《上市公司治理自查报告 》

1、上市公司治理自查报告一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进展了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面缺乏，需要继续完善。一董事会专门委员会运作需要进步。根据?上市公司治理准那么?的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经历有待积累，程度尚需进步。二公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在理论中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进展增补完善。三公司的鼓励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，

2、并发挥了积极作用，但仍有进一步进步的必要，并应考虑引入股权鼓励机制，以充分进步管理层的积极性。四公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探究学习积极进步。二、公司治理概况公司自上市以来，可以按照?公司法?、?证券法?、公司?章程?等规定标准运作，在法人治理构造、信息披露、投资者关系管理等方面获得了一些成效，得到了监管部门和广阔投资者的认同，其主要表达在：一公司与大股东珠海中富工业集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。1业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完好的业

3、务及自主经营才能；2人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；3资产方面：公司拥有独立完好的消费系统、辅助消费系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权明晰；4机构方面：公司机构设置是根据上市公司标准要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；5财务方面：公司设置独立的财务部门并装备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进展财务决策，拥有独立的银行账户，依法独

4、立纳税。二三会制度健全,运作标准。公司建立完善了三会股东大会、董事会、监事会运作的系列制度，并按相关制度标准运作。1关于股东与股东大会：公司可以确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保股东可以充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议事规那么，严格按照股东大会规那么的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价根据予以充分披露。2关于董事与董事会：公司严格按照?公司章程?规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善了董事会议事规那么，董事可以以认真负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，理解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。3关于监事与监事会：公司监事会严格执行?公司法?和?公司章程?的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；制订完善了监事会议事规那么，监事可以认真履行职责。三信息披露公开、透明。公司严格按中国证监会、深圳证券交易所有关规定进展了信息披露，积极地保护投资者特别