某集团财务管理信息化建设实施规划

1、Con fide ntial （秘文档编号：KDVCD-ZSF-002ABC集团财务管理信息化建设实施规划ABC集团有限公司金蝶国际软件集团公司2002年6月前言 11、项目总体目标及阶段目标 12、项目实施的前提和配套措施 23、系统建设原则 34、系统设计 54.1系统整体应用架构 54.2系统目标应用模式（由混合式向集中式过渡） 95、系统关键技术路线描述 105.1在ABC集团财务系统项目中采用的技术架构 105.2未来应用技术架构的趋势 106系统实施方案及计划 116.1系统实施策略 116.2系统实施计划 116.3系统实施保证 117、系统培训方案及计划 127.1培训师资 1

2、27.2培训方法 128、系统服务方案及计划 138.1标准服务方案 138.2定制服务方案 139、项目组织保障体系 159.1高层领导的支持 159.2项目组织和工作方法 1510、项目风险与不可测因素评估与控制 17重要说明 18刖言ABC集团财务信息化建设是为了实现集团财务管理平台的统一、核算体系的统一，促进管理水平的提升，这是一项大的系统工程。 为了保证项目的顺利进行，在项目正式开始之前需要进行周密的规划，明确项目的目标、阶段的划分和应用模式，需要对项目中的关键控制节点有更清 楚的认识，也需要预先对项目进行中可能存在的风险问题有清醒的认识，以便研究对策、防患于未然。因此ABC集团和金

3、蝶国际软件集团的有关人员本着客观、审慎、严谨的态度，经过反复 地讨论、商谈，形成了ABC财务管理信息化建设实施规划，它将对整个项目的实施起到指导 作用。本规划仅针对 ABC集团而制订，合作双方应保证本规划书内容未经双方同意，不得泄露给第三方。1、项目总体目标及阶段目标ABC集团是一个跨地区、跨行业的集团企业，根据集团财务管理的要求，确定ABC集团财务管理信息系统建设的总体目标包括三个层次：集团财务核算与管理体系建设以集团主体为基点，建立跨地区、跨行业的集团企业财务管理体系，包括资金预算与结算管理和集团控制管理体系；业务规程规范体系建设结合ABC集团会计核算体系及财务管理机制变革，完善ABC集团

4、以重点业务流程为主线、数据及管理规范为基础的过程控制和规程规范管理；集团决策支持体系建设提供更丰富的战略性财务信息、更强的财务分析和决策支持能力。企业信息化建设并不是一个纯粹的信息技术工程建设，而是一个将企业在管理思想上的进 步，管理制度上的完善，通过管理软件的应用进行验证和固化的一个过程，它是一个系统工程， 需要有规划、分步骤地进行。在 ABC集团这样一个规模大、分布广，并且集团下属企业的情况各 不相同的情况下，更需要定义出项目建设的阶段划分和相应的阶段目标。第一阶段：完成财务核算体系建设通过金蝶K/3系统的应用推广，统一和完成底层财务核算的信息化和业务操作的规范化；第二阶段：集团财务管理体

5、系建设在财务核算体系的基础上，完成集团的资金管理体系、报表体系和集团控制体系的建设；第三阶段：集团决策支持体系建设利用商业智能系统，提供集团战略财务信息、财务分析和决策支持信息。通过这三个阶段的分步实施，逐步达到集团财务管理信息化建设的总体目标，使ABC集团管理更加规范和先进。2、项目实施的前提和配套措施会计核算规范化是项目实施基本前提。财务管理信息化建设， 是对会计核算和财务管理流程的再造， 是对财务、会计工作规范化管 理的重要推动；而会计核算的规范化是财务管理信息化建设取得成功的重要保障。为了保证信息化建设的顺利进行，需做好以下保障工作：1、制定ABC集团统一的会计制度由于国内会计改革进程

6、的不断深入，为缩小中、港两地的会计处理差异提供了有利条件，ABC集团将根据新的企业会计制度，并兼顾香港会计准则，编写ABC集团统一的新会计制度。只有制定统一的会计制度，才能形成统一的核算规范、统一的会计政策。2、对现有财务、会计工作进行全面的规范化整改对照有关法律、法规和规章制度的要求，解决长期存在的管理报表和核数报表的差异以及其 它的核算与管理上的不规范问题，做到会计科目使用规范、会计分录使用规范、会计核算程序规范、报表合并规范、财务分析内容规范、会计档案保管规范等。3、建立完整的管理会计体系在进行规范化整改的同时，必须从企业管理的需要出发，以充实、规范、完善现有的管理报表为切入点，建立完整

7、的管理会计体系。上述的规范化工作，时间紧、技术难度大，除主要由ABC集团财务部领导协调此工作，也将聘请有关专家进行专题研究、论证。对整个项目实施难度与投资规模的充分认识是项目实施的重要前提ABC集团财务管理信息化建设涉及面广，一方面需要对原有的网络、硬件系统做整体的规划 和调整，制定完善的方案，评估系统投资规模；另一方面需要所有下属子集团企业共同努力，积 极配合整个集团应用系统的实施。为了保证信息化建设工程的顺利进行，在实施前应通过培训、 会议等方式使公司的各级人员预先认识到在整个项目中会有大量的工作要进行周密地计划和严 格地执行，在实施中也可能会有许多问题和矛盾，需要大家共同克服和解决。配套

8、措施为了实现集团财务信息化建设的总体目标，ABC集团在财务管理等方面有必要采取以下相应的配套措施：1、以财政部颁布的企业会计制度为基础制定集团统一的会计制度，将在九月底前完 成，争取二零零三年起全集团执行新的统一的会计制度；2、对集团股权结构进行适当调整，对部分公司进行清理；3、用半年左右的时间制定集团的会计基础工作规范；4、优化和完善各项财务工作的处理流程；5、对集团报表体系进行重新设计和整合；6、研究集团资金集中管理的具体方法；7、对财务人员进行培训。3、系统建设原则总结多年来国内外企业信息化建设的经验教训，结合ABC集团企业地域分布广、各企业信息化应用水平不同、网络环境和硬件条件有很大差

9、异， 以及目前同时使用多种应用软件等实际情况， 确立ABC集团应以规范化运作为基础，在企业再造、业务流程重组、整体优化的高度来进行财务 管理信息系统建设。同时，系统的建设以成熟的技术作为开发手段，强调持续发展，注重未来的 发展需要。具体而言，应遵循以下原则：总体规划、分步实施集团财务管理信息化应进行系统的总体规划。各一级及主要二级企业财务信息系统建设必须统一到集团规划的应用系统上。如因行业性质特殊或财务系统与业务系统紧密结合而需保留自身或另行开发的业务系统，必须提供与集团财务管理信息系统平台主数据库进行数据交换的接口。今后各企业业务系统信息化建设必须提供与集团财务管理信息系统平台进行数据交换的

10、功系统的建设分为香港、 蛇口和大陆其他地区三条线， 确立几个典型企业， 在系统实施过程中 进行经验总结，并对难点企业应用进行重点研究，以保证全集团应用的顺利推广。分步骤完成财务核算系统、财务管理系统 和集团决策支持系统 的实施。应用为先、效益驱动在信息系统的建设过程中本着在满足企业基本应用需要的基础上，通过系统的实施和运行，规范企业业务流程、提高企业的管理水平，实现经济效益的增长，从而进一步推动管理信息系统 的应用。分布集中、混合应用根据不同企业的情况， 按统筹规划的要求，确定采用分布式的应用方式还是集中式的应用方 式，并逐步向集中式应用过渡。面向未来、持续发展系统建设以成熟技术为开发手段，强

11、调持续发展，不断完善，充分考虑企业未来发展的需要。4、系统设计4.1系统整体应用架构为了使财务数据更好地为决策分析服务，需要进行财务数据的集中管理。但ABC各子集团、子公司的网络状况各不相同，因此，需要分别设计各自的应用模式，并选择合适的地点设置数据中心，将各地的数据定期利用iMTS系统与集团数据中心完成数据同步，满足数据集中的需要。通过对ABC集团网络硬件等环境的调查和分析后认为：ABC集团财务信息网络架构的部署应遵循“分布集中、混合应用”的建设原则，同时由于ABC组织结构复杂，层次较多，为了满足分层次管理的需要，综合考虑网络现状，设计了纯集中式、子集团跨地区集中式、子集团不跨 地区集中式和

12、分布式四种模式。1、网络应用结构（如下图）网络架构采用局域网/互连网/专用通信线路混合的结构。总体上构成多级应用层次, 集中、混合应用”。网络通信协议以 TCP/IP为主，坚持实用、开放的原则，对外兼容 等其他标准的网络协议。“分布SPX/IPX2、主要公司应用模式（如下表）还与效tSM心丹佃注汽z:.3J %少N少 卞今莎* #0么莎*仝复庆设计院地点：重庆模式：设独立JM务盏M 势茨与效禺中心忘时同涉上海公司*!上治模式，集中式应用.fi 接接入蛇Uftts中心交进/华建/北京公司 地点：北京俊式：三家公市采用同一 台MJS,中心忘时网涉招旅总地点.仝国WA：采用分布式应用. 各卜h公司启

13、时与国矗总部数幣同涉滓州开发区 地点：汾州WA：采用蛇口工业区枚 式.设独立1«务鬲.JM务 鬲与敷据中心定时同步工业乗团/招商国际 地点：香泡、内地 孜式：子集团跨地帰集 中或应用.集团设白有 专用朋务麦.服务話效 中心定时同步5%浮专金卿团及下尿 地虫；厝老佬徳屯心QSzs多乡么. '莎乡0龙0勿0 7乡o莎今坯0*6乃送盜猶耀由"*乡O申0夕今"乡懑克厂奇I缩養帕工鳥篦籍0龙乡*4 8乞彳力乡0龙8仪。00勿0勿乡乡乡o乡乡坯0*0n U fiZ QLlS1松口工区： 龙自：深阳t口产'T3賁蘇書釁鲁KH 心序号公司名称地点应用模式详细描述理

14、由同步手段数据同步周期备注一、香港地区可考虑在每 天下班后或 清晨进行数 据传输1集团总部香港信德中心集中式直接接入总部数据中心实时2招商局国际有限公司香港信德中心子集团集中式自设服务器，下属公司数据在子集团 集中后再接入总部数据中心系香港上市公司，需依据相关 法律、法规IMTS每天3招商局金融集团有限公司香港信德中心集中式直接接入总部数据中心实时4香港明华船务有限公司香港、内地集中式香港地区公司直接接入总部数据中 心；内地公司接入蛇口数据中心实时5香港海通有限公司香港信德中心集中式初期通过数据接口转换账套数据6招商局工业集团有限公司香港、内地子集团跨地区 集中式自设服务器，内地公司数据经蛇口

15、集 中后再集中到工业集团服务器，香港 公司在工业集团集中再接入总部数据 中心IMTS每天7招商局置业有限公司香港、内地集中式香港地区公司直接接入总部数据中 心；内地公司接入蛇口数据中心实时8招商局船务企业有限公司香港集中式直接接入总部数据中心实时9招商局仓码运输有限公司香港坚尼地城集中式直接接入总部数据中心实时二、国内公司1中国交通进出口总公司北京子集团不跨地 区集中式三家公司共用服务器，数据集中后统 一接入蛇口数据中心考虑三家公司同在一栋写字楼 内，以及资源的利用效率IMTS每天2华建交通经济开发中心北京3招商局集团（北京）有限公司北京4中国招商国际旅游管理总公司北京子集团跨地区 集中式自设

16、服务器，下属公司数据在子集团 集中后再集中到蛇口数据中心下属公司分布分散IMTS每天5招商局漳州开发区有限公司漳州子集团不跨地 区集中式自设服务器，下属公司数据在子集团 集中后再集中到蛇口数据中心与蛇口工业区类似，参考工业 区模式IMTS每天6重庆交通科研设计院重庆子集团不跨地 区集中式自设服务器，下属公司数据在子集团 集中后再集中到蛇口数据中心IMTS每天7蛇口工业区深圳子集团跨地区 集中式自设服务器，下属公司数据在子集团 集中后再集中到蛇口数据中心IMTS每天8招商局集团（上海）有限公司上海集中式直接接入蛇口数据中心业务较少，目前无网络，可直 接一步到位，应用集中模式实时3、集团数据中心由

17、于ABC集团是一个跨地区的大型集团公司，为提高集团信息体系的效率和质量，节省数 据传输时间和费用，比较有效地确保集团大面积、跨地域的数据网络环境的有效性、安全性和稳定性，应分别建立蛇口数据中心和香港数据中心，它们将分别为集团境内境外企业提供数据集中，然后互为补充，互为备份。其中蛇口数据中心将是集团信息化建设的一个重要组成部分，它将为香港数据中心提供异地备份、镜像存取、灾难恢复等数据安全保证；在第一阶段，考虑到投资等因素，可先建立蛇口数 据测试点，它可以为集团的主要骨干网络环境提供一个必要的测试环境条件，集团数据中心异地传输、互为备份的系统性能和规模要求也可以通过这一测试点的试验来确定。同时，蛇

18、口数据测试点还将为财务信息系统第一阶段实施工作的开展提供相应的便利条件，方便合作双方技术人员对应用系统软件测试方面的技术交流。今后再逐步完善，将其建立成真正的数据中心。4、系统环境集团财务管理信息系统软件环境要求应确保各数据集中点之间数据交换畅通无阻，并符合业务操作环境要求。其硬件环境配置按应用系统软件分阶段、分系统的要求配置。总体上，系统环 境设备的选型必须符合下列原则：主流原则：即所有软件和硬件设备的选型都以成熟、先进、主流为原则。应用优先原则：由应用需求决定软件系统，由软件系统决定硬件系统。重点原则：关键、重点设备采用先进、优质品牌，非关键设备可采用价格适中的一般品牌， 以便节约费用开支

19、。各区域系统的网络设备、通信软件、数据备份设备和安全认证设备系统的配置除应满足数据 交换、数据传输、数据存取和数据处理的数据安全性、准确性、有效性的要求，还应满足集团总 部数据集中交互处理的要求。其配置应报集团信息技术部协调核准。集团数据中心主操作系统和主数据库的选型配置需满足稳定性、安全性、可靠性的原则，需另经专题论证确定。实施过程中各阶段项目具体的系统环境配置与选型，根据以上原则，结合当时的业界水平、 趋势选定。系统项目第一阶段的软、硬件配置要求参见第一阶段系统实施方案5、系统关键技术路线描述5.1在ABC集团财务系统项目中采用的技术架构ABC集团财务系统采用金蝶K/3系统。K/3系统是一

20、个典型的基于Windows DNA架构的大型分布式应用。下面是 K/3系统结构示意图：InternetIn tra net系统结构浏览器Web服务器DCOMDCOM中间层数据库GUI客户端关于K/3系统在三个层次上的实现的详细描述见附件。5.2未来应用技术架构的趋势考虑到操作系统平台和数据库平台的安全性、稳定性以及承压能力，建议ABC财务信息系统在未来应逐渐转换到Unix平台，在未来应用技术架构的支持上，必须充分考虑这一需求，并分别在不同阶段提供数据级、应用级不同层次的支持。在数据库支持上，将充分考虑ABC需求，在2003年基本完成数据库服务器 Unix平台的适应，采用Unix环境下的Orac

21、le、DB2等数据库系统。在应用的支持上，金蝶未来主要产品为 TEEMS 即 Total EnterpriseElectronicMa nageme nt Solutio ns，是基于是企业电子商务的解决方案。为满足企业未来对应用系统的实际 需求以及考虑到系统的未来拓展性、可维护性，TEEM咏用浏览器/服务器(B/S)模式，三层结构,开发平台是J2EE,是100%的JAVA技术,支持多种系统平台与数据库。6、系统实施方案及计划6.1系统实施策略由于ABC集团是一个跨行业、 跨地区的大型集团公司，因此整个集团财务管理信息化建设涉及面广、复杂程度高。为了使整个项目实施能够规范、有序且切合ABC各子

22、集团、企业的实际情况进行，保证项目总体目标的实现，系统的实施应采取如下策略：“总体规划、分步实施、以点带面、先易后难、保证质量”在经过周密的总体实施规划后，分步进行财务核算系统、财务管理系统和决策支持系统的实 施。在每一个阶段均采用先试点后推广的方式，通过选择几家有代表性的、实施难度不太高的单体企业或子集团进行试点，在总结出适合 ABC集团的实施方法后向整个集团推广实施，保证整个项目实施的质量和时间。6.2系统实施计划ABC财务管理信息系统建设项目是一项系统工程，根据集团的情况和项目的目标，初步制订 出系统整体实施计划，项目的重要实施节点如下：2002年6月-2002年10月 项目第一阶段（测

23、试阶段）实施2002年10月-ABC整体项目推广具体内容详见第一阶段系统实施方案。6.3系统实施保证1、科学的系统实施方法在本项目中将采用经过实践检验的标准的实施方法和实施规范保证项目的成功实施。“金手指六步实施法”：（详见附件）2、配备经验丰富的实施专家和顾问团队在ABC项目中除了配备项目实施所必须的实施顾问团队以外，还将有经验丰富的顾问团队在背后做强有力的支撑，他们将是ABC财务管理信息化系统成功实施的保障。7、系统培训方案及计划在本项目中将采用高质量的培训方案和周密的培训计划。7.1培训师资金蝶公司将为 ABC集团派出具有高水平的顾问、培训队伍，他们中的很多人多次成功完成 集团企业的系统

24、培训工作，在培训组织、课程安排、练习编排上积累了丰富的经验，为国内众多 企业培养了合格的业务骨干和实施专家。7.2培训方法根据ABC的情况，培训将采用以相对集中式的教学为主的方法，由主讲教师进行系统的讲解之后，学员结合各自集团、 公司的业务特点对教师所讲授的内容进行讨论并由辅导教师进行上机培训。使日常业务处理工作与系统更加紧密地结合起来，使学员在实践中更快、 更有效地吸收和消化所学内容。在每部分课程中包括各模块主要处理流程、相应功能的学习、上机实践与讨论总结。根据ABC集团的实际情况，已确定了详细的培训计划：香港各子机构人员在集团总部集中培训；内地各子机构人员在蛇口工业区集中培训，试点阶段在北

25、京进行集中培训； 金蝶各分公司培训人员将提供当地指导培训和服务。具体培训安排请参见实施计划。&系统服务方案及计划8.1标准服务方案为了能够保证在系统验收之后ABC集团系统的正常运行，ABC集团选择金蝶公司的高级CSP服务内容：热线支持服务版本升级服务INTERNET网络服务现场支持服务数据修复服务专职客户服务代表 24小时响应基础管理讲座资讯服务客户交流大会同时金蝶公司邀请 ABC集团参加定期举行的金蝶技术开发者大会8.2定制服务方案数据转换的实现、接口金蝶公司为ABC集团金蝶公司根据 ABC集团的需要提供特殊定制的服务，包括二次开发、的开发等。为了帮助ABC集团财务管理信息化的顺利实

26、施以及实施后的顺利应用， 提供点对点支持服务。点对点支持体系图：公司高层领导 项目负责人 子集团业务骨干顾问专家团队高级副总裁：金卓君 咨询服务总监：叶蔚项目总体管理 重大问题决策项目经理：隋同建 项目组成员： 王钱明 周新蓉 杨志成服务运管经理机构总经理负责专职招商服务代表机构总经理负责常规服务专职招商服务代表机构总经理负责互联网在线支持专职招商服务代表常规服务机构总经理负责专职招商服务代表常规服务机构总经理负责专职招商服务代表常规服务机构总经理负责产品问题专职招商服务代表各分支机构常规服务项目管理与控制 对整个项目负责务投诉热线电话(755) 6710701-投诉热线上海金蝶招商金蝶福州金

27、蝶中国交进公司招旅总上海国际运输上海招商局大厦上海招商局杳港总部及子集团蛇口工业区服务协调服务质量监督漳州开发区码头新闽华建设监理港招商深香圳院华建经济开发中心重庆交通科研研究技术支持部理 经 立口 持 支 术 技系统集成部金蝶产品市场部在线支持9、项目组织保障体系9.1高层领导的支持ABC集团财务管理信息化建设的涉及面广，它要关系到集团各个子集团和分支机构。它的 实施要通过统一原有的各公司的数据平台、财务信息代码以及管理模式、管理思想、管理方式。 要解决的不仅是技术问题，更重要的是解决各种各样的管理问题；要使ABC集团信息化建设真正有效地发挥作用， 必须涉及到人的认识的转变，这里不仅涉及对数

28、据质量的认识转变，更涉及到人的工作习惯和方法的转变。集团应该从上到下形成一种共识：下决心坚决地按照规划方案进行实施，并把它作为企业整体管理的工具。要有充分的思想准备去改变企业中原有的一切不合理的因素，包括人们的思维方式和行为方式。而要克服这样的困难，企业高层领导的态度是十分重要的。同时，高层领导的重要性不仅体现在经费支持和组织人员上，更重要的是在实施过程中遇到阻力和问题时拍板决策，需要通过行政命令要求各部门执行。例如，各种标准、规范、规章制 度的制定等。因此 ABC集团高层领导的重视和全力支持将是项目成功实施的有力保证。9.2项目组织和工作方法1、项目准备工作小组为了保证ABC项目前期规划工作

29、的顺利进行，成立了项目准备工作小组，成员如下：组长：付刚峰副组长：叶蔚、隋同建、杨钢、华立成员：周新蓉、孙红元、胡炜、隋震方、方伟奇、郝志越、何宏、黄晓华项目准备小组的成员原则上在项目启动前，每周召开一次会议， 讨论确定项目实施方案、 计划、组织机构及合作协议的提交等项目前期准备事宜。并及时通过e-mail的方式进行沟通，每次会议后由一方做出会议纪要，另一方确认。2、项目组织职能集团项目实施核心小组应由集团总部、所属子公司财务、 事业部、各职能部门负责人和指定熟悉业务的人员参加，下设应用小组、管理研究小组、技术保障小组、综合小组。他们有责任明 确项目目标，定义必要的组织和业务规程，参与完成项目

30、目标，以及本部门实施业务处理，是项 目实施的核心与骨干。般来说，应用小组 的职能是:在实施过程中按照项目实施小组的要求完成系统定义工作（例如基础编码的定义等）；组织各子公司进行数据准备和确认工作；在运行中解决与业务相关的问题等。因此要求应用小组的成员应该是业务部门的骨干，他们不仅要熟悉本部门的业务， 对整个公司的业务也有一定程度的了解。管理研究小组是将公司的重大的制度变革和管理变革（例如新的会计制度等），传达到项目组，完成业务规范、规程的制订。技术保障小组 提供整个项目实施和运行的技术支援，他们担负的责任是：规划和建立满足系统运行需要的网络环境和硬件设施；规划系统权限分配；进行系统管理员的选拔、培训和指导；解决系统运行中的硬件故障等。综合小组 担负整个项目的协调工作，包括项目实施的组织配合；集中培训的组织、 检查；会议的安排；会议纪要的写作；项目经费（如加班费、奖励金等）的申请和管理等等。3、项目实施小组为保证项目实施的顺利进行，根据以上要求，将成立双方项目实施小组：AB