完整版)基金设立流程

1、基金设立流程一、基金管理公司成立条件（一）公司设立1、注册资本：法律未明确规定作为私募基金管理 人的公司注册资本的特别要求。但根据关于私募基 金管理人近期入会相关工作安排的通知中规定已设 立的私募基金公司入会条件，最低的实缴资本需达到 1000 万。2、名称及经营范围：根据协会要求律师对私募基金 管理人的核查内容，需对公司的名称和经营范围中是 否含有基金管理”、投资管理”、资产管理”、股权投 资”、创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相 关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有私募”相关字样。所以，私募基金管理人在公司设立之初，应 在其名称和经营范围中含有以上与私募基金管理人业 务密切相关

2、的字样。同时，私募基金管理人的经营范 围要符合私募投资基金监督管理暂行办法第 22条 所规定的专业化经营原则，公司主营业务为私募基金 管理业务；公司的工商经营范围或实际经营业务中， 不兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不 兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不 兼营其他非金融业务。在私募基金管理人设立时经营 范围的确定应严格遵守专业化原则。否则，私募基金公司 需进行整改并做工商变更登记。3、登记人员：私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资格，故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国 基金业协会的要求。高管人员包括：法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和

3、合规 风控 负责人等。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金 管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其中 法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。同时，高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律 处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列 入失信被执行人名单；未在 信用中国”网站上存在不良信用 记录等。私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人 员之前，应核查该人员是否具备上述条件。4、注册地：注册地一般应与营业场所一致。注册地如系 租赁，需要提供租赁合同。营业场所与注册地不一致，在 申请入会时，协会届时会要求申请机构充分说明原由，法 律意见书也需就此不一致进行充分的披露。（

4、二）公司设立后应完善的相关方面1、公司制度：公司应当制定完善的风险管理和内部控 制制度。根据拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之 相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控 制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内 幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险 揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私 募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私 募证券投资基金业务的）公平交易制度、从业人员买 卖证券申报制度等配套管理制度。所以，在私募基金 管理人设立后，应当及时完善上述制度。2、劳动及社保：私募基金公司设立后应当与每位从 业人员依法签订劳动合同、并缴纳社会保险。

5、3、机构设置及运营设施：私募基金公司在设立后应 当及时完善的机构设置，并配备相应的人员。同时， 公司还需具有必要的办公设施设备等公司运营的基本 设施和条件。（三）申请成为基金业协会会员根据协会于2016年9月8日向部分私募基金管理 人定向发出的关于私募基金管理人近期入会相关工 作安排的通知规定，在中国基金业协会网站上申请 成为基金业协会会员。-6 -冲促梟IK*熱査止好也 址蘇窪H踌凯料畳En W机：5；_右 i* .i fir *1121S二TH .-(TE ,f.i- JJL_jArW!罢工2* -也工忙碑詹土瓊样机旳id己fi晡谎匣Hn： 3fllT45-A2址算屡3i机沟鲁逗.彷常滴t

6、S4 1!时砂Rlffl7淹母刼1MDiiE橱1W （虫卩冊册釦伽壘鳏静机他己事粗，意厅f 屋细和 fl：T 術需弄札再 程记，琦州:at. r：站匹1/芦亠网.hr-中.舀世干：”耳liFKfljyim外打歌E早金乩怙宵二、基金设立流程（一）基金设立1、选择基金类型，合伙制、公司制或契约制。2、管理人出资人达成出资人协议、公司章程或合伙协 议。3、办理工商登记手续。（二）基金管理人登记1、自查是否符合基金管理人登记的硬性条件。2、在中国基金业协会申报系统进行信息填写和材料上 传。3、根据中国基金业协会反馈要求进行信息完善、材料 补充上传或出具补充法律意见书。举例，基金管理人的设 立涉及其他主

7、管机关的，如发改委，可同时办理备案手续。rrii中国莊辱投诜基金Jtta烽jQlMA wtaH.IAilliM uif4Fhb*H首E 菲予怖令枷諮吉枷餅空戯C揀friMA挠计嘶怙京诉从补丿和套峯桁5者林幕釣笛軒余沽自融幅粉 士云忙齐七亟壬Siicsz 总斛I二豊土二二丄- 止匚丄*|，71*：；丄鬥AiJHS HtieaA02&17ltmsUte，啓臥辱基金百堆人均座些谱匹“贾产总址址爵S；咅报 诫弔會f B ?人口. I” 1 “*： n*kn- ntr u_ 凹” iS（ W1 JTltlj ft 3; I I- i o RIJ h fc+n Gurtlr chrzF* aaxilltt

8、 Firefi-iJ増交舌丘人飪记审ifl - 杲从易苹金JSf 轿来件烧申新管押人仁鳥弓融西尊命扳fTG曳，収用办卉由诗拗人惰戈圧为盘耳勺从护 AwftKlF相其事宜鼠好诩I峯忝挖停HE用uFiz-iLii4UJfiPJ（A可酒过学习*蚩户暂f业傅综恃It蛊曹合（舍从业人 员管址T台，从EM金花更加宜话忸踰游）会窃 =g現止曲坊才为鲜台耐遽褂）,匙觀卿企番見瞬，从业人员扶晒査，哉當 瓏巻信总按冷文ft莆悅春制罠専礪証;卡t已削匣豊乜瞥皋块屮豊iJfiJUSH金管揑人.可醴童怏用壓Bfidfls聚禺 蜒的用笆和鉅丹眨录“窝户酉H!业勢粽合擅迈屮直，貝在血泵蚊中佝11记宦索花 4耳芸貝信“耳己H璋亞楼产音野卄畀媒含IS搖平f汁*（二）基金募集1、特定对象确定，出具投资者调查问卷、投资者 风险评估结果确认书；2、基金推介书；3、管理人与投资者签署风险揭示书；4、管理人进行合资格投资者验证，投资者提供资 产证明文件或收入证明文件；5、设立募集结算资金专用账户及托管账户；6、签署基金合同：有限合伙类基金签署合伙协议公司类基金签署公司章程契约型基金签署基金合同；7、给投资者24小时冷静期