事态升级程序含表格

1、 德信诚培训网事态升级程序（iatf16949：2016）1 目的： 当项目阶段中不符合情况影响到apqp timing chart时，以及当发现工艺技术，供应商及其所在的国家存在特殊风险时，应对相关风险进行管理与控制。2 范围： 本文件编制依据为vda6.3：2010版本p2.7条款，以及vda6.3 yellow print 3rd completely revised edition july 2016，适用于项目阶段的apqp timing chart受到影响时，工艺技术，供应商及其所在国家存在风险时的控制3 术语： 事态升级过程：the escalation process4 职责：

2、 项目小组成员l 负责现场问题的处理与汇报；项目小组负责人l 负责跟踪open issues list的处理进度；l 事态升级时，协调相关资源，保证项目进行；职责部门领导l 事态升级时参与问题的解决；l 需要相关资源时，汇报集团营销部长l 需要就交期与顾客沟通时，协调沟通事宜工厂经理l 了解重要事态l 提供事态升级时，职能范围内解决问题所需的相关资源项目总监l 参与事态决策；l 参与事态升级时纠正措施对策的制定董事长l 了解重大事态；l 为问题解决提供相关资源5 内容：5.1 项目阶段事态升级流程图：流程图输入描述责任人输出顾客特殊要求，顾客项目进度要求，相关方进度要求项目负责人根据顾客特殊要

3、求，顾客项目进度要求以及相关方的项目进度要求建立项目计划（apqp timing chart）项目负责人apqp timing chartapqp timing chart顾客及相关方的特殊要求，高风险项目及里程碑项目负责人组织项目小组会议，讨论识别的紧急事态清单项目负责人&项目小组被识别的紧急事态清单被识别的紧急事态清单项目总监确认相关风险项目及对应的里程碑是否符合顾客及相关方的特殊要求，是则执行4，否则执行3项目总监确认的结论3的肯定结论项目小组按apqp timing chart组织项目执行项目小组成员按apqp timing chart 执行项目执行项目小组识别的高风险项目发生

4、问题，是则执行6，否则执行4项目小组成员判断的结论5的肯定结论发生问题时，项目小组识别的高风险项目按照事先制定的解决措施执行，并执行汇报工作项目小组成员按事态升级处理7的否定结论当高风险项目发生时，预定的事态升级无法解决时，项目小组与顾客及相关方沟通项目小组成员向顾客及相关方进行沟通高风险项目发生触及事态升级，按照本文件要求执行，判断是否能够解决相关问题，能则执行9，不能则执行8项目小组成员问题是否得到解决7的肯定结论问题得到解决或未解决的情况，相关文件记录，归档作为项目资料项目小组成员文件保存交接资料项目小组与工厂量产交接时交接相关资料项目小组成员流程完成55.1.15.1.25.1.35.

5、1.45.1.55.1.65.1.75.1.85.1.95.2 事态升级的要求：5.2.1 项目阶段应对open issues list每月进行一次进展结果管理，包括：l open issues和 closed issues的现状进行总结管理；l 项目会议（mdt）应对相关的记录，整改措施计划，open issues f/up记录进行保存；5.2.2 事态等级划分：事态等级类型描述level 1现场发生设备，工装，检验设备故障，但不影响产品质量，且不影响对顾客交付时；原材料交付发生问题，但不影响apqp timing chart；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，但不影响apqp timi

6、ng chart；其他不影响apqp timing chart的事件发生时；level 2level1中只依靠现场的维修，制造，检验，技术力量无法解决时；原材料发生质量问题时，但不影响apqp timing chart；现场发生的问题轻微影响产品质量，影响对顾客交付时；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，影响apqp timing chart；影响到apqp timing chart或影响到交付的事件发生时；level 3level2中问题需要升级时；生产线，原材料发生严重质量问题，影响对顾客的交付时；顾客处发生产品质量问题，未被顾客投诉及通报；level 4顾客处发生产品质量问题，并被顾客

7、投诉时；产品遭到顾客退货；顾客处发生环境问题时其他严重情况时5.2.3 紧急事态清单，包括：l 日程紧急变更（提前/暂停/终止等）；l 设计变更（图纸）；l capacity（产能），forecast（预测）变更；l 样件数量/日程/要求变更；l dv/pv实验失败，需要重新测试；l 其他客户/供应商紧急要求事项；l 其他内部/外部原因引起的影响项目开发的紧急情况5.2.4 事态等级应对方法：事态等级类型描述level 1潜在问题/风险，项目小组内部共享，协调小组内部资源解决问题，将问题列入open issues list进行跟踪管理，问题关闭后报告项目负责人level 2整理open iss

8、ues，第一时间报告项目负责人，邀请需要协调的职能部门领导共同解决，open issues list进行跟踪管理level 3整理open issues通报项目组全体成员，且通报职责部门，邀请项目负责人及职责部门领导，同时通报研发中心项目总监及工厂经理level 4整理open issues通报项目组全体成员，邀请项目负责人组织召开高级别会议，包括但不仅包括，研发中心项目总监，工厂经理，集团营销部长，顾客项目负责人，董事长（必要时），相关方负责人（涉及时）5.2.5 事态升级触发条件：level 1 升级 level 2：l 开发日程的相关问题关闭延迟一周以上；l 顾客交付延迟1天以上；l 潜在问题/风险项目小组内部资源协调时，遇到不可抗拒因素阻碍；l 潜在问题/风险在解决过程中需要的决策权限超出项目小组成员职责范围时。level 2 升级 level 3：l 开发日程相关问题延迟一月以上；l 顾客交付延迟1天以上且得不到解决时；l 潜在问题/风险在解决过程中超出职责部门领导权限时；l 其他level 2无法解决的问题点；5.2.6 事态升级责任矩阵图：level 1level 2level 3level 4项目小组成员项目小组负