标识和可追溯性控制程序

1、受控状态（章）： 受控号：标识和可追溯性控制程序(根据ISO/TS16949标准7.5.3编制)文件编号：QP/WK -753-01文件版本： A/0编制日期审核日期批准日期 目 录文件更改履历表21.目的32.适用范围33.定义与缩写34.职责35.工作流程46.运作流程47.引用文件48.相关记录89.附件8文件更改履历表序号更改日期涉及页码更改方式1换页 划改 处数：2换页 划改 处数：3换页 划改 处数：4换页 划改 处数：5换页 划改 处数：6换页 划改 处数：7换页 划改 处数：8换页 划改 处数：9换页 划改 处数：10换页 划改 处数：11换页 划改 处数：12换页 划改 处数

2、：13换页 划改 处数：14换页 划改 处数：15换页 划改 处数：16换页 划改 处数：17换页 划改 处数：18换页 划改 处数：19换页 划改 处数：20换页 划改 处数：1. 目的防止在接收、生产和交付过程中被误用，确保在需要时对产品质量的形成过程实现追溯；对生产过程中各阶段的检验和试验的产品按规定进行检验状态标识，确保只有经检验和试验合格或经批准的产品才能转序、安装和交付。2. 适用范围本程序规定了产品标识和检验状态标识的方法、可追溯性标识和管理的实施要求。适用于公司材料、外协件、半成品以及成品的标识和可追溯性控制。3. 定义与缩写3.1工艺流转卡：标识半成品及成品在制造过程中处于何

3、种状态的一种标识卡。生产工作单随相应产品一起在生产线流转。3.2检验状态标记：测量和监控对识别产品状态有要求时，对产品的每一种状态给予统一标志或标识。状态标识表明产品目前所处的状态如检验的合格和不合格，待检和待处理等。3.3可追溯性：产品可追溯性是指通过记载的标识，追溯产品的历史、应用情况或所处场所的能力。4. 职责中心/部门/岗位职责与权限采购部负责在采购活动中向供方提出对所供物资的标识要求并监督实施。 质保部 负责正在检验中物资、产品的检验状态标识； 负责保存工艺流转卡； 负责对标识不明的产品的状态认定。计划物控部 负责入厂物资的产品标识和状态标识； 负责入库物资的产品标识信息记录和实物的

4、标识； 负责库房发出物资的使用信息记录和实物的标识； 负责涉及原材料相关信息的追溯。各分厂 负责生产过程的产品标识和状态标识； 负责涉及生产过程的相关信息的追溯。销售管理部 负责入库成品标识和状态标识； 负责入库成品的产品标识信息记录和实物的标识； 负责交付产品的信息记录和实物的标识； 负责涉及成品相关信息的追溯。5. 工作流程6. 运作流程6.1进库原料的标识6.1.1采购部在采购过程中应要求供方在本体上或外包装上或随产品的报告上标识物料编号、厂商名称、规格型号、材质、生产日期、生产批次等。6.1.2原材料到公司后计划物控部应对物料的厂商名称、品名、规格型号、生产日期、生产批次等作好原材料的

5、分类标识，并按采购控制程序报检。6.1.3质保部依据产品监视和测量控制程序进行检验，并根据检验结果的不同对相应物料进行检验状态标识（合格标识、“让步接收”标识、退货、待处理等），同时通知库管物料的检验结果。6.1.4库管接到检验结果通知后，核对相应产品的特定标识和检验状态标识，按以下规定将原材料入库。a. 对合格原材料，应记录相关物料的厂商名称、品名、规格型号、生产日期、生产批次等特定标识，并将其分别置放于相应的地点或台架上，并按下列方法进行实物标识：金属材料的标识：圆钢用色标标识材质，用标识牌标明规格型号；钢板用油漆注明材质、规格；钢管、角钢、槽钢等用标签或标识牌进行标识；外购产品如电机、泵

6、、过滤器等产品用铭牌标识；各种油、油漆等外包装的标识牌即是标识；外协铸造件、锻件等用标识牌或色笔标识零件图号或规格型号；外包产品如电控柜、干油系统等，产品的铭牌即是标识；非标部件用标签标识，并注明型号、规格。b. 对让步接收的物料，除标明以上相应的产品特定标识外，还应特别注明“让步接收”字样。6.1.5对于因生产急需，来不及检验而“紧急放行”的原材料，质保部负责在外包装上标明“紧急放行”字样的标识，材料使用部门负责在在生产中注明“紧急放行”的原材料名称，过程检验负责紧急放行材料的品质追踪，并在检验后做好检验记录。6.2出库原材料的标识原材料库房依据各分厂填制的领料单和工艺流转卡，准备相应产品的

7、原材料，发放时在库房保存的领料单记录发出材料的厂商名称、品名、规格型号、生产批次、公司生产产品的唯一性标识号等。对“让步接收”物料需特别注明。6.3生产过程的标识6.3.1生产过程中产品的标识a. 本公司用工艺流转卡作为产品在公司加工过程中的标识单，开始生产前由各加工分厂的工段长签发，并在整个产品的加工过程中随产品一起流转，各工序加工的人员、数量、质量情况均在各个工序完成后如实记录在相应的栏目内，产品加工完成后，该单由质保部检验保存。b. 本公司用产品名称、产品规格、生产时间、合同号（合同号的编制以销售管理部按公司所签合同的顺序号确定）作为生产的唯一性标识，用工艺流转卡作为标识的载体，在填制工

8、艺流转卡时应准确记录以上信息。c. 为防止金属材料在加工过程中标识消失，相关工序应对其标识进行移植。d. 对实物产品，操作完毕后，经操作者自检，在自己操作对象的规定位置打上自己的工号（钢字码）。油箱内油漆标识用油性笔写在油箱内人孔旁。油站外油漆标识用油性笔写在油站背面左吊钩上面。总装标识用油性笔写在油站背面右吊钩上面。外购件铭牌编号用钢字钉打在铭牌规定位置。相同外购、外协（包）加工件厂家符号标识在非配合面的可见位置。e. 当所领物料中的某种物料同时含有“让步接收”和/或“紧急放行”物料时，应按以下方法处理：对含有“让步接收”和/或“紧急放行”物料的产品注明，并将所生产之产品隔离摆放，用挂牌的方

9、式将装有“让步接收”和/或“紧急放行”物料的产品标识清楚。 6.3.2生产过程中产品的检验状态标识a. 过程的原材料不良品，做好物料的特定标识，及时退回库房。b. 生产过程自检的合格品，放置在“合格品”区，专检发现的不合格品，应将不合格品的质量问题记录于原始记录上，并将产品放置在“不合格品”区，不合格品按不合格品控制程序处理。6.3.3在对焊接生产有要求时，应建立如下文件体系，以保证焊接操作标识及可追溯性：a. 生产计划标识；b. 放置卡片标识；c. 结构中焊缝部位的标识；d. 无损检测规程及人员标识；e. 焊接材料标识（如型号、商标、制造商及批号或炉号）；f. 原材料标识及（或）可追溯性（如

10、型号、炉号）；g. 修复部位标识；h. 临时附件位置标识；i. 全机械化、自动化焊接设备对特定焊缝的可追溯性；j. 焊工、焊接操作工对特定焊缝的可追溯性；k. 焊接工艺规程对特定焊缝的可追溯性6.4成品的标识6.4.1如公司产品上有铭牌，成品生产完成后，应在铭牌上打印产品的规格、型号、唯一性标识。6.4.2成品生产完成后，产品交由质保部全检，工艺流转卡交质保部保存，经检验合格的产品置于“合格区”，生产单位填写入库单办理入库手续，库房不合格品置于“不合格区”，并按不合格品控制程序处理完毕后，按处理结论对实物进行标识。6.4.3产品经包装后，应在产品的外包装上标明产品的产品名称、产品规格、生产时间

11、、合同号。6.4.4产品交付时，库房应记录成品的特定标识，如产品的产品名称、产品规格、生产时间、合同号等，并记录顾客名称和发送地点。6.5所有标识都必须清晰可辨、唯一、正确，已有标识不得涂抹。对利用色标进行标识的金属材料，标识如不清楚，库房管理人员应重新标识。标识用的标签、标识牌由库房管理人员负责保管和使用；打铭牌用的钢字码、标识工号用的钢字码及油性笔等由各分厂负责保管和使用。检验和试验状态标识、操作者工号档案、外购件厂家编号档案、相同加工件厂家符号档案由技术部管理。实施中若发生状态不清或无标识时，操作人员应立即通知检验人员作出决定，必要时重新检验和试验，以确定状态。检验和试验状态标识的变动或更改必须经检验人员重新验证后才能进行，其他任何部门或人员不得涂改、变动、损坏。6.6追溯事项及追溯方法6.6.1原材料追溯至生产厂商、型号规格、批次、即可。6.6.2追溯方法： a. 原材料可由工艺流转卡可查到“发料记录”，再从“发料记录”查到原料材质、生产厂商、规格型号、批次。b. 追溯时可配合下列报表查到所追溯的制程质量情况：不良日报表 ( 以生产工作单之日期 )返修日报表 ( 以生产工作单之日期 )生产过程质量统计质量记录表c. 半成品