师不少于10 人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3 人，总监理工程师不少于1 人），水利工程造价工程师不少于1 人。3） 能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。4） 注册资金不少于50万元。 申请重新认定、延续或者核定丙级监理单位资质，还须专业资质麿的监理范围内近三年年均监理合同额不少于30万元。（3） 机电及金属结构设备制造监理专业1. 甲级监理单位资质条件1） 具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗

32、位证书。2） 专业技术人员。监理工程师25人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于5人，总监理工程师不少于4人），水利工程造价工程师不少于3 人。3） 具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：应当承担过4项中型机电及金属结构设备制造监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于300万元。4） 能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。5） 注册资金不少于200万元。2. 乙级监理单位资质条件1） 具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。2） 专业技术人员，监理工程师12人（其中具有高级专业技

33、术职称的人员不少于3 人，总监理工程师不少于2人），水利工程造价工程师不少于2人。3） 能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。4） 注册资金不少于100万元。 申请重新认定、延续或者核定机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质，还须该专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。（4） 水利工程建设环境保护监理专业水利工程建设环境保护监理监理专业暂不定级，其资质条件为：1） 具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。2） 专业技术人员。监理工程师不少于10人（其中具有高级专业技术职称的人员不少于3 人，总监理

34、工程师不少于1 人），水利工程造价工程师不少于1人。3） 能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。4） 注册资金不少于50万元。4、 水利工程建设监理单位业务范围（1） 水利工程施工监理专业资质1） 甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。2） 乙级可以承担2 等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。3） 丙级可以承担3 等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。（2） 水土保持工程施工监理专业资质1） 甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。2） 乙级可以承担2等以下各级水土保持工程的施工监理业务。3） 丙级可以承担3等水土保持工程的施工监理业务。（3） 机电及金

35、属结构设备制造监理专业资质1） 甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。2） 乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。（4） 水利工程建设环境保护监理专业资质 水利工程建设环境保护专业监理单位可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。 第三节 监理单位资质管理水利工程建设监理单位资质等级由水利部负责认定与管理工作。水利部所属流哉管理机构和省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门依照管理权限，负责有关的水利工程建设监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。（1） 提交申请材料（1） 首次申请水利工程建设监理资质的单位，应当提交以下材料：

36、1） 水利工程建设监理单位资质等级申请表；2） 企业法人营业执照或者工商行政管理部门核发的企业名称预登记证明。3） 验资报告。4） 企业章程。5） 法定代表人身份证明。6） 水利工程建设监理单位资质等级申请表中所列监理工程师的资格证书和申请人同意注册证明文件（已在其他单位注册的，还需提供原注册单位同意变更注册的证明，总监理工程师岗位证书，以及上述人员的劳动合同和社会保险凭证。（2） 申请晋升、重新认定延续监理单位资质等级的，除提交上述所列材料外，还应当提交以下材料：1） 原水利工程建设监理单位资质等级证书上副本。2） 水利工程建设监理单位资等级申请表中所列监理工程师的注册证书。3） 近三年承担

37、的水利工程建设监理合同书，以及已完工程的建设单位评价意见。 水利部关于修改水利工程建设监理单位资质管理办法的决定（水利部令第40号）规定：“监理单位被吊销资质等级证书的，三年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受到其他行政处罚，受到通报批评、情节严重，被计入不良行为档案，或者在审计、监察、稽察、检查中发现存在严重问题的，一年内不得申请晋升资质等级。法律法规另有规定的，从其规定。”（2） 申请材料的接受和转报 省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当自收到申请材料之日起20个工作日内提出意见，并连同申请材料转报水利部。2、 受理3、 认定（1） 认定时

38、间水利部应当自受理申请之日起20个工作日内作出认定或者不予认定的决定；20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。（2） 公示水利部在作出决定前，组织对申请材料进行评审，将评审结果在水利部网站公示，公示时间不少于7日。（3） 证书颁发水利部决定予以认定的，在10个工作日内颁发水利工程建设监理单位资质等级证书；不予认定的，书面通知申请人并说明理由。（4） 证书有效期 水利工程建设监理单位资质等级证书包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。（5） 变更管理水利工程建设监理单位资质等级证书有效期内，道理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发

39、生变更的，应当在变更后30个工作日内向水利部提交水利工程监理单位资质证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理资质等级证书变更的手续。水利部自收到变更申请材料之日起3个工作日办理变更手续。（6） 分立管理监理单位分立的，应当自分立后30个工作日内，按照水利工程建设监理单位资质管理办法水利部令第29号第十条、第十一条的元宝，提交有关申请材料以及分立决议和监理业绩分割，申请重新认定监理单位资质等级。（7） 资质延续 水利工程建设监理单位资质等级证书有效期届满，需要延续的，监理单位应当在有效期届满30个工作日前，按照水利工程建设监理单位资质管理办法（水利部令第29号）第十、第十一条的规定和，向

40、水利部提出延续资质等级的申请。(8） 公告 水利部将资质等级证书的发放、变更、延续等情况及时通知有关省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门或者流域管理机构，并定期在水利部网站公告。第4节 监理业务实施与违规处罚1、 监理单位监理业务的实施1） 按照监理合同，选派满足监理工作要求的总监理工程师、监理工程师和监理员组建项目监理机构，进驻现场。2） 编制监理规划，明确项目监理机构的工作范围、内容、目标和，确定监理工作制度、程序、方法和措施，并报项目法人备案。3） 按照工程建设进度计划，分专业编制监理实施细则。4） 监理业务完成后，按照监理合同向项目法人提交监理工作报告、移交档案资料。2、 监理业务

41、的实施水利工程建设监理单位应严格遵守法律、法规的规定，在实施监理业务时应遵守以下规定：1） 监理单位应当聘用具有相应资格的监理人员从事水利工程建设监理业务。2） 取得水利工程建设监理工程师资格证书的人员，必须按照水利工程建设监理工程师注册管理办法进行注册，并在其注册监理单位从事监理业务；需要临时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理单位与注册监理单位签订协议，明确监理责任等有关事宜。3） 监理人员应当保守执（从）业秘密，并不得同时在两个以上水利工程项目从事监理业务，不得与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位发生经济利益关系。4） 水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工

42、程师负责全面发行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间的关系。监理工程师在总监理工程师授权范围内开展监理工作，具体负责所承担的监理工作，并对总监理工程师负责。监理员在监理工程师或者总监理工程师授权范围内从事监理辅助工作。5） 监理单位应当将项目监理机构及其人员名单、监理工程师和监理员的授权范围书面通知被监理单位。监理实施期间监理人员有变化的，应当及时通知被监理单位。监理单位更换总监理工程师和其他主要监理人员的，应当符合监理合同的约定。6） 监理单位应当按照监理合同，组织设计单位等进行现场设计交底，核查并签发施工图。未经总监理工程师签字的施工图不得用于施工。监理

43、单位不得修改工程设计文件。7） 监理单位应当按照监理规范的要求，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，发现问题应当及时纠正、报告。8） 监理单位不得与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程或者设备质量。监理人员不得将质量检测或者检验不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，不得进行下一道工序的施工。9） 监理单位应当协助项目法人编制控制性总进度计划，审查被监理单位编制的施工组织设计和进度计划，并督促被监理单位实施。10） 监理单位应当协助项目法人编制付款计划，审查被监理单位提交的资金流计

44、划，按照合同约定核定工程量，签发付款凭证。未经总监理工程师签字，项目法人不得支付工程款。11） 监理单位应当审查被监理单位提出的安全技术措施、专项施工方案和环境保护措施是否条例工程建设强制性标准和环境保护要求，并监督实施。监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。被监理单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告。12） 监理单位的市场行为必须规范。监理单位只能在资质等级范围许可的范围内承担监理业务，是保证监理工作质量的前提。越级承担监理业务、允许其他单位或

45、者个人以本单位的名义承担监理业务等均属违法行为。因此，建设工程质量管理条例明确规定：禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。13） 监理单位不得转让工程监理业务。项目法人将监理业务委托给监理单位，是项目法人对监理单位的综合能力的信任。监理单位的委托后，应当自行完成工程监理业务，不得将工程监理业务转播委托给其他工程监理单位。如果由于监理业务太多或其他原因，监理单位无法完成该工程的监理业务委时，监理单位应当自行解除监理委托合同，由项目法人将该工程的监理业务委托给其他具有相应资质的条

46、件的监理单位。监理单位转让监理业务与施工单位转包有着同样的危害性。14） 监理单位与被水处理单位不得有隶属关系或者其他利害关系。15） 监理单位进行监理工作的依据、内容和责任：工程监理单位应当依照法律、法规及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代理建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。技术标准分为强制性标准和推荐性标准。2、 对监理单位违规行为处罚的有关规定（P.116)第5节 水利工程建设监理人员1、 监理人员的概念水利工程建设监理人员包括监理员、监理工程师和总监理工程师。监理员是指经过建设监理培训合格，经中国水利工程协会审核批准取得水利工程建设监理员资格证书且从事建设

47、监理业务的人员。监理工程师是指经人力车水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书并经注册机关注册取得水利工程建设监理工程师岗位证书且从事建设监理业务的人员。总监理工程师是指具有水利工程建设监理工程师岗位证书并经总监理工程师培训班的培训合格，取得水利工程建设监理总监理工程师岗位证书且在总监理工程师岗位上从事建设监理业务的人员。项目总监理工程师对监理单位负责；副总监理工程师对总监理工程师负责；部门监理工程师或专业监理工程师对副总监理工程师或者总监理工程师负责。监理员对监理工程师负责，协助监理工程师开展监理工作。2、 监理人员的基本素质要求（P.118）（1）

48、监理员的基本素质要求监理员应该具有初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电、金属结构等专业知识。（2） 监理工程师基本素质要求对于一个监理工程师来说，要求有比较广泛的知识面、比较高的业务水平和比较丰富的工程实践经验，但是一个有经验的设计工程师或施工工程师，不一定能用途监理工程师的工作。这是因为，监理工程师工作质量的高低，对于被监理的工程项目效果的好坏关系很大，对于项目法人、承包单位甚至全初值老师极为重要的。所以，要求监理工程师在知识结构方面，必须高于一般的设计工程师或施工工程师。1. 对监理工程师知识结构和业务水平的要求1） 监理工程师应当

49、具有较高的理论水平。2） 监理工程师应当具有较高的专业技术水平。3） 监理工程师应当具有足够的管理知识。4） 监理工程师应当熟知法律、法规的知识。5） 监理工程师应当具备足够的经济方面的知识。6） 监理工程师应当具有较高的外语水平。对监理工程师的这种知识结构的要求，来自工程项目监督和管理的特殊性。2. 对监理工程师初中经验和能力的要求 作为还不够合格的出色的监理工程师，必须具有丰富的工程建设实践经验，也可以说具有丰富的工程经验，是监理工程师应具备的重要条件。 监理工程师需要设计方面的经验，需要施工方面的经验，因为这两方面构成了工程项目实施阶段承建方的基本工作，是监理工程师进行监督管理的主要内容

50、。(3） 总监理工程师的素质要求1. 专业技术知识的深度。2. 管理知识的广度。3. 领导艺术和组织协调能力。1） 总监理工程师的理论修养。2） 总监理工程师的榜样作用。3） 总监理工程师的个人素质及能力特征：决策应变能力。组织指挥能力。协调控制能力。其他能力。4） 开会艺术。3、 监理人员的职业准则1） 遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效地开展监理工作。2） 努力钻石业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。3） 提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有着各方的协作，积极、主动地开展工作，尽职尽责，公正廉

51、洁。4） 未经许可，不得泄漏与本工作有着的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5） 除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6） 不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7） 监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。8） 遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。第6节 水利工程建设监理人员的资格管理1、 资格管理制度 水利工程建设监理人员的资格管理实行行业自律管理制度。按水利工程建设监理规定，由中国水利工程协会行业自律管理工作。 水利工程建设监理人员分为

52、总监理工程师、监理工程师、监理员。总监理工程师实行岗位资格管理制度，监理工程师实行执业资格管理制度，监理员实行从业资格管理制度。2、 监理员和监理工程师的专业划分 监理员、监理工程师的监理专业分为水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属结构设备制造、水利工程建设环境保护4类。其中，水利工程施工类设水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘察、工程测量5个专业，水土保持工程施工类设水土保持1个专业，机电及金属结构设备制造类设机电设备制造、金属结构设备制造2个专业，水利工程建设环境保护类设环境保护1个专业。 总监理工程师不分类别、专业。3、 资格管理 监理人员资格管理工作内容包括监理人员资

53、格考试、考核、审批、培训和监督检查等。1） 中国水利工程协会负责全国水利工程建设监理人员资格管理工作。负责全国总监理工程师资格审批；负责全国监理工程师资格审批；归口管理管理全国监理员资格审批，负责水利部直属单位的监理员资格审批工作。2） 流域管理机构指定的行业自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本流域管理机构所属单位的监理员资格审批工作。3） 省级水行政主管部门指定的选定自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本行政区域内的监理员资格审批工作。4、 监理人员资格取得（1） 监理员资格取得 取得监理员从业资格，须由中国水利工程协会审批，或者由具有审批管辖权的行业自律组织或中介机构

54、审批并报中国水利工程协会备案后，颁发全国水利工程建设监理员资格证书。（1） 申请监理员资格应同时具备以下条件：1） 取得工程类初级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业学习和工作经历。（中专毕业且工作5年以上、大专毕业且工作3 年以上、本科及以上学历毕业且工作1年以上）。2） 经培训合格。3） 年龄不超过60周岁。（2） 申请监理员资格，由监理单位签署意见后向具有审批管辖权的单位申报，并提交以下有关材料：1） 水利工程建设监理员资格申请表。2） 身份证、学历证书或专业技术职务任职资格证书、监理员培训合格证书。3） 证书颁发。审批单位自收到监理，应当在20个工作日内完成审批，审批结果报中国

55、水利工程协会备案后，颁发全国水利工程建设监理员资格证书。 监理员中国水利工程协会统一印制、统一编号，由审批单位加盖中国水利工程协会统一规格的资格管理专用章。监理员资格证书有效期一般为3年。（2） 监理工程师资格取得 取得监理工程师资格，须参加由中国水利工程协会组织的全国水利工程师建设监理工程师资格考试（监理工程师资格考试，一般每年举行一次）且成绩合格，由中国水利工程协会颁发全国水利工程建设监理工程师资格证书。（1） 申请监理工程师资格考试者，应同时具备以下条件：1） 取得工程类中级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业学习和工作经历（大专毕业且工作8年以上、本科毕业且工作5年以上、硕士研究生毕业且工作3年以上）。2） 年龄不超过60周岁。3） 有一定的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。（2）申请监理工程师资格考试，应当向中国水利工程协会申报，并提交以下材料：1） 水利工程建设监理工程师资格考试申请表。2） 身份证、学历证书或专业技术职务任职资格证书。3） 证书颁发。由中国水利工程协会对申请材料组织审查，对审查合格者准予参加考试。中国水利工程协会向考生公布考试结果，公示合格者名单，向考试合格者颁发全国水利工程建设监理工程师资格证书。