发展经济学第8章

1、第第8章章 农村和城市农村和城市在这章，你将会学到在这章，你将会学到: : 经济发展：结构的视角经济发展：结构的视角 产业结构、人口空间分布结构、城乡二元结构、城市产业结构、人口空间分布结构、城乡二元结构、城市劳动力市场二元结构劳动力市场二元结构 农村与城市的互动：二元经济模型农村与城市的互动：二元经济模型 Arthur Lewis 、Gustav Ranis 、John CHFei 、Thodore W.Schults 、 Amartya K. Sen 农村农村城市人口迁移：城市人口迁移： HarrisTodaro模型模型 来自中国的经验来自中国的经验结构视角下的经济发展结构视角下的经济发展

2、经济发展：结构的视角经济发展：结构的视角 经济发展带来经济结构的变动，而结构变动经济发展带来经济结构的变动，而结构变动也可以进一步促进经济发展。也可以进一步促进经济发展。经济发展过程中最经济发展过程中最显著的结构变动是工业化、城市化以及与此相伴显著的结构变动是工业化、城市化以及与此相伴的从农村到城市的移民。这个特征显然和所有国的从农村到城市的移民。这个特征显然和所有国家都起始于农业社会这个事实有关。家都起始于农业社会这个事实有关。经济发展是经济发展是工业推动的，因此必然导致农业份额的下降。在工业推动的，因此必然导致农业份额的下降。在非农部门内部，工业的发展不是线性的，其份额非农部门内部，工业的

3、发展不是线性的，其份额会呈现先增后减的趋势，但服务业的份额却是线会呈现先增后减的趋势，但服务业的份额却是线性增长的。这种结构变化是经济发展的结果，但性增长的。这种结构变化是经济发展的结果，但同时也强化经济增长的动力。同时也强化经济增长的动力。Industrialization and economic growth (annual percentage growth of constant dollar GDP and industry)Changes in the sectoral shares of GDP in selected economies ()美国的结构转型美国的结构转型(19

4、29-2009)韩国的结构转型韩国的结构转型(1963-2009)Labor force distribution, by sectorComposition of GDP and Labor Forces of Three Strata of Industry in China (1952-2006)Composition of GDP and Labor Forces of Three Strata of Industry in China (1952-2006)Per-capita GDP and Urbanization in the World (2003)0102030405060

5、708090100Per-capita GDP in PPP US$Percentage of urban population农村与城市的互动：农村与城市的互动：二元经济模型二元经济模型Lewis的二元经济模型的二元经济模型 Lewis于于1915年出生在原英属西印度年出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛（现为圣卢西亚共和国）群岛圣卢西亚岛（现为圣卢西亚共和国）一个黑人移民的家庭。一个黑人移民的家庭。1932年，年，Lewis到到英国伦敦经济学院学习经济学，英国伦敦经济学院学习经济学，1937年年获经济学学士学位，获经济学学士学位，1940年获经济学博年获经济学博士学位。士学位。Lewis最重要

6、的研究成果是最重要的研究成果是1954年发表于年发表于曼彻斯特大学学报曼彻斯特大学学报的的劳劳动无限供给条件下的经济发展动无限供给条件下的经济发展。首次。首次提出了完整的二元经济发展模型。这篇提出了完整的二元经济发展模型。这篇文章的发表标志着二元经济模型超越了文章的发表标志着二元经济模型超越了思想阶段而形成为一种具有严格内部一思想阶段而形成为一种具有严格内部一致性的经济学理论。致性的经济学理论。Sir William Arthur Lewis (1915 1991) Lewis的二元经济模型的二元经济模型 “Lewis是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。是研究发展中国家经济问题的领导者和先

7、驱。Lewis从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的的“二元经济二元经济”模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论，由此形成了对广泛的科学辩论，由此形成了对Lewis原来的前提的一系列原来的前提的一系列发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有趣的是趣的是Lewis的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的的简单模型分析不只表明了发展中国家

8、贫困的根本原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模根本原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模式做多方面的透视。式做多方面的透视。” 1979年瑞典皇家科学院颁奖词年瑞典皇家科学院颁奖词Lewis二元经济模型的基本假定二元经济模型的基本假定 发展中国家经济由两个部门组成发展中国家经济由两个部门组成 城市中以制造业为中心的现代化部门和农村中以农业、城市中以制造业为中心的现代化部门和农村中以农业、手工业为主的传统部门。手工业为主的传统部门。 劳动力无限供给劳动力无限供给 现代工业部门在现行的固定工资水平上能够得到它所现代工业部门在现行的固定工资水平上能够得到它所需要的任何数量的劳动力。

9、需要的任何数量的劳动力。 工资水平不变工资水平不变 传统部门的平均收入取决于维持生存所需要的最低费传统部门的平均收入取决于维持生存所需要的最低费用，用，现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定的。现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定的。剩余劳动力的概念剩余劳动力的概念 按照按照Lewis的定义，剩余劳动力指的是边际产出为的定义，剩余劳动力指的是边际产出为零的劳动力，即把这些劳动力移走不会降低农业零的劳动力，即把这些劳动力移走不会降低农业产量，增加这部分劳动力也不会创造更多的农业产量，增加这部分劳动力也不会创造更多的农业产量。产量。 sw2L1LL( )QF L2L1LswQMPL隐

10、蔽性失业隐蔽性失业 剩余劳动力剩余劳动力 如果农业的劳动力边际产出是如果农业的劳动力边际产出是零而且农业劳动力市场是完备零而且农业劳动力市场是完备的，那么农业劳动力的工资应的，那么农业劳动力的工资应当是零。为了解决这个逻辑上当是零。为了解决这个逻辑上的缺陷，刘易斯制造了的缺陷，刘易斯制造了制度工制度工资（或称为生存工资）资（或称为生存工资）的概念，的概念，用用WS代表。农业劳动力的边际代表。农业劳动力的边际产出等于产出等于WS对应的劳动力数为对应的劳动力数为L2。从图中可以注意到，。从图中可以注意到，L2之之上每增加一个劳动力，其边际上每增加一个劳动力，其边际产出都小于产出都小于WS ，L2和

11、和L1之间之间的劳动力称之为隐蔽性失业。的劳动力称之为隐蔽性失业。而而L1以外的劳动力为剩余劳动以外的劳动力为剩余劳动力。力。 工业劳动力的无限供给工业劳动力的无限供给起飞点起飞点 二元经济模型的进一步发展：二元经济模型的进一步发展：拉尼斯拉尼斯费景汉模型费景汉模型Gustav Ranis (1929-)Professor - Economics Yale University. JOHN FEI（1923-1996）拉尼斯拉尼斯- -费景汉的三阶段论费景汉的三阶段论 第一阶段是剩余劳动力阶段第一阶段是剩余劳动力阶段。对应于上图中L1以外部分，此时劳动力的转移不影响到产出。第二阶段是粮食短第二

12、阶段是粮食短缺阶段。缺阶段。对应于上图中的L1L2部分，L1对应于图中的粮食短缺点，因为超过这点后每移走一个劳动力都会减少粮食产出，从而粮食供应下降。第三阶段是起飞阶段。第三阶段是起飞阶段。对应于刘易斯模型中起飞点以后的阶段，整个经济开始起飞。最最应该受到关注的是第二阶段，即粮食短缺阶段。应该受到关注的是第二阶段，即粮食短缺阶段。如果产生粮食短缺，在资源约束的假设下，如果需求增加、会导致雇用工人增多、粮食价格会上升，于是会阻碍工业进一步发展。平衡增长路径：工农业同时增长，才能使得工业增长无阻力。平衡增长路径：工农业同时增长，才能使得工业增长无阻力。The dual economy model

13、of the Lewis-Ranis-Fei type零值劳动假说与舒尔茨批评零值劳动假说与舒尔茨批评 “世界上大多数人是穷人，如果你懂得世界上大多数人是穷人，如果你懂得了穷人的经济学，那么你就会懂得经了穷人的经济学，那么你就会懂得经济学当中许多重要的原理。世界大多济学当中许多重要的原理。世界大多数贫穷人当中，又主要是以农业为生数贫穷人当中，又主要是以农业为生计的。如果你懂得了农业，那你就真计的。如果你懂得了农业，那你就真正懂得了穷人的经济学。正懂得了穷人的经济学。”西奥多西奥多舒尔茨舒尔茨于于1979年诺贝尔经济学奖颁奖典礼年诺贝尔经济学奖颁奖典礼零值劳动假说与舒尔茨批评零值劳动假说与舒尔茨

14、批评 刘易斯二元理论分析架构的关键假设，是对欠发达经济刘易斯二元理论分析架构的关键假设，是对欠发达经济以农业为代表的传统经济部门提出无限劳动供给假说（以农业为代表的传统经济部门提出无限劳动供给假说（the assumption of an unlimited supply of labor）。这一假说认）。这一假说认为，欠发达经济中人口相对于资本和自然资源如此之多，以为，欠发达经济中人口相对于资本和自然资源如此之多，以至于传统部门劳动力一定程度的减少不会使得该部门产出受至于传统部门劳动力一定程度的减少不会使得该部门产出受到影响。从严格的经济学定义出发，无限劳动供给假说意味到影响。从严格的经济学

15、定义出发，无限劳动供给假说意味着传统部门边际劳动生产率可以着传统部门边际劳动生产率可以“忽略不计，为零，甚至为忽略不计，为零，甚至为负负”（Lewis, 1954）。这种有关传统部门边际劳动生产率的）。这种有关传统部门边际劳动生产率的假说即零值劳动假说。假说即零值劳动假说。零值劳动假说与舒尔茨批评零值劳动假说与舒尔茨批评 在这一假说基础上，刘易斯进一步提出二元经济下工在这一假说基础上，刘易斯进一步提出二元经济下工资定价规则区别于新古典经济学的边际定价规则。虽然传资定价规则区别于新古典经济学的边际定价规则。虽然传统部门边际劳动生产率为零，但传统部门工资却是由某种统部门边际劳动生产率为零，但传统部

16、门工资却是由某种客观标准或主观标准确定在客观标准或主观标准确定在“生存水平的工资（生存水平的工资（a wage at the subsistence level）”上，而非由边际劳动生产率决定上，而非由边际劳动生产率决定（Lewis, 1954）。这样，现代资本主义部门可以高于生存）。这样，现代资本主义部门可以高于生存工资一定程度的工资水平获得无限劳动供给。在无限劳动工资一定程度的工资水平获得无限劳动供给。在无限劳动供给以及资本利润源源不断转化为积累条件下，资本主义供给以及资本利润源源不断转化为积累条件下，资本主义部门扩张与利润和储蓄占国民收入比重上升形成正向反馈部门扩张与利润和储蓄占国民收入

17、比重上升形成正向反馈机制，促成经济转型与发展。机制，促成经济转型与发展。舒尔茨对零值劳动假说的批评舒尔茨对零值劳动假说的批评 与刘易斯同为与刘易斯同为 1979 年诺贝尔经济学奖获得者，芝加年诺贝尔经济学奖获得者，芝加哥大学西奥多哥大学西奥多舒尔茨教授舒尔茨教授1956 年发表的题为年发表的题为“拉丁美洲拉丁美洲经济政策教训经济政策教训”论文中，对隐蔽失业等与零值劳动假设相论文中，对隐蔽失业等与零值劳动假设相关理论提出质疑。在关理论提出质疑。在1964 年发表的经典之作年发表的经典之作改造传统改造传统农业农业中，舒尔茨更是用一章篇幅全面评论农业边际劳动中，舒尔茨更是用一章篇幅全面评论农业边际劳

18、动生产率为零假说（生产率为零假说（Schultz, 1964, pp.53-70）。他详细分析）。他详细分析零值劳动假说各种思想渊源，并用印度零值劳动假说各种思想渊源，并用印度1918-19 年发生大年发生大流感疫情后农业产出变化的经验资料对这一假说进行检验。流感疫情后农业产出变化的经验资料对这一假说进行检验。虽然刘易斯理论提出后引发学术界广泛关注和评论，舒尔虽然刘易斯理论提出后引发学术界广泛关注和评论，舒尔茨最早用经验科学方法检验刘易斯理论中茨最早用经验科学方法检验刘易斯理论中“零值劳动假说零值劳动假说”核心命题。核心命题。1918-19 印度大流感：自然实验下的检验印度大流感：自然实验下的

19、检验 印度印度1918-19 大流感造成两千万人死亡，相当于大流感造成两千万人死亡，相当于1918 年人年人口总数口总数6.2%。流感疫情中，。流感疫情中，20-45 岁青壮年人口死亡率较岁青壮年人口死亡率较高，农村地区死亡率相对城镇更高，两者叠加效果造成农高，农村地区死亡率相对城镇更高，两者叠加效果造成农业劳动力损失较大（舒尔茨，业劳动力损失较大（舒尔茨，1964 p.66） 刘易斯曾对印度剩余劳动进行估算，得出印度农业部门至刘易斯曾对印度剩余劳动进行估算，得出印度农业部门至少有四分之一过剩劳动力中结论（少有四分之一过剩劳动力中结论（Lewis, 1955, p.327）。）。按照零值劳动假

20、说，上述大流感时期农业劳动总体减少不按照零值劳动假说，上述大流感时期农业劳动总体减少不应对农业生产造成显著影响。因而可以通过观察同期农业应对农业生产造成显著影响。因而可以通过观察同期农业生产是否显著下降，对农业零值劳动假说进行有意义的检生产是否显著下降，对农业零值劳动假说进行有意义的检验。验。1918-19 印度大流感：自然实验下的检验印度大流感：自然实验下的检验 从全部英属印度情况看，大流感造成农业劳动力从全部英属印度情况看，大流感造成农业劳动力8.3%的的损失。以谷物播种面积衡量，农业产量在流感后比流感前损失。以谷物播种面积衡量，农业产量在流感后比流感前至少下降至少下降3.8%。 结果显示

21、，印度大流感造成的农业劳动力减少对农业播种结果显示，印度大流感造成的农业劳动力减少对农业播种面积产生显著影响，说明零值劳动假说在印度这样一个传面积产生显著影响，说明零值劳动假说在印度这样一个传统经济中并不能成立。统经济中并不能成立。森的争论森的争论Amartya K. Sen 一些支持刘易斯理论的发展经济学家一些支持刘易斯理论的发展经济学家对此则提出批评意见，其中包括后来获得对此则提出批评意见，其中包括后来获得1998 年诺贝尔经济学奖的阿马蒂亚年诺贝尔经济学奖的阿马蒂亚森教森教授。他与舒尔茨在授。他与舒尔茨在1967 年年3 月号的月号的经济经济学杂志学杂志（The Economic Jou

22、rnal）上进）上进行了一场激烈辩论（行了一场激烈辩论（Sen, 1967a; Schultz, 1967; Sen, 1967b），就零值劳动假说的），就零值劳动假说的经验内涵、检验数据应用以及检验方法等经验内涵、检验数据应用以及检验方法等问题进行交锋。辩论结果进一步显示印度问题进行交锋。辩论结果进一步显示印度大流感中农业劳动下降与产出下降这一经大流感中农业劳动下降与产出下降这一经验关系具有稳健性。验关系具有稳健性。森的争论森的争论 森将农业劳动人口下降与产出下降之间不可否认的经验关森将农业劳动人口下降与产出下降之间不可否认的经验关系归因于系归因于1918-1919 印度大流感之后的印度大流

23、感之后的“混乱（混乱（disorder）”或非均匀的死亡分布。或非均匀的死亡分布。 森指出，舒尔茨忽视了劳动力减少的具体方式。受到流感森指出，舒尔茨忽视了劳动力减少的具体方式。受到流感袭击的常常是全家人，劳动力是成户减少，使土地成块荒袭击的常常是全家人，劳动力是成户减少，使土地成块荒芜。这样导致的产量下降并不能说明印度农业中不存在剩芜。这样导致的产量下降并不能说明印度农业中不存在剩余劳动力。余劳动力。剩余劳动力、刘易斯转折点和中国经济增长剩余劳动力、刘易斯转折点和中国经济增长农村农村城市人口迁移：城市人口迁移： HarrisTodaro模型模型从农村到城市的移民从农村到城市的移民影响一个人从农

24、村到城市移民决策的因素：影响一个人从农村到城市移民决策的因素：工资差距。工资差距。在城市获得工作的机会。在城市获得工作的机会。其他因素。其他因素。（a）人际关系或社会网络。）人际关系或社会网络。（b）距离。距离太远了可能就没办法来到城市。）距离。距离太远了可能就没办法来到城市。（c）初始财富。）初始财富。HarrisTodaro模型模型 一个简单的模型，令城市的工资为一个简单的模型，令城市的工资为 ，令，令农村工资为农村工资为 ，在城市找到工作的概率，在城市找到工作的概率为为 ，期望工资为，期望工资为 。则移民数量为：。则移民数量为：uwrwuw()urMfww城市劳动力市场的二元特征城市劳动

25、力市场的二元特征中国传统经济体制与城乡二元结构中国传统经济体制与城乡二元结构外生的发展战略外生的发展战略和经济禀赋和经济禀赋内生的经济体制内生的经济体制经济后果经济后果重工业优先重工业优先发展战略发展战略资本稀缺的资本稀缺的农业经济农业经济扭曲的宏观环境扭曲的宏观环境低利率政策低利率政策低汇率政策低汇率政策低投入品价格政策低投入品价格政策低工资政策低工资政策低生活必需品政策低生活必需品政策资源计划资源计划配置制度配置制度微观经营机制微观经营机制国有工业企业国有工业企业与人民公社与人民公社产业结构失衡产业结构失衡技术效率低下技术效率低下劳动激励不足劳动激励不足中国建国后的二元经济结构中国建国后的二元经济结构 自自1960年代，我国实行严格的年代，我国实行严格的户籍制度户籍制度，农业劳动力转移，农业劳动力转移的渠道被人为隔离、阻断