国际工程施工索赔论文

1、青岛理工大学学士学位论文摘 要工程实施阶段的索赔所涉及的内容是十分广泛的，特别是国际工程，它们是综合性极强的系统性工程，应从系统论的观点出发，将索赔管理置于整个项目管理的大系统中，从合同管理、计划管理、成本管理和文档管理等四个方面分析索赔与项目管理的关系，有助于承包商从系统工程的角度去理解和进行索赔管理。承包商进行索赔分析、管理，提出有效地索赔要求，其主要目的是为了获得索赔补偿，避免不应有的损失，保护自身的权益。索赔作为工程实施阶段的重要环节，其成败与否，对承包商意义重大，它直接关系到承包商经营的成败得失，直接影响到承包商的经济效益。在国际承包市场上，对绝大多数工程，业主都会采取选用某种标准合

2、同条件的方法，并在此基础上与承包商签订承包合同。因此，国际惯例及所选用的某种标准合同条件都是承包商进行索赔的依据和基础。本文主要分析了fidic合同条件中施工索赔存在的问题、施工索赔的风险。本论文所研究的内容，为承包商合理进行施工索赔，提高索赔的成功概等方面提供了一些可行的方法和建议。关键词： 国际工程；施工索赔；索赔问题；风险管理；fidic合同条件abstractthe content involved of claim for construction stage of the project is very extensive, especially for international

3、 project,they comprehensive better systemic project extremely. we should set out from the view of the theory of the system, and put claim management in big system of the whole project management. analysing claim project management between four respects of managing from management of the contract，pla

4、nned management, cost management, documents management etc., help the contractor to understand and manage the claim in terms of system engineering. the contractor analyses, manages the claim, put forward the effective complaint, its main purpose is compensating for obtaining claim, avoid unnecessary

5、 losses, protect ones own rights and interests. so, the claim as the most important ring in the stage of construction, mean great to contractor, it success or not, concern on contractors fate, influences the contractors economic benefits directly.at international contract market, to most of the proj

6、ect, owner can take and select a certain standard contract terms as a sample, and consult with contractors process and sign the contract on this basis, so, international practice and standard contract terms selected for use are all basis and foundation that contractors carry on the claim. this text

7、has analysed and constructed on the basis of fidic contract condition mainly that the claims,risk management. whar the text research mainly provide some reasonable counsel in construction claims for contractor, and offer some feasible methods and suggestions on how to raise the probability of succes

8、s and how to avoid the risk.key words:international projects;construction claims;the problems of the claim;risk management;fidic contract conditions第1章 绪论 1.1 施工索赔的基本概念（在这部分内容中，下面的几个小标题内容的位置做下列调整是否更好一些？我用红色给你标注了）1.1.1 施工索赔的定义施工索赔是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，它涉及到工程管理和技术、合同估价、设计、贸易、法律、财会、公共关系等专业学科。在国际工程承包中指承

9、包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。实际损失是以合同中双方约定的标准为荃础进行计算的，若合同中没有相应的标准，则以双方都能接受的标准为基础进行计算。实际损失可能表现为成本的增加、工期的延误和利润的损失等。索赔是这些知识的有机结合、综合的运用。在经济合同中，合同双方均持有索赔权力，以对各自的对方构成约束。索赔权是合同双方的必要条件，也是合同得以执行的保证，没有索赔条件的合同是不完整的。同时应指出，索赔仅仅是承包商对其实际损失

10、或额外工作请求给予补偿的一种正当要求，与对业主的惩罚无必然的联系。在国际承包市场上，业主大多选用某种标准合同文本，在与承包商洽商对标准文本进行一定增删、修改的基础上签订承包合同，本文主要涉及国际通用的fidic标准合同文本中的施工索赔问题。按照fidic土木工程施工合同条柞和国内使用的工程建设合同及其他许多资料介绍，施工单位可以获得索赔的机会是很多的，其外延也更为广泛。一般地，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔，这主要包括两种情况:1、业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可提出赔偿要求。即对业主或其

11、代理人违约而引起的承包商损失，承包商都有权进行索赔。2、业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求。即承包商有权为合同变更或追加工 作取得额外费用补偿或延长工期。索赔是一种正当的权力要求，是在正确履行合同的基础上争取得到的合理偿付，而不是无理的争利，因此用不着羞怯，惧怕，更不必顾虑，大部分索赔可以通过协商、调解和仲裁等方法来解决。当双方各持己见，又无法达成妥协时，还可以通过诉讼等法律手段解决争端。往往有一些承包商采用有意压低标价的方式来获得工程，中标后为了弥补自己的损失，试图靠索赔的办法来得到利润。但是，应该强调指出，承包商靠这样的手段来获取

12、利润并非正途，从某种意义上讲，这种经营方式有很大的风险，索赔成功的可能性很小，得到这种索赔的机会是难以预测的，结果也不可靠，即便成功，等待真正寒到钱的时间相当长（？不明白其意思），得不偿失。很难相信这类企业能够维持多久，而且业主或其代表会采取行动防止这类承包商今后中标，对企业的长远发展不利。1.1.3 施工索赔的分类工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，索赔可作如下分类：1.按索赔的目的分类:(l)工期索赔(clalm for extention of time)(2)经济索赔(financial claims)2.按发生索赔的原因分类:(l)工程范围变

13、更索赔(scope of work claim)(2)工程拖期索赔(delay claim)(3)不利自然条件及人为障碍索赔(changng site condition claim)(4)加速施工索赔(acceleration claim)等3.按索赔的合同依据分类:(1)合同规定的索赔(cpntractual claims)(2)非合同规定的索赔(non-contractual claims)(3)道义索赔(ex-gratia claims)4.按索赔的处理方式分类:(1)单项索赔(single case claim)(2)综合索赔(compound claim)合同规定的索赔是指承包商所

14、提出的索赔要求，在该工程项目的合同条件中有文字依据，承包商可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合向条款，在合同解释上被称为“明示条款”，或被称为“明文条款”。非合同规定的索赔亦被称为“超越合同规定的索赔”，即承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。这一种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿，这种有经济补偿含义的合同条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”，或称为“隐含条款”。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和

15、当时的环境的一切条款。1.1.4 索赔的作用 索赔是合同及法律赋予守约受损失者的权力，是合同法律效力的体现，它主要有以下几项作用:1.索赔是对违约方的警告。使违约方必须考虑违约的后果，减少其违约行为。2.索赔是法律或合同赋予守约方的自我保护手段。当对方不守约时，自己可以通过索赔手段弥补损失。3.索赔能够对合同的实施起保证作用。对合同双方形成约束条件，谁违约，谁赔偿对方的损失。可以想象，假如甲乙双方签订合同中没有索赔权利的同时存在，无论怎么执行也没有什么约束，这种合同和没有合同一样，在合同得不到正常实施的情况下，整个社会经济秩序将是混乱不堪的。因此索赔与建筑工程承包合同同时存在，是合同中不可缺少

16、的内容。1.1.2 施工索赔的特征1.索赔是要求给予补偿(赔偿)的权利主张;2.索赔的依据是合同文件及适用法律的规定;3.承包商自己没有过错或不是过错的主要责任方;4.导致索赔事件发生的责任应由业主(包括其代理人，如工程师)承担;5.与合同标准相比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失;6.必须有切实的证据;7.协议尚未达成; 1.2 施工索赔起因 引起索赔的原因是多种多样的，以下是一些（去掉“一些”）主要原因: 1、业主违约。业主违约常会体现在以下几个方面：(1)没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能进场或进场后不能正常施工，使工期拖延。业主这方面的工作

17、主要包括：征地、拆迁、清除地下障碍；施工用的水、电、通讯、道路；施工必需的各种证件及报批手续；地下管线资料，水准点，施工现场内外其它协调手续等。(2)由于筹备时间短而未按合同规定的时间及时交付设计图纸和设计资料，致使工程延期开工，施工过程中不能连续均衡有效地组织正常施工。(3)业主未按约定的时间提供材料设备。如果业主所供应的材料、设备到货与协议条款不符，单价、种类、规格、数量、质量等级与合同规定不符，到货日期早于或晚于规定的协议时间等，都有可能对工程施工造成影响。表现为迫使承包商改变原计划、多支付材料、设备款项；己完工程可能因种类、规格变化须进行拆改或重新采购；重要设备及特殊材料进场太早需增加

18、保护、管理等费用，甚至影响项目计划工期。(4)业主在规定的时间内任意拖延支付工程款。业主应按照协议条款规定的时间和数额，向承包方支付工程款。当业主没有能力或拖期支付时，不仅要支付工程款的利息，还要承担可能发生停工的间接影响的结果。(5)业主或监理工程师对承包商在施工过程中，提出的应由业主负责解决的问题久拖不定。监理工程师应按照合同的要求行使自己的权利，履行合同约定的职责，及时向承包商提供所需的指令、批准、图纸等。在施工过程中，施工方为了提高生产效率，增加经济效益，一般能较早地发现工程进展中存在的问题，并向监理工程师寻求解决的办法或提出解决方案报业主批准。若业主不能及时给予解决或批准，将会直接影

19、响工程进展，形成违约事件，此时承包商即可向业主提出索赔。(6)业主或监理工程师工作错误及对承包商施工的项目进行苛刻检查。 施工合同中对工程质量的检查，验收等工作程序及争议的解决作了明确规定。实际工作中，由于具体工作人员的工作经历，业务水平，思想素质、工作方法等原因，往往会造成双方工作的不协调，其中因业主代表造成的影响会成为索赔的主要原因。业主代表工作的错误表现在以下几个方面：不正确的纠正。如果业主代表认为承包商某施工部位或项目所采用的施工方法，施工质量或所采用的材料不符合技术规范或产品验收质量的要求;从而要求承包商改变施工方法，返工或停止使用某种材料，但事后又证明并非施工单位错误，而业主代表的

20、纠正是不正确的。在这种情况下，承包商对业主的不正确纠正所发生的经济损失及工期损失提出相应的补偿是合理维权的表现。难以实施的要求。难以实施的要求是指业主所要求的目标在客观条件下根本无法实现。对正常施工工序造成干扰。业主代表应根据合同发出施工指令，并可以随时对任何部位进行质量检查。对承包商在施工中所采用的方法及施工工序不必去过多的干涉，只要不违反合同要求和不影响工程质量就行。但业主代表要求承包商按照某种施工工序或方法进行施工，这就要打乱施工单位的正常工作顺序，造成工程不能按期完成或增加成本开支。不管业主代表本人的意图如何，只要造成事实上对正常施工工序的干扰，其结果都可能导致不应有的工程停窝工、人员

21、、设备闲置、材料供应混乱等局面。由此而产生的实际损失及额外费用，承包商必然提出施工索赔申请。对工程苛刻检查。合同规定了业主代表及其委派人员有权在施工过程中的任何时候对所管工程进行现场检查。施工单位应为其提供便利条件，并按照业主代表及其委派人员的要求进行返工、修改、承担由自身原因导致返工，修改的费用。业主代表的各种检查都会给被检查现场带来各种千扰，但这种干扰应理解为是合理的，而且是业主代表的正当权利。但业主代表提出的修改或返工的要求应该依据合同所指定的技术规范，一旦业主代表的检查超出了合同范围的要求，超出了一般正常技术规范的要求即可认为是苛刻检查。常见的苛刻检查有:对同一部位反复检查，使用与合同

22、规定不符的检查标准进行检查，过分频繁的检查，故意不及时检查等。(7)业主所指定分包商违约。业主指定的分包商是指承包商的分包单位是业主确定的，或是指业主指定的材料或设备的供应商。总承包方应对其管理的分包单位的行为向业主负责，当分包单位出现工程质量不合格，工程进度延误等违约情况时，总承包方不但得不到业主的补偿，往往需要自费进行返工、修补，还有可能受到业主的罚款、扣款处理，但是，当业主因各种原因直接指定或授意总包方确定某分包单位，分包工程，甚至业主把某分包单位的确定作为总承包方能否签订施工合同的前提条件之一时，分包单位在施工过程中的违约行为很自然的被转移到业主的方面。从而形式上业主指定的分包商应该接

23、受总承包方的管理，但业主很难推脱因其指定和授意的连带责任。(8)业主或监理工程师未能在规定时间内发出有关指令，批复各种业务联系书，如进度款签证，移交证书等。2、合同调整。合同调整是在实施施工合同所确定的目标过程中，对合同范围内的内容进行修改或补充，合同调整的实质是对其修改的内容进行新的要约和承诺。在工程项目中，对于一个复杂的投资项目，出现合同调整是十分自然和普遍的事情。大量的合同调整正是承包商寻找施工索赔的机会，每一修改事项都有可能成为施工索赔的依据。合同调整的过程一般是由合同双方经过会谈，协商对变更的内容达成一致意见后，以签署会议纪要、会谈备忘录、变更记录、补充协议等形式予以确认。对于合同修

24、改事项，业主代表或工程师代表可以直接发出调整指令。(1)设计变更。设计变更的两种情况，即完善性设计变更和修改性设计变更。该设计变更的原因大多是业主及工程环境条件变化所至。对于完善性设计变更，是有经验的承包商意料之中的变更。通常由承包商发现并提交业主代表或委托人进行解决，办理设计变更手续。此类变更一般情况下对工程量的影响不大，对施工中的各种计划安排，材料供应、人力及机械的调配妨碍不大，相应的索赔的机会和数额也较小。对于修改性设计变更，即使对有经验的承包商也是难以预料的。尽管这种修改性设计变更并非完全是业主自身的原因，但最终的事实是影响了承包商的局部甚至整个施工网络计划的安排，给施工带来许多不利的

25、因素，造成重复采购、调整人力、机械调配、等待修改设计图纸、对己施工完的工程进行拆改等，成本比原计划增加，工期比原计划延长。因为这种变更仍属于合同范围内的变更，承包商仍会表示理解并给予积极配合。但同时善于抓住机会，向业主提出因设计变更而引起的费用补偿。(2)施工织织设计变更。施工方法、方案变更，是指在执行经业主批准的施工组织设计和进度计划时，因具体情况发生变化按某具体施工方法进行。(3)业主代表及其委派的指令。业主代表代表了业主单位的利益，反映业主单位的意愿，在行使其合同权利，履行合同约定的职责时，为保证工程达到既定的目标，可以对其管理的范围发布必要的，以至干预性的现场指令。业主代表在施工过程中

26、发布的这种指令，比如:加速施工，代换某些材料，采取某项措施;进行某项工作或暂停施工等指令，带有较大成份的人为的合同变更，与上述的设计变更和施工方法变更有较大的不同。这同样存在着许多施工索赔机会。 (4)有意提高设备、原材料的质量标准引起的合同差价。 (5)业主或监理工程师指令承包商采取加速施工措施以加快工程进度。(6)图纸设计有误或由于业主监理工程师指令错误，造成工程返工，窝工、待工、甚至停工等。3、合同缺陷。合同在实施过程中，经常发现会有如下问题：(1)合同条款规定用语含糊，不够准确，难以分清双方的责任和权益。(2)合同条款中存在着漏洞，对实际各种可能发生的情况未作预测和规则，约束条款不对等

27、，不平衡，有时发现某些条款是一种故意设置的圈套。按照我国签订工程承包合同所应遵守的合法公正、诚实信用、平等互利、等价有偿的原则。以法律推定，合同当事人在签订合同之前都必须认真阅读和理解合同文件，理解合同的每一具体内容都是自己的真实愿意的表达，为以后进行善意的合作有意写进去的。不存在一方对另一方的强制、欺骗等不公平行为。因此，签订合同所发现的合同本身存在的问题应该按照合同缺陷进行处理。4、不可预见因素。(1)不可预见障碍。不可预见障碍是承包方在开工前，根据业主所提供的工程地质勘探报告及现场资料，并经过现场调查，都难以发现的地下或人为障碍。比如:古井、墓坑、断层、溶洞及其它人工构筑障碍物等。 (2

28、)不可抗力因素。如异常的气候条件、高温、台风、地震、洪水等。(3)其它第三方原因。与工程相关的其它第三方所发生的问题对本工程项目的影响。表现的情况是复杂多样的，难以划定范围。如:合同供应材料单位倒闭，正在使用的材料供应突然中断，铁路运输正值春运高峰，正常物资运输压站，使安装设备进场迟于计划日期等。诸如此类问题的发生，客观。5、政策、法规的变化。(1)建筑工程材料价格上涨，人工工资标准的提高。 (2)银行贷款利率调整，以及货币贬值给承包商带来的汇率损失。 (3)国家有关部门在工程中推广、使用某些新设备、新技术的特殊规定。 (4)国家对某种设备建筑材料限制进口、提高关税的规定等。6、业主或监理工程

29、师管理不善。 (1)工程未完成或尚未验收，业主提前进入使用，并造成了工程损坏。 (2)工程在保修期内，由于业主方工作人员使用不当，造成工程损坏。7、合同中断及解除。(1)国家政策的变化、不可抗力和双方之外的原因导致工程停建或缓建造成合同中断。(2)合同履行中，双方在组织管理中不协调，不配合以至于矛盾激化，使合同不能再继续履行下去，或业主严重违约，承包商行使合同解除权，或承包商严重违约，业主行使驱除权解除合同等。1.3 施工索赔意义1.3.1 施工索赔对国家的重要意义1保证海外工程承包事业的发展对每一个国家而言，开展国际工程(intematiolmlprojects)承包事业，既包括开拓海外工程

30、项目(overseasprojects)，又包括参与国内的工程项目(domesticprojects)；而风险最大的乃是海外工程承包施工。为了稳步发展海外工程承包事业，必须切实地提高工程项目的合同管理工作水平，尤其是具备国际水平的施工索赔(constructionclaims)工作经验。否则，参与如此激烈的国际工程承包竞争，难免亏损失败。只有高水平的施工合同管理和施工索赔管理工作，才能保证我国的海外工程承包事业发展繁荣。 2增加国家的外汇收入 在当今国际工程承包市场上，施工索赔在很大程度上决定着工程项目的经济效益。我国的对外工程承包事业在“平等互利，讲求实效，形式多样，共同发展”的四项经营原则

31、和“守约、保质、薄利、重义”的八字经营方针的指引下，通过艰苦奋斗，奠定了发展基础。本世纪80年代，由于我们缺乏施工索赔管理经验，曾失去了许多可以索赔的机会，蒙受了巨大的经济损失。以后通过实践经验的积累和自身素质的提高，我国一些对外工程承包公司在施工索赔方面创造了良好的成绩，使每个工程项目的施工索赔收人金额达到该项目合同价的10左右。如果对外工程公司在所有的海外工程项目上能达到这个水平，对国家的外汇收入将做出很大的贡献。1.3.2施工索赔对企业的重要意义1维护承包公司的合同利益 国际工程施工过程中的索赔(claims)和反索赔(counterclaims)，是施 工合同条件赋予承包商和业主的合同

32、权利，二者互相约束，成为施工索赔(constructionclaims)的两个组成部分。但是，由于国际工程承包竞争受“买方市场”原则制约的客观事实，承包风险主要落在承包商一方。因此，施工索赔业务主要表现为承包商向业主的索赔，而业主对承包商的反索赔则为数较少。正是由于国际工程合同条件赋予承包商进行索赔的权利，可使承包商获得合理的经济损失补偿，从而有效地保护承包商的合同利益。实践证明，如果善于利用合同条件进行施工索赔，其索赔款收入金额往往要大于投标报价书中的利润款。2.提高承包公司经营管理水平在国际工程承包事业的激烈竞争中，工程承包公司为了中标，往往要降低报价以战胜竞争对手，在这种情况下，承包商如

33、果不善于索赔，以减少自己的损失，就可能无法生存下去。因此，人们常说“中标靠低价，盈利靠索赔”是有一定道理的。但是，为了成功地进行索赔，承包商必须具备先进的合同管理、尤其是索赔管理水平。实践证明:索赔成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司。为了成功地进行施工索赔，迫使承包公司和工程项目的所有管理人员严格进行施工管理，科学地控制工程开支，系统地积累各种资料，正确地编写索赔报告，策略地进行索赔谈判，等等。做好这些细致的工作，可以培养出一批高水平的国际工程施工管理人员，同时也提 高了工程承包公司的经营管理水平。1.4 本论文研究的主要内容工程实施阶段的索赔所涉及的内容是非常广泛的，特别是国际

34、工程与大型工程，他们都是综合性极强的系统性工程，应从系统论的观点出发，将索赔管理置于整个项目管理的大系统中，从合同管理、计划管理、成本管理、文档管理等四个方面分析索赔与项目管理的关系，有助于承包商从系统工程的角度去理解和进行索赔管理。承包商进行索赔分析、管理，提出有效的索赔要求，其主要目的是为了获得索赔补偿，避免不应有的损失，保护自身的权益。因此，索赔解决作为索赔处理的最后一环，对承包商意义重大，它直接关系到承包商索赔的成败得失，直接影响承包商的经济效益。在国际承包市场上，对绝大对数工程，业主都会采取选用某种标准合同条件的方法，并在此基础上与承包商经过协商签订承包合同。因此，国际惯例及所选用的

35、标准合同条件都是承包商进行索赔的依据和基础。本文主要分析了fidic合同条件下施工索赔问题、施工索赔的风险，以及解决索赔争端等问题。为承包商合理进行施工索赔，提高索赔的成功概率等方面提供了一些可行的方法和建议。（这一段段落与前面格式不一致）第2章 fidic合同条件下的索赔问题（严格按照开题报告中的第二部分“施工索赔的机会分析识别”去写，因为你直接以现在的这个标题作为第二章，显得太突然，和论文主题不衔接）2.1 国内外研究国际工程索赔现状（标题这么该是否好一些？）施工索赔是从七十年代开始提到国际承包事业议事日程上的。当时激烈的国际工程承包界的竞争，使很多承包商都采用低价中标的策略，因而很多承包

36、商到工程结束都出现了亏损，因此施工索赔逐渐成为了承包界不可缺少的管理行为。我国在1993年，首先在天津大学设立了国际工程管理专业，随后有数十所高校都采用了不同的形式在培养国际工程管理人才。1993年4月成虎所编著的建设工程合同管理与索赔和1996年6月梁所编著的国际工程施工索赔作为国际工程管理专业的教科书，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述。1995年重庆建筑大学陈松所编著的建筑工程索赔一书，对建筑工程项目中索赔的产生、证据的搜集、解决程序等进行了系统的论述。九十年代中后期，有大量的关于索赔方面的硕、博士论文发表，主要是关于索赔的管理理论与实证方面的文章。1997年东南大学的

37、刘啧的施工索赔的前期管理干扰事件预测及识别模型从施工索赔干扰事件的机理研究入手，建立了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型”，用于对索赔“有效预测，快速反映”。1999年西南交通大学的王亚平的国际工程实施阶段的索赔分析及其管理研究将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会的识别、工期/费用分析、索赔数额的确定对国际工程索赔进行了系统而深入的研究。重庆建筑大学的丁一的国际工程施工索赔研究和浙江大学陈传联的工程索赔的理论与实证的研究，系统地阐述了索赔值的计算方法，2003年李晓龙的博士论文大型机电工程项目索赔研究从法律理论角度对索赔现象进行了深入的研究。台湾博士论文公共工程风险

38、管理系统架构及实例利用敏感度分析法、概率大学硕士学位论文绪论分析及蒙地卡罗模拟法、决策树或事件树法、风险分析法等对大型工程的风险进行了全方位的分析。国外对工程索赔的理论及实证研究从七十年代就进入了较高的水平，近年来随着项目管理水平的提高，更是将风险管理和索赔管理融合在广义的合同管理范畴内，以系统工程理论来研究索赔。johnk.syes的construction claims(1999年出版)一书深入地探讨了索赔发生的机理，索赔的种类、索赔解决的方法等，并将风险和合同的管理与索赔的研究有机地结合起来。综上所述，将国内外对索赔及索赔机会识别的研究总结如下:1.国内外对索赔研究都达到了一定的深度，但

39、国内的索赔研究 重点集中在索赔的计算和处理程序上。索赔识别问题没有形成系统化研究。2.国外的索赔识别强调合同分析和事件分析，并且有较好的索赔管理机制来支持。3.国内的索赔识别往往集中在工期分析和成本分析上，有时滞性。并且由于合同管理的松懈，不能做到理论上可行的索赔前期管理一一干扰因素的识别，需要相应的索赔管理组织机构。4.对干扰因素的预测研究有待发展。2.2 fidic合同条件下的索赔问题 2.2.1 fidic条款的主要特点建筑施工企业通常所说的fidic条款，是指国际咨询工程师联合会颁布的“土木工程施工合同条件”。它由“通用条件(一般条件)和“专用条件”两部分组成。通用条件分为25节、72

40、条、194款，内容是固定不变的。专用条件是对通用条件的修正、补充、完善，其节、条、款完全与通用条件对应。fidic在专用条件中提供了多种可供选择的修正方案，由使用者依据工程项目的具体情况选择其中之一或全部弃用而另行约定新的内容。由此可见，在实际应用时，专用条件是优先于通用条件的。两者矛盾时，应按专用条件执行。有经验的承包商对于fidic的通用条件大都烂熟于心，应用时根本不需去翻看，而只需关注专用条件对通用条件作了哪些修正、补充、完善即可掌握合同的全部内容。fidic条款有四个显著特点:1.合同体系完整、严密、责任明确。2.责任划分较为公正。3.适用于单价合同。4.合同履行中以“工程师”为中心。

41、这里的“工程师”不是某个自然人，而是代表业主对工程项目实施监督管理的法人组织(本文以下出现的工程师字样，含义与此相同)。尽管签订合同的当事人是业主和承包商，但fidic的许多条款却将管理权赋予了不是合同当事人的工程师。在工程项目管理中形成业主、工程师、承包商三元制衡的模式。这种模式的优点是可以借助于工程师的专业性实现工程项目建设的高效率管理，减少合同纠纷。鉴于fidic条款的显著优点，“世界银行”、“亚洲开发银行”、“非洲开发银行”都规定凡使用其贷款建设的工程项目，均必需采用fidic条款作为合同条件。我国目前颁布的行业合同条件范本大都是以fidic条款为蓝本，结合行为特点修正而成的。 2.2

42、.2 fidic合同中的索赔条款分析鉴于有关fidic合同条件中索赔条款内容的研究已经大量存在，对此只进行简要的介绍和分析。索赔是fidic条款的一项重要内容。索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。这方面的条款包括：（1）索赔的前提条件或索赔动因；（2）索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的时效和索赔款项的支付等。按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有

43、明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。明示索赔条款大致可分为三类，即业主原因、工程师原因和客观原因。一般来说，由业主原因引发的索赔，承包商既可以得到工期的延长，又可以得到相关费用甚至利润补偿；由工程师原因引发的索赔也是如此，这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师未按合同的规定履约，即认为业主违反了合同。由客观原因引起的索赔，承包商一般只能得到工期的延长，有时可得到费用补偿，但不能得到利润补偿。隐含索赔条款的分类基本类似于明示条款。一般来讲，承包商利用明示索赔条款论证自己的索赔权利相对较易，而依据隐含

44、索赔条款论证索赔权就困难多了，有时需联系有关明示条款、适用法律或国际惯例，并结合具体情况来解释和论证。因此，承包商必须认真研究、熟知各类索赔条款，并在具体工程项目中加以运用，以有效维护自己的经济利益。2.2.3 fidic合同条件下承包商索赔的实践应用和分析1、索赔时间管理对承包商来说，索赔越早解决越有利。根据fidic合同条件对索赔时间的规定，承包商能否抓住机会及时索赔，是索赔成功的关键。在工程进行过程中，情况不断发生变化，任何在形象、实体内容方面的原始证据都会随时间的流逝而消失，从而使索赔因证据无从收集而无法进行。有的索赔，虽然有确切资料和充分的理由，但超过合同规定的时限，仍会遭到业主的拒

45、绝，承包商只能蒙受损失。因此，索赔的意向和文件的报送一定要严格遵守fidic合同条件的规定，这是 索赔的前提，关系到承包商能否掌握索赔权利。(1)抓住索赔机会，及早进行索赔在工程的开始阶段和中期，承包商的索赔机会是很多的。因为一般的土建工程在开始阶段都存在着路权（right of way）和施工征地（landacquisition）问题，多数情况下业主都不能按时解决，从而令承包商蒙受窝工损失。另外，在建筑工程的开挖阶段，地质条件与标书图纸不一致的情况经常出现，因此索赔的机会较多。但承包商往往觉得工程刚开始就索赔容易破坏双方关系，不但得不到钱，还会使业主和工程师今后对自己更加苛刻，所以不敢提出索

46、赔，而是采取以后再说的策略。正是这种“以后再说”使索赔失去了时效。而且，在工程施工中的不同阶段，业主的态度可能迥异，因为业主在工程施工中的不同阶段处于不同的环境，有不同的目标和不同的利益。在工程前期，承包商提出索赔，双方较容易达成协议，因为业主此时考虑到如果索赔谈判不能令承包商满意，承包商可能在不违反合同的前提下采取消极的方式使工期延迟，这是其所不能接受的。在工程后期，业主可能会对承包商的索赔采取拖延战术和苛刻的态度，因为承包商的任何行动都不足以对业主造成大的不利影响，而恰恰会对承包商自己的利益和声誉带来危害。因此，索赔一般都在工程竣工前进行，而不是在工程竣工后提出。 (2)严 格遵守索赔时限

47、条款fidic合同条件规定了严格的索赔程序。如果承包商没有按合同条件的规定发出索赔通知、保持同期记录和证据资料，就将失去利用索赔程序的权利，而只能将索赔请求视为争端，进而适用争端解决程序。适用争端解决程序就可能导致仲裁解决，增加承包商谋求索赔利益的成本。因此，承包商应严格按照索赔程序行使索赔权利。fidic合同条件中给出了一个简明完整的索赔程序，简述如下：（1）承包商要在索赔事件发生后28天内尽快按合同的规定告知工程师；（2）同时承包商要保持证明索赔的同期记录；（3）承包商要在索赔事件发生后42天内向工程师提交正式的索赔书；（4）如果索赔事件有持续影响，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中

48、性质的，之后承包商应每月根据情况的发展提交进一步的索赔书，并在索赔事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书；（5）工程师应在收到索赔书42天内答复承包商，说明是否批准承包商的索赔，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见；（6）根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，应加入每月支付证书中；（7）工程师应按照第315款决定来决定承包商索赔的工期和款项；（8）如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条件，承包商即失去一切索赔权。2.2.4 fidic合同条件下的索赔程序fidic第 53条规定，索赔程序通常按以下四个步骤进行: 1.提出索赔要求索赔要求的提出，强调

49、”及时”二字.fidlc 53.1条规定:承包商“应在引起索赔的事件第一次发生之后的28天内，将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本呈交业主。”请注意“28天内”的规定，逾期不报，视为承包商放弃索赔权利，索赔将被拒绝。索赔意向通知应简明扼要，仅说明索赔事项的名称，引用与此有关的合同条款，提出自己的索赔要求即可。至于索赔的款额，要求延长工期的天数以及有关的证据，应在以后的索赔报告中提出。2.报送索赔报告索赔报告应在索赔意向通知发出后的28天以内报送工程师和业主。索赔报告应包括三方面内容:(1)索赔事实叙述。即对索赔事项的发生及处理过程，造成的影响和损失等事实进行简明扼要的叙述。其重点是申述索赔

50、的原因。(2)合同根据和索赔证据。没有证据，或证据不充分分，素赔是难以成功的。某承包商在甘肃“引大人秦”工程施工时遇青海地震，提出索赔。业主接到索赔报告后查了承包商的日报表，日报表显示，要求索赔的那段时间施工正常，因而予以拒绝，承包商素赔失败。(3)索赔数额的计算，应附详细的计算依据。索赔报告要一事一议，不宜把几个问题写在一个报告中。3.索赔谈判(协商)索赔谈判的最佳时间是工程施工到四分之一至四分之三这段时间。过早，容易引起业主、工程师反感，或者促使其采取反索赔措施。过晚，承包商处于不利的地位，难以完全争取到自己的合法利益。索赔谈判还要讲究技巧，态度上要彬彬有礼，不急不躁。在实质问题上要抓住对

51、方短处，以理批驳，据理力争，轻易不让(只作有限的让步，有条件的让步)。在理亏之时，要善于给自己找台阶下，不能胡搅蛮缠。4.调解或仲裁索赔争议应尽力协商解决，不能轻易走人法庭或仲裁机关，那样做，很可能两败俱伤。当然，这并不意味着不能采取仲裁和诉讼方式。当索赔争端关系到重大的经济利益或企业信誉，而且经过多次友好协商均告失败时，法律裁决可能是唯一有效途径，一般也能得到公正的解决。第3章 索赔的风险识别分析（？）3.1 工程项目索赔风险分析概述施工索赔的风险管理研究始于20世纪70年代，主要研究了业主和承包商在合同中的风险责任问题。80年代，风险分析与管理有了较大发展，研究领域除了分析责任外，还涉及工

52、程保险、地质及环境不确定性分析分担、费用超支风险、工期延误中责任问题、技术风险、设计风险分析等领域，这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一分析，研究方法也以概率论为基础，整体来说，缺乏系统和普遍适用性。90年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清晰的认识到，随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响。因此，在对项目进行深入研究的同时，有的学者已经开始对风险管理进行归类、总结，并提出了系统的风险管理概念。进入21世纪以来，我国也开始注意到建设项目施工问题，特别是国际工程承包中的风险问题。本章在己有的风险分析和管理研究的基础上工程承包中的施工索

53、赔风险及其成功率进行探讨和研究。3.1.1 施工索赔风险的概念1.风险风险是经济学中的一个基本概念，用来描述经济活动中一类非常普遍的现象:发生了某种不测事件，并因此带来损失。从风险的概念中可以看出，风险一般由三个基本要素构成: (1)风险具有不确定性。事物条件变化的不确定性是风险的基本成因。风险是机会和威胁的统一体，人们从事经济和社会活动既有可能获得预期的利益，也有可能蒙受意料不到的损失或损害。(2)风险是一种损失或损害，损失或损害的承受对象就是风险主体，是风险的物质承担者。(3)风险是预期与后果之间的差异。预期与后果的差异越大，风险也越大。一般来说，风险具有如下特点: (1)风险是客观存在的

54、，因而是无法回避的。人们常说的回避风险、消除风险只是相对的。只能通过种种经济的技术的手段转移和分散风险造成的损失，将风险发生的概率降至最低。(2)风险是相对的、变化的。相对于不同的风险主体，在一定的时间、地点和条件下即在一定的风险环境中，风险的大小是不同的。风险的性质和风险后果也是不断变化的。(3)风险是可预测、可管理和可防范的。风险具有不确定性的，但它和完全无法预测的无规则的随机即不确定性不同。它是可以定性或定量的方法进行估计的。运用科学的方法和手段对风险进行分析和预测，并进而对风险进行有效的管理和防范，能够将风险的损失降到最低程度。2.索赔风险索赔风险是指工程实施过程中，因不确定性影响因素

55、的存在，导致索赔事件发生，从而造成项目实际工期、实际费用与合同目标工期、目标费用的可能差异。人类的任何活动都是有风险的，一般来说，风险总是将利益与损失连在一起的。工程项目承包施工是一种商业竞争，是一项高风险事业。工程承包施工的风险，对于承包合同的双方一一业主和承包商来说都是存在的。当工程风险损失发生时，工程合同双方的利益都会受到损失。在预计到有风险存在时，人们首先想到的就是如何进行规避。因此，每一个工程项目的风险，都是由业主和承包商分别承担的，在该项目的合同文件中规定或隐含规定了风险分担的责任。工程合同一方就非己方责任遭受的损失将向责任方提出补偿索赔要求。工程项目风险主要包括:(1)合同风险:

56、如合同条款过苛刻，对业主的开脱条款过多，业主支付资信差，对工程变更、通货膨胀、价格调整即施工索赔等方面没有明确公正的条款规定等等。(2)经济风险:如业主的经济状况恶化，物价暴涨，货币汇率动荡，外汇政策变化等等。(3)施工风险:如特别恶劣的气候条件，不可预见的基础地质条件，地震。咫风，海啸，施工中的伤亡施工等等。(4)政治风险:如爆发战争，国内发生内乱或叛乱、政变或社会骚动等等。此外，具体的工程项目所在地点还存在的许多独特的风险。3.1.2 工程项目风险的特点1.风险具有客观性的特点，它不依人的意志而存在。由于人的认知水平的限制和客观条件的不确定性，使人们在进行生产活动时不可能像进行简单的数学计

57、算一样能确切预料到事件的结果，这决定了风险的客观性的特点。2.人们不能完全消灭所有的风险，但可以通过自身的努力，使进行某项活动的风险降低。如:我们可以通过锻炼身体，使得病的风险降低;通过加强管理、引进先进的设备使出现不合格产品的风险降低。3.对风险造成的损失可以有多种弥补方式。当风险成为现实，造成损失时，对这种损失的弥补可以是恢复性的一一损失什么补偿什么(如，损失一辆汽车，赔付一辆完全一样的汽车)或补偿性的一一以某种方式补偿发生的损失(如，对损失的汽车用其他物品或金钱补偿)。4.有些风险是可以转移的(严格地说是转嫁)的。对于原本由某人承担的风险，他可以将该风险的一部分或全部转移给另一个人，代价

58、是支付一定的费用或给予某种补偿。如某人为他所拥有的易燃物品购买火灾保险，就将该易燃品的火灾风险转移给了保险公司。3.1.3 工程风险管理的步骤工程项目风险管理的实施，同其他风险管理一样，应包括以下八个具体操作步骤:1.风险识别风险识别的目的是减少项目的不确定性。通过各种可能的手段了解、掌握、分析与工程相关的信息资料，以明察风险，及早防范和控制。作为风险主体的业主或承包商掌握的信息越多、越准确，就越能做出正确的、有把握的决策，也就越能控制和防范风险，降低由风险造成的损失;反之，风险就会加剧或失控。2.风险估计风险估计就是要估计风险的性质，估计工程实施过程中风险事件发生的概率及其后果的大小，以减少项目计算的不确定性。工程风险的