HR风险防控关键点

1、人人力力资资源源风风险险防防控控关关键键点点序号检查项目备注1劳动用工员工是否都年满18岁2员工入、离职及调动手续是否齐备？行业内引进的新员工是否办理职防体检？离职员工是否办理职务体检？3是否在员工入职时有区级以上医院的体检报告？4按岗位要求，特殊岗位是否持证上岗5劳动合同被录用的全职员工是否入职30天内签订劳动合同6合同是否盖公章及公司负责人签字，并由本人签名7员工在不同子公司间调动，劳动合同是否变更？8劳动合同本身是否符合法律规范9是否一式两份，HR部门一份，返还员工本人一份？10续签合同日期是否于前一份的日期连接上？11签订劳动合是否符合公司相关要求？（如劳动合同签订要素是否完整、岗位界

2、定是否明确、时间书写是否精准等）12是否建立劳动合同台帐？13履行过的合同是否都存入个人档案？14特殊工时制是否申请过特殊工时制？15试用期转正考核是否有试用期转正评估方案16试用期满转正是否依规定日期？17试用期不合格的是否重新考核或发辞退通知?18员工核心能力是否纳入评价？19员工调动是否开具调动单，调动单本人是否确认签字？20是否按报到日期准时到达？21员工调动后，是否当做附件存入员工档案？22员工离职所有离职员工是否办理离职手续？员工离职是否填写辞职单、解除/终止劳动关系协议是否按要求做了离职交接手续？23是否与离职员工做离职面谈并记录在案？24是否建立“黑名单”档案？25离职员工档案

3、是否永久保存？是否存到公司档案室？26是否做离职工资结算？离职结算是否存在加班工资争议等风险？人人力力资资源源风风险险防防控控关关键键点点序号检查项目备注27对自离员工，是否快递解除劳动劳动合同通知书？28工资发放工资表编制是否按集团统一规定进行格式设置，是否有加班工资项、工资拆分等？29工资表是否让员工签字确认？30工资表编制相应附件是否齐全？附件是否是原件？31每月是否进行人力资源统计分析？32社会保险省内员工是否强制性参保？行政人员是否强制参保？33未参保员工是否签订不缴纳社保的声明？34员工档案人事资料表（填写完整）？35应聘人员登记表、个人简历（必须填写完整）36面谈评估表(评语、评

4、分）37拟聘人员背景调查表（关键岗位必须有）38身份证复印件、学历证复印件（必须有）39健康证/ 体检表40劳动合同41是否每位员工的档案信息均录入电脑存档？42员工档案是否按一定排列规律存在在档案柜？43员工的档案是否有专人负责管理？44员工的档案是否进行保密管理，档案柜上锁保管45每月的人事报表是否按要求按月进行编写、分析，并上报集团总部46员工考勤员工请假是否当时填写请假单？是采取什么方式考勤的？是否有配套的考勤制度？47员工培训新员工入职当天是否安排培训？培训后是否签字确认，特别是员工劳动纪律与行为部分是否重点突出？48员工关系员工在劳动行为规范方面的是否有异议？公司如何作应对？员工离

5、职人人力力资资源源工工作作抽抽查查项项目目库库序号检查项目1组织职位公司组织架构图2各部门岗位设置图3岗位说明书4人力资源各模块工作是否有配置能独立开展工作的人员5人力资源部人员编制及分工是否按下半年人力资源项评估指标设定标准执行6招聘是否有明确的招聘计划（含大学生），（人员需求计划，及招聘实施计划）7是否按要求刊登招聘广告8是否HR部初试，用人部门复试9入职考试10入职培训11亲友回避政策12录用单签字13劳动合同被录用的全职员工是否入职30天内签订劳动合同14合同是否盖公章及公司负责人签字，并由本人签名15劳动合同本身是否符合法律规范16是否一式两份，HR部门一份，返还员工本人一份？17是

6、否于合同有效期30天内通知并办理签字手续或提前30天通知终止合同？是否有续签通知书？18续签合同日期是否于前一份的日期连接上？19签订劳动合是否符合公司相关要求？21劳动协议是否已盖公章及员工本人签名？22是否建立劳动合同台帐？23履行过的合同是否都存入个人档案？24劳动用工员工是否都年满18岁25非本地户口的全职员工是否都按当地规定办理了暂住证？26是否在员工入职时有区级以上医院的体检报告？27非本地户口的员工是否都办理了有效的流动人口计划生育证明28按岗位要丢是否具备按规定要求的技能资格证书入职？29员工离职员工离职是否填写辞职申请书或是辞退通知书30已经离职的员工其档案内是否有离职记录3

7、1是否于离职员工做离职面谈并记录在案？32是否建立“黑名单”档案？33离职员工档案是否保存？（期限5？年）（按当地政策执行）34是否给予离职员工开具离职证明（若其要求）并存员工档案35是否把解聘员工的名单（不能再次录用的）报总经理批示？36是否按要求做了离职交接手续？（离职交接清单）37是否做了离职工资结算？38是否把员工个人保存的资料归还给员工？（体检报告，保险卡等）39员工调动是否填写员工调动申请单？签字是否齐全？40是否开具调动单41是否按报到日期准时到达？42员工调动后，是否当做附件存入员工档案？43工资是否按公司规定准时发放？44工资表中的数据是否计算有误？45每月工资表是否在文件柜

8、中依次存放？46存档工资表是否附有审批签字？47每月工资表是否都有在电脑中存档？48每月是否及时发放工资条？49每月工资表是否附有工资变动明细表？50每月的工资变动明细表是否在文件柜中依次存放？51电脑中有关工资的文件/文档是否有密码保护？52包含有工资数据的文件是否及时放入文件柜保管好，并注意保密性？53工资表的工资变动是否依据相关程序签批统一的变动汇总表及变动呈报表进行调整？54每月的工资变动汇总表是否在文件柜中存放？55每月是否进行人力资源统计分析？56社会保险全体员工在转正的当月或次越是否都参加了社会保险或工商保险？57员工发生工伤是否3天内报告所属地方社保局工伤科建档？58是否建立专

9、门存放员工工商理赔资料的档案？59所有全职员工是否都参加社会保险？60员工个人缴交额是否每月都在工资中扣除？61参加社会保险的员工是否都已经办理了社会保险证/手册/医保卡？62社保局退还员工各项保险报销到账后是否退给员工个人？63是否每月核对社会保险缴交明细表并及时纠正错误？64是否每年都打印社会保险清单，并发给员工？65员工离职是都及时通知社保局停止购买保险？66是否每年更改投保缴交基数？67有薪假期员工符合国家婚姻法规定结婚的是否有有薪婚假？68员工直系亲属不幸亡故是否获得丧假？69员工年假是否安排在当年休放？70产假？71难产假？72假期申请表？73请假记录？74员工档案人事资料表（填写

10、完整），担保人？75应聘人员登记表（必须填写完整）76面谈评估表(评语、评分）77拟聘人员背景调查表（关键岗位必须有）78录用通知单（必须有）79个人简历（必须有）80身份证复印件（必须有）81学历证复印件（必须有）82健康证/ 体检表83劳动合同84员工变动呈报表（日期必须能连续）85员工变动表是否及时存入员工档案86是否每位员工的档案信息均录入电脑存档？员工调动87员工档案是否按一定排列规律存在在档案柜？88员工的档案是否有专人负责管理？89员工的档案是否进行保密管理，档案柜上锁保管90每月的人事报表是否按要求按月进行编写、分析，并上报集团总部91员工考勤规定打卡？（抽查打卡记录及请假记录

11、是否能对上）92出差是否都填写出差申请单？93员工因工作原因或其它特殊原因没打卡，是否有其主管领导的签名解释94员工加班后是否有记录？是否按规定执行？95员工调班是否有主管领导及HR部门的批准？96员工是否按公司规定正常休息？97试用期评估是否有试用期转正评估方案98试用期转正是否提前一个月内发转正通知给部门？99试用期满转正是否依规定日期？100试用期不合格的是否重新考核或发辞退通知?101评估表上是否有清晰，详细的事实描述？102评估表上是否只有分数而没有评语？103员工是否写了自我评估？104员工升职是否有做评估？105绩效管理是否有绩效考核方案106员工评估表是否有按月按部门进行存档1

12、07评估表是否有相关人员签字108是否有对员工进行综合评估109员工升职是否有作面谈，有相关领导签名？110培训部分设备111电脑？112投影？113培训室？114白板及白板笔？115文件资料柜？116人员117专人负责？118培训计划？119资料存档120员工培训档案？（书面、电子）121培训档案记录是否及时更新？122培训资料是否按要求备份？123培训资料是否按要求打印，以供翻查、阅读？124培训资料是否及时更新？125培训资料存放是否整齐有序？126培训记录是否齐全？（签到、反馈、反馈汇总表）127培训课程128每月是否对当月入职的所有新员工进行入职培训?129在职员工是否有进行培训130是否编订了月度课程安排及工作计划？131培训是否进行考核？不及格的员工是否