北美部分国家科技计划评估体系及对我国的借鉴作用

1、北美部分国家科技计划评估体系及对我国的借鉴作用 摘要 科技评估已成为许多国家在项目立项、动态管理等方面的重要环节和手段。美国、加拿大是世界上科技计划评估历史最悠久的国家之一，它们的科技计划评估体系都较为完整，组织机构建设也相当健全。我们通过对美国、加拿大的科技计划评估体系进行分析，借鉴学习他们先进的科技计划评估体系，找出适合我国的科技计划评估体系，完善计划立项评估体系，来营造激励自主创新的环境，为我国科技计划评估体系提供借鉴和思考。 关键词 科技计划评估体系；北美；借鉴 中图分类号r19 文献标识码b 文章编号1673-7210（2008）02（a）-100-02 在国家科技体系中科技项目评估

2、有着重要的作用，它涉及的领域比较全面，如科技水平、持续发展、军事、国防等，遵循公开、公平、公正、择优和诚信的原则，应建立一套符合上述要求的评审体系。 1 各国的科技计划评估体系分析 1.1 美国的科技计划评估分析 美国是世界各国科技计划评估历史最长、评估内容最全面的国家之一。科技计划评估在美国已经是通过立法保障、制度化的，它的评估活动内容丰富，形式多样，政策体系和管理办法也相对成熟和完善。它的科技评估组织机构的设置也相当健全，政府与社会、中央与地方评估机构同时并存，大体上分为国会、联邦政府科技评估机构、州政府科技评估机构、大的院校和研究所的评估机构三类。 在美国的科技评估工作中，事前评估、事中

3、评估、事后评估都很受重视，但不同评估机构的职能不同，评估的对象不同，侧重点也不同。如美国审计总署注重项目、政策的事中和事后评估；国会技术评价办公室则注重项目、技术的事前、事中评估；国会研究服务部侧重政策的事前、事中和事后评估；国会预算局侧重计划、政策的全过程评估。 美国对科技计划评估的做法，是把开题时的成果预测和课题论证、研究过程的计划执行、进展及阶段成果的检验，甚至对最终成果的验收或评审等过程作为一个整体进行评估。评估大多根据阐述基础理论的论文发表情况及被同行引用的情况进行评议；应用性成果则通过专利审查、合同验收或根据在实践中的使用情况给出客观的评价。虽然不同的评估机构在对不同的科技项目进行

4、评估时会采用不同的评估方法，但总体来说还是有一些共同的方法，例如：同行评议为主；科学咨询的方法；通信评估；定性与定量相结合等。 美国的科技评估内容包括：对技术或科技计划当前和未来的影响进行评估；分析各类影响的因果关系；对于正在实施的科技计划，考察是否有更好的替代方案，预测及比较不同方案的影响；提醒国会应注意哪些新出现的问题并收集相应的数据。 美国的科技评估程序是：首先由技术专家和相关的风险分析专家组成一个综合的评估小组每一个重要的评估项目都指定一个经验丰富的专人负责认真分析要评估的内容，明确可行性，选择主要的评估方法评估小组做出工作计划和调研提纲与外部技术专家和风险分析家广泛接触，尽可能多地获

5、得当前的信息起草、修改评估报告，提交国会，举行听证会，通过发布1。 经过多年的发展，科技评估工作在美国已成为制度化、经常性的工作，并且建立了科技评估系统，其完善的评估机制以及丰富的评估形式和内容，最终影响了许多国家并纷纷借鉴他们的方法。 1.2 加拿大的科技计划评估分析 加拿大的科技评估历史悠久，其科技评估体系相当健全，政策明朗，公开透明，管理专业化，评估方法也多样灵活。主要的评估组织包括议会议、总审计署、国库委员会，以及70多个联邦政府部门和机构。联邦评估模式是非集中模式，由各组织通过独立于管理体系之外的内部评估系统对其自身的政策和计划进行评估，评估结果必须与外部对其感兴趣的各方面分享，如国

6、库委员会、议会下属各委员会、议会及其他组织和机构。加拿大联邦政府科技部门主要采取同行评议、用户调查、利益成本分析、案例分析、局部指标、综合局部指标及业绩框架等评估方法对其职责范围内的工作进行评估。业绩框架方法主要用于评估政府部门和机构的运作及管理效率。 加拿大的科技评估工作由联邦部门和机构根据国库委员会制定的政策进行实施，各项计划在建立之初要建立一套评估框架（该框架一般包括评估议题、执行方法、数据采集、分析报告及评估方法等），确定业绩目标、监控要求，以及未来计划的评估要求。评估研究则采纳系统的研究方法，主要检查三个方面的情况：计划相关性、成功率和成本效益比2。科技评估工作在加拿大主要集中在计划

7、和项目评估，在不同时期也进行一些科技政策评估，并据此出台一些新的政策。 2 对我国科技计划评估体系的借鉴 2.1 建立完善的科技计划评估体系 国外许多国家都有比较完善的国家评估组织体系，比如美国、加拿大、英国、法国等，评估的结果直接关联到项目经费的分配。我们国家应借鉴这些先进国家的经验和做法，通过完善科技计划评估体系，提高科技评估的质量，使科技评估工作更加制度化、规范化和经常化，完善的评估体系保证了科技计划评估的合理分工和合法性。 2.2 加强监督与信息公开 加强监督与信息公开是保证科技计划公正和公平的最重要手段。制度化的监督检查机制可以在很大程度上保证评审的公正性，信息的公开保证了评审的透明

8、性。对科技计划评估评审的检查工作可以采取过程监督方式进行，也可以对某个项目某个环节进行单独监督检查。我国的科技评估因为制度不够完善，所以在评估过程中的监督与信息公开力度不强。 2.3 加快建立评审专家信用制度 专家评审评议的质量，事关计划立项等工作的公正性。原有的评审专家机制存在的专家评议制和信誉制度不够完善，在一些评价活动中存在重人情拉关系、本位主义等现象。加快建立评审专家信用制度，落实专家评审评议责任制，逐步完善专家评审机制，进一步增强项目参与专家、评审的责任意识。以建立健全科技计划评估的各项制度和基础条件，使科技项计划和科技成果评审更加公开、公平、公正。 2.4 采取多样化的评估形式 从美国和加拿大的科技评估体系分析，他们的科技体制是多元化、分散型的，他们的评估方法有同行评议、科学咨询、通信评估和定性和定量相结合等，所以他们的科技评估方式也较为灵活并呈现出多样化的趋势。 目前，我国的计划评审大都采取专家的评审制度，而我国专家评审制缺少具体的评价体系或统一标准，专家对项目的评审评议往往根据个人的认识，从各自不同的角度或立场发表看法，这样的结果往往科学依据不足，很难体现公平、公正的原则。鉴于目前的评估体制，我们须借鉴学习国外先进的科研管理经验，按照我国的社会制度、管理模