HACCP体系内审检查表(完整版)

1、HACCP体系内审检查表受审部门/管理者代表N0.1条款检杳内容审核方法记录或结果4.1总要求的内容：1）HACCP管理体系是否形成文询问管理者代表，查阅相关文符合。体系形成文件，已按标件、是否实施、保持、持续改件。准要求进行确保体系有效性；进；2）是否充分识别所需过文件充分识别各个过程；确定程、确定次序和相互作用；3）了必要的准则和方法；提供了是否确定必要的准则和方法；必要资源；具有监视、测量和4 ）是否提供必要的资源；5）分析的相关过程。是否测量、监视和分析相关过程等；4.1.1食品安全方针的内容：1）是否确定体系所覆盖的产询问管理者代表，查阅相关文符合。体系覆盖了所有产品和品和生产现场；

2、2）方针和目件。生产现场；方针和目标内容与标内容是否与食品安全要求食品安全要求相符，抽查车间相符；是否在各层次上得到理部分员工有个别人员对方针和解、贯彻和保持；3）是否有内容了解不全面；有并实施与并实施与外界的沟通程序；外界的沟通程序。4.1.2.1职责和权限：是否规定与HACC管理体系询问管理者代表，查阅相关文符合。已规定与HACC管理体运作相关人贝的职责和权限件，系运作相关人员的职责和权并形成文件；限，并形成文件。4.1.2.2HACCP、组组长:是否任命一名，是否给予相应询问管理者代表，查阅相关文符合。已任命HACCP、组组长，的职责和权限；件。职责和权限明确。4.1234.1.34.5

3、.1HACCP、组：1）小组成员是否满足多专业、 具有相关知识和经验的要求；2）是否有外部专家，其职责 和权限是否规定并形成文件；管理评审：是否形成文件规定、有否实施、记录HACC管理体系的保持的总要 求的内容：是否通过与HACCPb组的沟 通、验证和确认的结果、公司 食品安全方针和目标的变化 来定期更新、保持和改进HACCP管理体系；询问管理者代表，查阅相关文 件。询问管理者代表，查阅相关文 件、记录。询问管理者代表，查阅相关文 件。符合。小组成员由不同专业组 成，具有相关知识和经验；没 有外部专家。符合。形成文件规疋，保持每 年一次管理评审。符合。能够通过与 HACCP小组 沟通、验证和确

4、认的结果、公 司食品安全方针和目标的变化 定期更新、保持和改进HACCP 管理体系。HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组no.i条款检杳内容审核方法记录或结果4.2.1HACCP管理体系策划的内容：1）策划是否符合规范要求、询问HACCPb组，查阅相关文符合。HACCP管理体系策划内公司食品安全方针和目标以件。容符合相关规范的要求；充分及总要求的要求；2）识别与识别与评估危害；当HACCP管评估危害是否充分；3）当理体系变更时，能够有效保持HACCP管理体系变更时，是否管理体系完整性；良好建立与保持管理体系的完整性；4）供方、顾客及相关方的有效沟是否建立与供方、顾客及相关通。方的沟

5、通渠道；4.2.2HACCP管理体系基本要素：HACC管理体系是否满足基本询问HACCPb组，查阅相关文符合。HACCPT理体系满足基本要素的要求件要素的要求。4.2.3.1产品描述：对原料及成品的描述是否满询问HACCPb组，查阅相关文符合。产品描述满足规范要求。足规范的要求件423.2预期用途：是否确定产品的潜在使用人询问HACCPb组，查阅相关文符合。确定预期用途，进行了和消费者特别是容易受到伤件必要的描述。害的消费群体，是否进行必要的描述。423.3流程图及布置图：流程图及布置图是否充足及询问HACCPb组，查阅相关文符合。流程图及布置图充分有423.44.241是否满足规范的要求危害

6、分析：1）识别评估危害是否充分、 合理；2）显著危害是否通过 CCP来控制；3）其它潜在危 害是否通过SSM来控制；SSM方案：1）是否建立、识别所有与食 品安全有关的SSM方案；2）SSM方案是否满足规范 要求；件询问HACCPb组，查阅相关文 件询问HACCPb组，查阅相关文件效，满足规范要求。符合。有充足正确的危害分析； 显著危害通过 CCP控制；其他 危害通过SSM控制。符合。建立了所有与食品安全 相关的SSM方案；SSM方案是否 满足规范要求。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组no.2条款检杳内容审核方法记录或结果424.3关键控制点的内容：1）是否形

7、成文件，是否充分；询问HACCPb组，查阅相关文符合。关键控制点已形成文件，2）每个CCP是否有控制措施、件且充分有效；每个 CCP点有控是否有监视参数；制措施，有监视参数。424.4关键限值的内容：1）是否有形成文件的关键限询问HACCPb组，查阅相关文符合。关键限值形成文件，并值及其相应的规范；2）人员能件有相应规范；人员能力足以支力是否能够支持；持。4.2.5监视的内容：1）是否对CCP必要的过程建询问HACCPb组，查阅相关文符合。监视系统有效实施；CCF立监视系统及是否实施；2）件、记录受控，过程能力能被证实，规CCP是否受控，过程能力是否定了监视人员、评估人员的能能证实，监视人员、

8、评估人员力与职责；CL偏离时有相应措能力、职责是否规定；3）CL施。偏离时是否米取相应措施；4.2.6纠正和纠正措施的内容：1）CCP及必要过程是否有偏询问HACCPb组，查阅相关文符合。CCP及必要过程没有偏离，是否及时纠正；2）是否件、记录离。对偏离期间受影响产品的处置；3）是否分析原因制定纠正措施；4.2.7HACCP十划的内容：HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组NO.3条款检杳内容审核方法记录或结果HACCP勺科学性、合理性及实询问HACCPb组，杳阅相关文符合。HACCP十划内容合理有施的有效性；件效。445沟通的内容：1）沟通是否建立程序；2）沟询问HACCPb组，查

9、阅相关文符合。建立沟通程序；沟通方通方法、效果及沟通人员的能件法、效果及沟通人员的能力，力，与外部沟通的人员是否得与外部沟通的人员得到授权。到授权；4.5.2验证：验证策划是否形成文件、保持询问HACCPb组，查阅相关文符合。验证策划形成文件，并验证记录及其有效性；件合理有效。4.5.2.1确认的内容：是否在建立和实施 HACCP体询问HACCPb组，查阅相关文符合。在建立和实施 HACCPB系过程中进行了确认及其证件、记录系过程中进行了确认。据；4.5.2.2关键控制点验证的内容：是否对CCP进行验证，验证的询问HACCPb组，查阅相关文符合。对CCP进行验证，验证符合性及有效性，是否证实件

10、、记录合理有效，确定 CCP点受控。CCP处于受控状态；4.5.2.3内部审核的内容：是否进行内审，内审的符合性询问HACCPb组，查阅相关文符合。按照制度进行内审，内及有效性；件、记录审合理有效实施。审核员：审核组长：受审部门/质检部HACCP体系内审检查条款检查内容审核方法记录或结果4.124能力、培训和食品安全意识的内容：是否确定能力要求，相关人员是否胜任；询问质检部，记录查阅相关文件、4.241SSM方案：涉及品管部的是否有实施；询问质检部，记录查阅相关文件、4.242可追溯性的内容：1）疋否有形成文件，2）记录是 否满足追溯的需要；3）记录 保存期是否符合法律法规及 顾客的要求；询问

11、质检部，记录查阅相关文件、4.2.5监视的内容：1）是否对CCR必要的过程实 施监视；2） CCP是否受控， 过程能力是否能证实；3） CL 偏离时是否米取相应措施；询问质检部，记录查阅相关文件、4.2.8应急准备和响应的内容：1）是否建立相应程序，是否 识别充分；2）是否有定期演 练及之后的评价、修订等；询问质检部，记录查阅相关文件、4.3文件和记录控制的内容：N0.1文件管理规定的符合性和实施的有效性，外来文件的充分性等；询问质检部，查阅相关文件、记录441有关HACC管理体系的记录的内容：记录是否完整、清晰、保存条询问质检部，查阅相关文件、件是否适宜、是否规定保存期记录限、是否定期复核、

12、是否真实可靠等；442不合格品控制的内容：1）是否形成文件规定；2）不询问质检部，查阅相关文件、合格品是否得到适宜处置是记录否得到控制和重新验证；4.4.3通知和召回的内容：1 ）是否形成文件；2）是否在询问质检部，查阅相关文件、生产过程中对产品进行唯一记录4.4.4测量设备和方法的控制的内容：1）是否充分识别；2）能力是否询问质检部，查阅相关文件、满足需要等；记录审核员：审核组长：HACCP审核检查表受审部门/质检部N0.2条款检杳内容审核方法记录或结果4.4.2不合格品控制的内容：1）是否形成文件规定；2 ）不合格品是否得到适宜处置是否得到控制和重新验证；询问质检部，杳阅相关文件、记录符合

13、。有专门的文件，有钱在不合格品的处理程序。4.4.3通知和召回的内容：1）是否形成文件；2）是否在 生产过程中对产品进行唯一 性标识并记录；3 ）当有召回 要求时，相应措施是否能及时 有效的实施；询问质检部，查阅相关文件、记录符合。召回程序及时有效，每年定期演练。4.4.4测量设备和方法的控制的内容：1）是否充分识别；2）能力是否满足需要等；询问质检部，查阅相关文件、记录符合。可以充分识别，现有设备满足需要。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查表受审部门/生产部N0.1条款检杳内容审核方法记录或结果4.2.4.1SSM方案：涉及生产部的是否有实施；询问生产部，记录查阅相关文件、SSM方案有

14、效实施，部分生产人 员健康证没有收集。4.242可追溯性的内容：1）疋否有形成文件，2）记录是 否满足追溯的需要；3）记录 保存期是否符合法律法规及 顾客的要求；询问生产部，记录查阅相关文件、有相关文件；记录可追溯；生 产、加工记录未保存五年以上， 培训记录不详细。4.2.5监视的内容：1）是否对CCR必要的过程实 施监视；2） CCP是否受控， 过程能力是否能证实；3） CL 偏离时是否米取相应措施；询问生产部，记录查阅相关文件、符合。对CCP必要过程实施监 视；CCP受控，过程能力能证实； CL偏离时具有相应措施。4.2.8应急准备和响应的内容：1）是否建立相应程序，是否 识别充分；2）是

15、否有定期演 练及之后的评价、修订等；询问生产部，记录查阅相关文件、符合。建立应急准备和响应程 序，识别充分；有定期演练。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查表受审部门/营销部N0.1审核员：审核组长：条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.1SSM方案:涉及营销中心的是否有实施;4.242可追溯性的内容：1）记录是否满足追溯的需要;2）记录保存期是否符合法律法规及顾客的要求；询问营销部，查阅相关文件、记录询问营销部，查阅相关文件、记录符合。涉及营销部的 SSM方案 有实施，有顾客满意度调查。符合。记录满足可追溯性的要求；记录保存期符合法律法规 及顾客要求。HACCP体系内审检查表受审部门/综合部N0.1条款检杳内容审核方法记录或结果4.1.2.4能力、培训和食品安全意识的内容：是否确定能力要求，相关人员是否胜任；询问综合部，查阅相关文件、记录符合。确定能力要求，相关人 员能力符合要求。4.2.4.1SSM方案：涉及总经办的是否有实施；询问综合部，查阅相关文件、记录符合。涉