企业重组财务顾问协议

1、企业重组财务顾问协议甲方（全称）：法定代表人：地址：邮编：乙方（全称）:法定代表人：地址：邮编：为进一步加强甲、乙双方的合作，建立长期、良好的合作关系，经协商一致， 甲、乙双方在自愿、平等、互利和诚信原则的基础上，签署本协议。第一条 本协议是甲方与乙方开展并购重组财务顾问业务的框架性协议， 甲 方和乙方将视对方为战略性合作伙伴。 甲、乙双方将按照本协议，开展具体业务 合作。第二条合作范围乙方作为甲方的并购重组财务顾问，乙方主要向甲方提供以下服务：2.1根据甲方的并购需求、战略发展规划和行业特点，协助寻找合适的并 购目标，并协助甲方建立与目标公司的初步联系；2.2 协助甲方进行项目尽职调查，根据

2、项目特点设计交易结构、并购方案 及并购融资方案；2.3在符合乙方信贷审批条件的情况下为甲方提供并购贷款，或者牵头提 供银团贷款；2.4 协助甲方进行并购后的整合工作，实现并购的协同效应；2.5 对于资产重组、债务重组和股权重组等重组类业务，乙方将根据甲方的重组要求和目标公司特点，协助设计重组方案、制定重组计划，并积极推动方 案及计划的顺利实施；2.6为甲方推荐优秀的中介机构，包括券商、律师事务所、会计师事务所、 资产评估机构等。第三条甲方权利与义务3.1甲方是依法成立并有效存续的企业，具有签署本协议的权利能力与行 为能力，本协议一经签署即为对甲方构成具有约束力的法律文件。3.2甲方保证依本协议

3、而承担的义务是合法有效的义务，甲方履行本协议 项下的义务与其依据其他协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。3.3甲方拥有经营、决策自主权，乙方提供的咨询意见和建议，甲方有权最 终决定是否采用。3.4 根据项目需求，成立并购重组相关的专门团队，配合乙方及其他中介 机构开展相关工作。3.5向乙方及时提供所需的所有文件、资料及相关信息，并保证所提供文 件、资料、信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。3.6 为乙方的工作提供必要的便利条件，配合协助乙方完成顾问事项、组 织方案的策划及牵头组织实施等工作。3.7 为乙方向 司拓展投资

4、银行业务提供支持，并在同等条件下，优先选择乙方作为资金结算基本账户行、银团贷款牵头行。第四条乙方权利与义务4. 1乙方具备签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件。4.2乙方有权了解、查阅、调取与履行财务顾问职责有关的资料和信息。4.3乙方在为甲方提供财务顾问服务的过程中，将尽可能的为甲方提供全 面的金融服务。4.4 负责组织、协调其他中介机构的工作，并对其工作过程、工作效率和 工作成果的质量进行跟踪评价，及时向甲方反馈。根据工作计划定期和不定期召 集各方，组织召开多方会议，协调甲方与各中介机构之间的工作。4.5 协助甲方向相关主管部门联系，并完成审批、

5、过户等手续。第五条 具体项目合作事项甲乙双方在开展具体项目合作时，应按照本框架协议的基本原则，单独签订 合作协议，明确合作中的具体事项。第六条 项目前期费用支付鉴于甲乙双方就具体项目签署财务顾问服务协议之前， 乙方需就甲方委托事 项履行尽职调查职责，甲乙双方同意，甲方向乙方预先支付 元的定金和元的项目起始费，以便于乙方工作的顺利开展和保障乙方权益。第七条免责条款乙方就本协议约定的顾问服务内容，向甲方提交各项方案、建议等书面顾 问服务文件供甲方参考，最终决策由甲方独立做出并承担相应责任。只要乙方 在工作中不存在损害甲方利益的故意行为，则乙方对该方案、建议等实施的后 果不承担任何责任。第八条保密条款8.1甲、乙任何一方对合作过程中获得的对方的商业秘密以及其它与利益 相关的财务数据或信息负有保密义务。除非根据法律、法规或规范性文件的要求, 未经对方同意，不