关联关系确认报送操作指引

1、证券公司存量账户关联关系证券公司存量账户关联关系确认报送确认报送工作工作2014年7月China Securities Depository and Clearing Corporation Limited培训开始时间 15:0021、关联关系确认的范围和原则、关联关系确认的范围和原则2、关联关系报送流程、关联关系报送流程3、需注意事项、需注意事项关联关系确认报送操作指引3一码通一码通账户账户沪深沪深A股账户股账户沪深沪深B股账户股账户 封闭式封闭式基金基金三要素相同的沪深现有账户（包括三要素相同的沪深现有账户（包括A A股账户、股账户、B B股账户、封闭股账户、封闭式基金账户和信用交易账户）

2、整合到同一一码通账户下式基金账户和信用交易账户）整合到同一一码通账户下信用交信用交易账户易账户1、关联关系确认的原则和范围、关联关系确认的原则和范围41、关联关系确认的原则和范围、关联关系确认的原则和范围关联关系确关联关系确认原则认原则确认范围确认范围p证券公司应确认的证券账户范围：证券公司应确认的证券账户范围：托管在本公司的所有证券账户：经纪类账户、证券公司自营账户、定向理财账户、集合理财账户和信托产品账户等，包括证券公司认定的不合格账户，剔除以证券公司名义开户用于证券交收或其他业务需要的账户，剔除证券公司另库存放的休眠账户。p确认原则：确认原则：对同一证券账户持有人托管在该证券公司的所有证

3、券账户中的证券资产是否属于同一投资者进行确认，属于同一投资者的，则确认这些证券账户间的关联关系。51、关联关系确认的范围和原则、关联关系确认的范围和原则2、关联关系报送流程、关联关系报送流程3、需注意事项、需注意事项关联关系确认报送操作指引6关联关联关系数据报送流程关系数据报送流程确定报送证券账户范围1准备账户数据2生成确认数据3确认数据检查及报送47第第1、2步：账户报送范围及数据准备步：账户报送范围及数据准备账户类别证券账户范围中国结算提供的账户三要素信息沪市A股账户全体账户资料文件（QTZHZL）剔除其中状态为30（清理）、40（休眠）和90（销户），剔除信用交易账户（E字头），剔除QF

4、II和RQFII账户全体账户资料文件（QTZHZL）沪市B股账户C1账户：B股证券账户托管对账文件（BZHTG）由中国结算上海分公司发送全量B股账户数据文件（BZHZL）C9账户（开立了正常的资金账户）由中国结算上海分公司发送全量B股账户数据文件（BZHZL）C9账户（没有开立资金账户，但是有指定结算关系，即在B股证券账户托管对账文件（BZHTG）中）作为纯证券账户，无需比对三要素沪市封闭式基金账户全体账户资料文件（QTZHZL）剔除其中状态为30（清理）、40（休眠）和90（销户）全体账户资料文件（QTZHZL）p证券账户报送范围及数据准备：8第第1、2步：账户报送范围及数据准备步：账户报送

5、范围及数据准备账户类别证券账户数据范围中国结算提供的账户三要素信息深市A股账户申报了使用信息的证券账户（SZZHSYXX）（不包括信用交易账户）中国结算深圳分公司按使用信息申报情况提供证券账户及三要素信息（SZAGZH）。证券公司托管的未申报使用信息的纯证券账户无需比对三要素。开立了正常的资金账户，没有申报使用信息的证券账户（包括证券公司自营账户、资管账户等）通过实时开户系统查询登记结算系统得到证券账户三要素信息。没有申报使用信息并且没有正常的资金账户，例如不合格账户。通过实时开户系统查询登记结算系统得到证券账户三要素信息。深市B股账户开立了正常的资金账户；由中国结算深圳分公司发送全量B股账户

6、数据文件（SZQTZH）。没有开立资金账户，但是有股份余额托管;作为纯证券账户，无需比对三要素。深市封闭式基金账户开立了正常的资金账户；由中国结算深圳分公司发送全量封闭式基金账户数据文件（不包含配号产生的封闭式基金账户）（SZQTZH）；对于配号产生的封闭式基金账户，从证券公司柜台系统获取封闭式基金账户三要素信息。没有开立资金账户，但是有股份余额托管。作为纯证券账户，无需比对三要素。p 资金账户数据资金账户数据，证券公司需根据证券账户查找对应的资金账户，并提取资金账户数据，包括资金账户号码、资金账户的三要素信息。9 第第3步：生成关联关系表步：生成关联关系表p证券公司的代码证券公司的代码的的填

7、写：以“1 ”开头的6位中国结算参与人代码，在文件名称中，证券公司的代码业务这个结算参与人代码。p投资者全称、客户证件类别、客户证件号码投资者全称、客户证件类别、客户证件号码的填写，证券公司需要填写资金账户的三要素信息。纯证券账户：纯证券账户：在关联关系表中，所需填写的三要素信息可为空；定向理财计划产品、集合理财计划产品、信托产品：定向理财计划产品、集合理财计划产品、信托产品：在关联关系表中所需填写的三要素信息可以为我公司证券账户的三要素信息；p资金账户资金账户的填写，需要填写报送证券账户对应的资金账户自营账户：自营账户：可按一个资金账户报送，所需填写的三要素信息可以填写每个证券账户的三要素信

8、息；证券账户对应多个资金账户：证券账户对应多个资金账户：如果证券公司能够确认多个资金账户的资产均属于同一个投资者，且证券账户与资金账户的三要素一致，那么证券公司在申报资金账户时，可合并为一个资金账户进行申报。如果不能够确认多个资金账户的资产权属属于同一个投资者，那么证券公司按多个资金账户进行报送。p信用账户的填写信用账户的填写：报送信用账户对应的A股账户时，相应填写信用账户及证券公司信用交易担保账户。投资者有多个A股账户，则按照担保品提交、返回的账户填写信用账户对应的A股账户。10 第第3步：步：生成生成关联关系表关联关系表p一致性标志的填写：一致性标志的填写：11 第第3步：生成关联关系表步

9、：生成关联关系表序号比对不一致的情形标识（BZ）字段设置1机构客户资金账户证件类别填写的是组织机构代码证，对应证券账户证件类别填写的是营业执照等，证券公司通过中国结算沪深分公司实时开户接口查询得到证券账户的组织机构代码证号码与资金账户的组织机构代码证号码比对一致p证券公司能够确认权属标识（bz）字段置为03p证券公司暂不能确认账户资料或账户资产归属的标识（bz）字段置为042仅由于资金账户客户名称与证券账户客户名称不一致的情况053仅由于资金账户证件类别与证券账户证件类别不一致的情况064仅由于资金账户证件号码与证券账户证件号码不一致的情况075对于资金账户客户名称、证件类别与证券账户客户名称

10、、证件类别两项不一致的情况086对于资金账户客户名称、证件号码与证券账户客户名称、证件号码两项不一致的情况097对于资金账户证件类别、证件号码与证券账户证件类别、证件号码两项不一致的情况108对于资金账户客户名称、证件号码、证件类别与证券账户客户名称、证件号码、证件类别三项均不一致的情况1112第第4步：确认数据检查及报送步：确认数据检查及报送报报送送检检查查事事项项！报送报送文件名文件名结算参与人结算参与人代码代码客户证件客户证件类别类别123一致性一致性标识标识4u报送文件名是否严格按照通知要求命名规则u证券公司代码+GLGX+文件日期u文件中的结算参与人代码是否与文件名一致。u客户证件类

11、别是否超出代码表范围。u一致性标识是否超出代码表范围。13第第4步：确认数据检查及报送步：确认数据检查及报送报报送送检检查查事事项项！重复性统计重复性统计报送范围检查报送范围检查信用交易账户检查信用交易账户检查567是否报送以下是否报送以下3个文件的账户个文件的账户8u按照证券公司代码、资金账户、证券账户三个字段进行统计，是否包含多条记录。u检查是否报送了证券公司内部使用账户或者场外市场账户。u报送由中国结算开立或配号的证券账户u在ZQZH字段中，是否填写了信用交易账户。u（1）全体账户资料文件（QTZHZL）剔除其中状态为30（清理）、40（休眠）和90（销户），剔除信用交易账户（E字头），

12、剔除QFII、RQFIIu（2）B股证券账户托管对账文件（BZHTG）u（3）申报了使用信息的证券账户（SZZHSYXX），剔除信用交易账户u子集14关联关联关系数据报送流程关系数据报送流程证券公司进行最终确认，如果确认，修改标记为Y1剔除注销、休眠、不合格开放式基金、TA配号封基账户、信用交易账户1判断证券账户是否在同一家证券公司使用2做证券账户关联关系确认标识3托管关系变更的情形2u满足以下条件的，标记为预确认：满足以下条件的，标记为预确认： 1.同一一码通账户下所有证券账户有且只有一家证券公司申报；2.同一一码通账户下所有证券账户关联在同一个资金账户下；3.同一资金账户下所有证券账户的三

13、要素一致；4.资金账户和一码通账户的三要素信息一致，以下两种情况都视为一致性检查通过：p资金账户和一码通账户的三要素信息完全相同并且申报记录中的一致性标识为资金账户和一码通账户的三要素信息完全相同并且申报记录中的一致性标识为0000；p资金账户和一码通账户名称相同，资金账户的身份证明文件类型为组织机构代码证，并资金账户和一码通账户名称相同，资金账户的身份证明文件类型为组织机构代码证，并且资金账户的组织机构代码证与证券账户的组织机构代码证相同，并且申报记录中的一致且资金账户的组织机构代码证与证券账户的组织机构代码证相同，并且申报记录中的一致性标识为性标识为0303。u其他情况，标记为未确认。其他

14、情况，标记为未确认。 账户三要素信息变更315关联关系确认的范围和原则关联关系确认的范围和原则关联关系报送流程关联关系报送流程需注意事项需注意事项关联关系确认报送方案16需要需要注意的问题注意的问题序号需要注意的问题1u证券公司严格按照中国结算发布的数据接口进行报送，报送文件中不允许报送空记录、重复记录。u文件名以及文件中的证券公司代码为中国结算总部颁发的“1”开头的结算参与人编码，而不是上海市场的清算编号以及深圳市场的结算主席位。u证券账户字段不允许为空，并且是由中国结算配号产生的有效账户编码。2u证券公司比对资金账户与对应的证券账户三要素信息（其中，证券账户的三要素信息为中国结算发送的三要

15、素信息而不是证券公司本地系统保存的信息）。u对于三要素信息一致的和不一致的，都要进行报送，不一致的原因按照接口说明填写。3u对于证券公司三要素相同的自营证券账户，开立多个资金账户的，按一个资金账户报送，不用按照自营账户的用途类别分别报送。4u对于合伙企业客户，合伙人资料不用报送。17需要需要注意的问题注意的问题序号需要注意的问题5u信用交易账户不同单独报送，在对应的A股账户记录中填写。6u客户证件类别不得超出报送规定代码表范围。7u一致性标识不得超出报送规定代码表范围。8u不用报送证券公司内部使用账户及场外市场账户。18需要需要注意的问题注意的问题u9、证券公司申报书面材料：证券公司申报书面材料：1.1. 证券公司报送的整体情况。证券公司报